白银市工商局平川分局法规科廉政风险点及防范流程

1、白银市工商行政管理局平川分局法规科廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级1、承担工商行政管理有关规范性文件的起草和审查，组织开展工商行政管理执法监督和行政执法责任制实施工作；2、承担行政复议、应诉、赔偿及行政处罚案件的核审和听证工作；3、组织法律的宣传、培训和普法工作。 1、案件受理阶段，可能存在因收受当事人财物、宴请而对不应补正酗案件要求补正、不应受理的案件予以受理、应予受理的案件不予受理等情形；2、与案件有利害关系时，可能存在违反回避规定；3、案件审理阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而在案件调查、听证等过程中，取得有利于某一方当事

2、人的证据；4、在案件审理过程中，存在倾向于某一方当事人的意见并据此作出行政复议决定；5、在收到执法监督申请或领导批办的执法监督案件时，不予办理或不及时办理；6、案件办结后，可能收受执法监督申请人的礼品；7、在行政执法检查验收时，可能接受被检查单位礼品；8、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请等行为；9、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而错误适用自由裁量核审权；10、在行政处罚案件听证过程中，没有按照国家工商行政管理总局行政案件听证规则规定办理听证案件，规范听证程序；11、没有遵守回避规定；12、可能存在因收受当事人财勿、接受宴请后不能据实作出听证报告。 科长 主持法

3、规科全面工作，主要承担平川分局有关规范性文件的起草和审查，组织开展执法监督和行政执法责任制实施工作；承担行政复议、应诉、赔偿及听证工作；参与行政处罚案件的核审；参与法律的宣传、培训和普法的组织工作。苗志成1、案件受理阶段，可能存在因收受当事人财物、宴请而对不应补正的案件要求补正、不应受理的案件予以受理、应予受理的案件不予受理等情形；2、与案件有利害关系时，可能存在违反回避规定；3、案件审理阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而在案件调查、听证等过程中，取得有利于某一方当事人的证据；4、在案件审理过程中，存在倾向于某一方当事人的意见并据此作出行政复议决定；5、在收到执法监督申请或领导批办的执

4、法监督案件时，不予办理或不及时办理；6、案件办结后，可能收受执法监督申请人的礼品；7、在行政执法检查验收时，可能接受被检查单位礼品；8、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请等行为；9、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而错误适用自由裁量核审权；10、在行政处罚案件听证过程中，没有按照国家工商行政管理总局行政案件听证规则规定办理听证案件，规范听证程序；11、没有遵守回避规定；12、可能存在因收受当事人财物、接受宴请后不能据实作出听证报告。1.严格按照国家工商行政管理总局行政复议案件办理规则规定办理行政复议案件，规范案件办理程序；2、严禁与当事人接触，需要与当事人直接接触

5、的，应当有两名以上办案人员在场；3、严格遵守回避规定，办案人员认为自己与案件有利害关系或其他关系可能影响公正审理的，应当主动中请回避；4、进一步健全重大复杂案件集体讨论制度，对重大复杂案件通过集体讨论等方式作出行政复议决定；5、严格按照国家工商行政管理总局行政案件听证规则规定办理听证案件，规范听证程序；6、严禁与当事人私自接触，需要与当事人直接接触的，应当有两名以上办案人员在场；7、进一步健全重大复杂案件集体讨论制度，对重大复杂案件通过集体讨论等方式作出听证报告；8、严格执法监督案件登记管理，设立办文登记薄，载明执法监督案件的接受、办理等信息，保证每件案件办理及时、准确、有始有终；9、树立廉洁

6、自律的纪律意识；10、严格遵守案件纪律要求，保证两人以上共同办理案件，不单独与当事人会面，不在办公场合以外与当事人会面；11、严格按照总局和省、市工商局制定的检查要求和评分标准进行行政执法检查，检查组人员共同对被检查单位进行评分和反馈意见；12、执行两人核审行政处罚案件制度，一人不得核审行政处罚案件。三级法制员主要负责行政处罚案件的核审工作；负责组织法律的宣传、培训和普法工作；参与分局有关规范性文件的起草和审查和执法监督和行政执法责任制实施工作；参与行政复议、应诉和赔偿工作。 张玉琴1.案件受理阶段，可能存在因收受当事人财物、宴请而对不应补正的案件要求补正、不应受理的案件予以受理、应予受理的案

7、件不予受理等情形；2、与案件有利害关系时，可能存在违反回避规定；3、案件审理阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而在案件调查、听证等过程中，取得有利于某一方当事人的证据；4、在案件审理过程中，存在倾向于某一方当事人的意见并据此作出行政复议决定；5、在收到执法监督申请或领导批办的执法监督案件时，不予办理或不及时办理；6、案件办结后，可能收受执法监督申请人的礼品；7、在行政执法检查验收时，可能接受被检查单位礼品；8、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请等行为；9、案件核审阶段，可能存在因收受当事人财物、接受宴请而错误适用自由裁量核审权；10、在行政处罚案件听证过程中，没有按照国家工

8、商行政管理总局行政案件听证规则规定办理听证案件，规范听证程序；11、没有遵守回避规定；12、可能存在因收受当事人财物、接受宴请后不能据实作出听证报告。l、严格按照国家工商行政管理总局行政复议案件办理规则规定办理行政复议案件，规范案件办理程序；2、严禁与当事人接触，需要与当事人直接接触的，应当有两名以上办案人员在场；3、严格遵守回避规定，办案人员认为自己与案件有利害关系或其他关系可能影响公正审理的，应当主动中请回避；4、进一步健全重大复杂案件集体讨论制度，对重大复杂案件通过集体讨论等方式作出行政复议决定；5、严格按照国家工商行政管理总局行政案件听证规则规定办理听证案件，规范听证程序；6、严禁与当

9、事人私自接触，需要与当事人直接接触的，应当有两名以上办案人员在场；7、进一步健全重大复杂案件集体讨论制度，对重大复杂案件通过集体讨论等方式作出听证报告；8、严格执法监督案件登记管理，设立办文登记薄，载明执法监督案件的接受、办理等信息，保证每件案件办理及时、准确、有始有终；9、树立廉洁自律的纪律意识；10、严格遵守案件纪律要求，保证两人以上共同办理案件，不单独与当事人会面，不在办公场合以外与当事人会面；11、严格按照总局和省、市工商局制定的检查要求和评分标准进行行政执法检查，检查组人员共同对被检查单位进行评分和反馈意见；12、执行两人核审行政处罚案件制度，一人不得核审行政处罚案件。二级白银市工商

10、行政管理局平川分局执法检查风险点防范流程图制定行政执法检查方案要求各工商所、有关科室进行自查、提交自查报告风险点确定抽查验收方案进行抽查验收综合各工商所、有关科室报告以及抽查验收情况形成行政执法检查总报告报市局备案风险点通过新闻媒体、政府网站、法制通讯等多种途径对执法检查情况进行宣传白银市工商行政管理局平川分局行政处罚案件核审风险点防范流程图接收材料行政处罚案件证据材料案件调查终结报告草拟行政处罚决定书案件核审登记表案件核审所办案件是否具有管辖权当事人的基本情况是否清楚案件事实是否清楚、证据是否充定性是否准确适用依据是否正确处罚是否适当程序是否合法对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、

11、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构补正对程序不合法的案件，建议办案机构纠正对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害后果的案件，建议不予行政处罚对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关退卷办案机构将案卷、拟作出的行政处罚建议及核审意见报工商行政管理机关负责人审查决定。立案审批表提出核审意见和建议白银市工商行政管理局平川分局办理行政复议案件风险点防范流程图申请人申请行政复议审查申请材料是否齐全、表述是否清楚通知补正逾期未补视为放弃按规定予以补正审查申请人是否符合受理条件风险点不予受理受理告知其他不予受理决定书通知受理通知答复告知第三人函申请人撤回被申请人提交答复材料征求相关业务科室意见审理行政复议案件复杂案件采取实地调查、专家论证、听证、集体讨论等方式决定简单案件承办人员一人办理风险点作出行政复议决定行政复议决定书行政复议调解书行政复议终止决定书其他送达各方当事人归档白银市工商行政管理局平川分局行政处罚听证风险点防范流程图申请受理准备口头形式书面形式提出听