车辆平安检测站内审检查表

1、条款号检查内容检查记录检查结论4管理要求组织4.1.1查：1.独立法人地位：1）机构设置的文件或营业执，八、2）法人登记证明：3）是否有独立帐户。2.非独立法人单位查：有独立法人地位。有编委的设置文件。有事业单位法人登记证明。有独立账号。不属于非独立法人单位。符合符合符合符合不适用1）母体法人单位的营业执照和法人登记证：2）本机构设置的文件：3）母体法人单位的公正性声明和授权声明；4）本机构主要负责人的任命文件；5）是否有独立帐户。4.1.2查：1要有固定场所，地址、用房而积；有固定场所。符合2要配备符合申请项目检测能力要求经检查符合。符合的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。有，已

2、列出。符合3.若有可移动设施，应列出。4.1.31在手册中对机构场所的覆盖说明；有说明。符合2要有机构实验室平面布置图（最好有有平面布置图。符合平面布置图）;4.1.4要列出机构人员一览表，表中要说明已列出。符合从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。4.1.5查：1.公正性声明；2 .员工行为规范或准则。以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。3 .通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。有公正性声明。已经作出要求。经查没有发现违反现象。符合符合符合4.1.6查：1.是否制定了保密和保护所有权程序。已制定。符合2.

3、通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。无泄密行为。符合条款号检查内容检查记录检查结论组织4.1.7查：1.手册中是否有组织机构图，关有组织机构图，关系已明确。符合系是否明确。2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。不适合。不适用4.1.8查：1.实验室最高管理者、技术管经查有任命文件。符合理者、质量主管及各部门主管是否有任命文件：2.独立法人实验室最高管理者是有任命文件。符合否有其上级单位的任命文件：无变更。符合3.若最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。4.1.9查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清

4、的职责：2 .是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？3 .对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？经查符合。经查符合。已经做出规定，代理人明确。符合符合符合4.1.10查：1.是否有监督员聘任文件？2.监督员的条件是否能满足准则的要求？有监督员聘任文件。满足。符合符合4.1.11查：L是否有技术负责人、质量负责人的任命文件：2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理有任命文件。有明确规定，规定合理。符合符合4.1.12（仅适用于授权实验室）查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？2.以往政府下达的指令性任务是否

5、按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）不适用。不适用管理体系管理体系查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？已覆盖覆盖了评审准则的全部要求，适应组织的自身实际运作。全部制定。符合符合条款号检查内容检查记录检查结论管理体查：3.查作业指导文件目录，对具体已经制订。符合系的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？1.需要记录的各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合有记录表式，表式设计合理。符合理？2.抽查管理人员12名，检测人员38名，提问考核体系文件的精神是否宣

6、贯至有关人员？精神是否被理解？经过抽查提问有个别人对体系文件精神没有理解到位。不符合文件控查：1.是否编制了文件控制程序已编制。制2.是否有受控文件清单？抽查35份外来技术标准，是否列入受控清单；3.文件发放是否有记录？从检测人员和管理人员处分别抽查35个文件，有受控文件清单。有发放记录，经过抽查有发放记录。符合符合核对是否有记录：4.从自编管理文件和技术文件中分别抽查35个，检查是否有编制、审经过抽查全部符合。符合核、批准人签名，文件是否有唯一性编号、受控识别、版号标识；5.从文件受控清单中抽查35个技术类文件，查相关文件使用人员是否能抽查了5个技术类文件可以方便获取。受控。符合符合方便获取

7、该文件：3 .若文件有修订，查修订过程是否受控。4 .若体系规定允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。没有电子版文件。不适用注：现场检查应关注作废文件是否及时收回。检测分包查：1.是否有分包活动：2.如果有，是否制定了分包活动控制程序；3 .项目是否分包给通过计量认证或实验室认可并有能力的分包方。4 .是否将分包安排以书而形式通知客户，是否得到客户的同意？5 .分包政策是否符合准则规定的原则？无分包。不适用条款号检查内容检查记录检查结论检测分包6.抽广3份记录查：1）对所使用的分包方是否进行了评价：2）评价记录是否完整；3）选择的分包方是否具备能力。无分包。

8、不适用服务和查：1.是否制定了服务和供应品的已经制定。符合供应品采购控制程序；的采购2.与检测质量有关的采购物品是否有验收记录。符合有验收记录：已经验收合格。符合3.投入使用的采购物品是否经验收合格；查：1影响检测质量的物品采购是否有采购申请文件，文件内容是否包含了有关的技术信息；有采购文件，技术信息。经查已经过审批。符合符合2.抽3份采购申请文件，查是否经审批。查：1.对影响检测质量的重要消耗已经过评价。符合品、供应品和服务的供应商是否进行评价：已经保存过记录。符合2.抽查是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单。合同评查：1.是否制定了（客户要求、标书已经制定。符合审和合同评审程序：2.

9、程序的内容是否涵盖了标准的要求。经过检查已经涵盖了标准要求。符合查：1.合同信息是否充分；充分符合2.是否有合同评审的记录（简易经抽查符合要求。符合合同以受理人员签字确认即认为符合要求）。抽查35份业务受理单，抽5份合同的实施情况，查：无偏离合同的情况。符合1 .是否有偏离合同的情况；2 .如果有，则是否通知了客户并经确认。抽5份合同查：1.是否有工作开始后修改合同的情况：3 .如果有，是否重新进行合同评审；4 .合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？无修改合同的情况。符合条款号检查内容检查记录检查结论申诉和投诉查：1.是否制定了申诉和投诉处理程序：2 .若有申投诉，是否保存了相应的记录：3

10、 .抽查1-3份申投诉记录，查是否有申投诉事实、分析处理、答复投诉人等记录：4 .涉及到体系运行有效性的或存在深层次原因的，是否采取了纠正或预防措施。已经制定。无申设诉。符合符合纠正措施、预防措施及改进查：1.在手册、程序文件中是否识别了不符合工作发现的时机：2 .发现不符合工作后，是否进行了原因分析；3 .针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；4 .对纠正和预防措施的实施，是否进行有效性验证。已经识别。暂时没发现不符合工作。符合符合记录查：1.是否建立了记录管理制度；已建立。符合2.制度对记录管理的要求是否明确、可操作：已经明确，可操作。查：1.结合其他要素的检查，确认各项质量活

11、动和检测活动，是否按体系已经按体系文件的规定作了记录。符合文件的规定作了记录：2.记录的借阅是否做到了保密已做到保密性。符合性；3.对电子信息的储存是否有安全的措施。有安全措施。符合查：1.对各类记录的保存是否规定了期限；规定了期限。符合2 .各类记录是否有效的予以保存；3 .在各要素检查中，对规定应有记已经保存。符合录的抽查3-5份记录，查：1）各项记录的信息是否确保原始经过抽查，各项记录信息符合。的性、充分性、可追溯性和再现性：2）记录的更改是否规范经过抽查发现更改规范。符合条款号检查内容检查记录检查结论内部审核查：1.是否制定了内审管理程序；2 .是否制订了年度内审计划：3 .内审活动的

12、实施是否有：1）内审计戈上计划内容完整性：2）内审检查记录：3）发现的不符合是否开出不符合报告，是否采取了纠正、纠正措施或预防措施：4）是否编制了内审报告，内审报告是否按规定的范围发放。4 .内审员是否经过培训并有资格证；5 .内审员是否独立于被审核的工作：6 .内审活动记录是否有效保存。7 .每年度内审活动是否都能覆盖所有部门和准则的全部要求。已制定。有计划。内容完整。有检查记录。已经开出不符合报告。采取了纠正、纠正措施或预防措施。是。有资格证。独立。已保存。已覆盖所有部门和准则的全部要求。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合管理评审查：1.是否制定了管理评审控制程序：2 .是否制订

13、年度管理评审计戈IJ；3 .管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；4 .管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论：已制定。已制定。是。是。符合符合符合符合查：5.管理评审最终是否形成了改进是。符合的决议，决议是否有落实的计划：是。符合6.是否编制了管理评审报告，管理评审报告对体系的运行是否作出了符合性、适宜性和有效性方而的评价。已存档保留。符合7.管理评审活动的记录是否完整存档保留。条款号检查内容检查记录检查结论5技术要求人员5.1.1查：1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；2 .根据人员一览表，

14、对合同制人员要求提供劳动合同和社保证据：3 .对合同制人员和关键技术支持本站人员均为正式人员。符合人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。5.1.2机动车安检机构的人员应具有相应机动车技术检验业务知识，其技术负责人、质量负责人、报告授权签字人、检验人员、设备维护人员、网络维护人员等检验技术人员应经省级以上质量技术监督部门考核合格，其登录员、引车员、外观检查员、底盘检查员、设备维护人员、网络维护人员应能通过操作规范性和准确性的验证。实验室专业在岗持证检验人员数量应不少于8人。抽查510份人员技术档案进行检苒可以满足任职的要求。经过检查符合要求。符合符合5.1.3查：1

15、.是否制定了人员教育培训管理程序；2是否制订了年度培训计划？培训活动是否按计划得到实施；3.对培训的效果是否有评价。4.培训活动的记录是否得到有效的保存。已制定。是。有评价。已保存。符合符合符合符合5.1.4查：1.是否有在培员工？若有，对在培员工从事的活动，是否安排了适当的监督；2.监督活动的记录是否有效保存。无在培员工。符合5.1.5查：1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。新进人员未建立档案。是。不符合符合条款号检查内容检查记录检查结论5.1.6查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2.技术

16、负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。是。符合符合5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。不适用。不适用设施和环境条件5.2.1实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。1）有相应的停车场地、路试检验的设备设施，进、出停车场地标志标线明显，出入口视线良好，不影响公共交通.2）检验厂房宽敞、明亮、防雨，通风照明设备完好，消防安全设备齐全，检测线布置合理，便于流水作业。3）检测场地的长度、宽度、高度应满足检测车型的检测工作需要，并符合建筑标准的要求。各检测工位应有足够的

17、检测面积，各工位在检测时应不产生相互影响。4）检测线出入口应设引车道和必要的交通标志；检测线上应有H位标志、检测流程指示信号，应有防止非检测人员误入检测工作区的安全防护装置及标识等。5）检费1车间通道地面的纵向、横向坡度应小于1%。在汽车制动检验台前后相应距离内，地面附着系数应不低于。满足要求。符合5.2.2查：1.对于环境条件要求（如温度、湿度等）较高的，是否采取连续监控的措施。2.监控是否有记录。抽查有监控记录要求的检测原始记录3飞份。3.对于有现场检测活动的项目，在现场检测时，是否对环境条件给予同样的关注。抽查现场检测的原始记录3飞份。是。有监控记录。符合符合条款号检查内容检查记录检查结

18、论5.2.3查：1.是否制定了包含安全作业管理的程序文件；2 .对有安全隐患的因素（化学危险品、毒品、机械安全、带电操作等）是否按要求采取有效的控制措施。3 .对于发生有人身安全事故时是否有相应的应急措施。是。有控制措施。有。符合符合符合5.2.4查：1.是否制定了环境保护管理程序；是。符合2.对环境有污染的三废排放是否没有三废排放。符合进行了有效的识别，并有规定的排放措施。3.对于发生超规定排放时，是否有相应的应急措施。抽查相关的三废处理记录。5.2.5查：1.是否识别了检测活动有相互干是。符合扰的项目？2.对于有相互干扰的项目是否采是。符合取了有效的隔离措施。通过实验室的环境布局进行检查。

19、通过。符合5.2.6查：1.对检测质量有影响或涉及人身是。符合安全的工作区域是否设置了有效的警不标志:2.观察现场检测人员的操作，是否按规定执行。是。符合检测方法5.3.1对机动车的安全技术检验机构，检验是。符合方法应依据GB21861-2008机动车安选用方法F确e符合全技术检验项目和方法，对营运汽车综合性能检验机构，检验方法应依据已经编制了细化的指导书。符合GB18565-2001营运汽车综合性能要求和检验方法。公安交管部门、交通监管部门、农业管理部门另有规定的，应结合执行。5.3.2查：1.对方法是否能正确使用作过评是。符合价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等：2.方法若有变更，

20、是否进行了重新评价确认；无变更。符合3.在用的方法是否是最新有效的版本。抽查510在用技术标准。条款号检查内容检查记录检查结论5.3.3查：1.要求检测人员提供与其检测活符合动相关的作业指导书，检查：是。1）是否能方便地获得：符合是。2）是否被受控，如列入受控清单，符合有受控识别等；是。符合3）是否经过批准；是。符合4）是否是最新版本。5.3.4查：如果有使用国际标准，是否仅用无国际标准。符合于特定的委托检测。5.3.5查：1.如果有使用自行编制的非标检测方法作为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测：2.对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。抽查35份自行编制的非标检测方

21、法进行检查。无自行编制的非标检测方法。符合5.3.6查：1.偏离检测方法时，对偏离的合理性是否有评价；2 .偏离是否经相关委托方的同意：3 .这种偏离是否以文件的形式予以规定。抽查35份偏离的记录进行检查。无偏离检测方法。符合5.3.7查：1.是否制定了数据处理与保护的程序；2.对利用计算机或自动化设备进行数据采集、处理、报告、储存时，是否有确保数据完整性、安全性、保密性的措施，实际工作中是否严格执行。抽查这样的设备进行确认。是。是。符合符合设备和标准物质5.4.1实验室应配备正确进行检测和/或校准（包括样品制备、数据处理与分析）所需的测量和检测设备（包括软件）及标准物质，并对所有仪器设备进行

22、正常维护。1）拥有申报所承担的检测车辆类型和项目所需的侧滑、灯光、轴重、制动、排放、噪声、速度等必要的能够满足机动车安全技术检验的设备及其校准设备。符合配置要求。符合条款号检查内容检查记录检查结论5.4.12）申请特殊检验资质认定的，还应当符合具备与从事特殊检验相适应的必要设备和条件。3）对于不适应移动式机动车安全技术符合检验要求的简易检测装置，不能作为有效配置设备。符合4）对于满足国认实（2007）74号文第六条要求使用移动检测设备的机构，5.4.2查：1.通过现场观察和仪器设备检查，查对不合格设备是否进行了识别？没有发现不合格设备。符合2 .对已发现的不合格仪器设备是否加以明显的标识，并采

23、取必要的隔离措施：3 .不合格仪器设备经修复后是否经过检定/校准并证明符合要求后才投入使用：4 .不合格仪器设备发现后，是否对发现之前所进行的检测结果有影响进行检查，对有影响的检测结果是否进行追溯。5.4.3:查：1.是否有使用租借用设备：2 .所租借用的仪器设备是否是使用频次低、价格昂贵：3 .所租借用的仪器设备是否按本组织对仪器设备的管理要求进行管理（主要要索取有效的溯源证书并能证明满足要求、相应的使用说明书或操作规程）。无租借用设备。符合5.4.4查：1.对操作复杂的仪器设备，是否授权了专门的人员：2.相关的使用说明和维护要求等技术资料是否使操作人员能方便获得。抽查35台仪器设备的授权情

24、况。已授权专门人员进行主要设备操作。符合5.4.5查：1.是否对每台仪器设备建立了各自的档案；2.档案的内容是否完整。对每个部门抽查35台仪器设备的档案。是。完整。经过抽查全部符合。符合符合符合5.4.6查：1.仪器设备是否都有状态标识；2 .仪器设备的状态标识是否正确、完整，3 .状态标识是否便于操作人员观察得到。有状态标识。正确是。符合符合符合条款号检查内容检查记录检查结论5.4.7查：对于借用给人家的本组织仪器设无借用。符合备，取回后是否对其功能和测量特性的有效性进行检查。5.4.8查：1.是否识别了需要做期间核查的是。符合仪器设备：2.对需要做期间核查的仪器设备已经制订核查计划和核查方

25、法，并符合是否制订核查计划和核查方法，并按按计划和核查方法执行。计划和核查方法执行：已经保存、利用。符合3.期间核查的记录是否予以保存，符合核查结果是否被利用：抽查了2份核查记录，结果符合。抽查每个部门的期间核查记录份。5.4.9查：1.对自检和外部溯源获得的检定/是。符合校准证书是否进行分析确认，其结果是否被有效利用。抽查了5份校准证书，结果符合。符合抽查35份校准证书的结果应用情况。5.4.10计算机检测系统要求1）机动车安检机构计算机联网检测系统成当具有车辆登录、规定检测项目、参数的自动检测、自动判定、参数修正（标定）、检测结果数据的自动传输，以及符合标准要求的检测报告的自动生成、检测数

26、据自动存档、查询、生成统计报表等功能。2）计算机联网检测系统配置的计算机等硬件和操作系统等软件，应当符合相关标准的要求，不得使用可以任意篡改或自动生成某些特定车型检测数据的检测软件。3）计算机联网检测系统应当建立适用的检测车型数据库和适用的检测标准项目、参数限值数据库，符合行业管理的要求，应当与公安交通管理部门和质量技术监督部门联网。暂时不能和技术监督部门联网的，应采取相应措施。4）计算机联网检测控制系统应当设置检测标准、系统参数等数据修改的访问权限，防止随意更改检验报告。5）从事营运机动车综合性能检测的机构有关计算机系统管理要求参照上述规定办理。符合条款号检查内容检查记录检查结论5.4.10

27、6）为了便于公安交管部门和质检部门对检测站开展的检测业务的监督管理，各检测站应向上级主管部门开放数据库内容，具体的数据存储格式应符合主管部门规定的检测线联网符合系统数据库规范。量值溯源5.5.1查：1.设备是否经过型式认定，并经检定合格，在有限期内：经检定合格，在有效期内。符合2 .程序对测量仪器设备的检定/校准是否作出了确认的总体原则要求：3 .是否绘制了量值溯源图。确认了总体原则要求。绘制了量值溯源图。符合符合5.5.2查：1是否存在无法溯源的测量设备，对于这样的测量设备是否有识别：2 .对无法溯源的测量设备是否制订了其他验证的计划和措施：3 .是否按验证措施实施了验证计划，并保留了相应的

28、记录。抽查35份验证活动记录。没有无法溯源的测量设备。符合5.5.3查：1.对于需要进行量值溯源的设备是否编制了溯源计划（查测量设备与周检计划表核对）：2.列入溯源计划表的设备是否按编制了溯源计划。是。符合符合计划进行溯源。每个部门抽查35台测量仪器设备进行核对。抽查了5台测量仪器设备，全部合格。符合5.5.4查：1.是否有自行检定/校准的项目：2 .若有自行检定/校准的项目是否对参考标准编制了溯源计划：3 .抽查参考标准是否按计划实施有效溯源，并保存了溯源的证据：4 .是否保证参考标准仅用于检定/校准？如果挪作他用是否对其计量特性的完好性进行验证，并保留验证记录。无自行检定/校准的项目。按计

29、划实施有效溯源，并保存了溯源的证据。是。符合符合符合5.5.5查：1.检测活动是否有使用标准物质（参考物质），若有是否使用了有证标准物质：2.如果采用了无证参考物质，是否对其进行了验证，并保留验证的记录。抽查35种标准物质（参考物质）检查上述要求是否满足。符合条款号检查内容检查记录检查结论5.5.6查：1.对标准物质（参考物质）是否是。符合制订了核查计划；2.需要核查的是否编制了核查方编制了核查方法。符合法，并按核查方法进行核查：是。符合3.是否保存了核查记录。经过抽查全部合格。符合从核查计划中抽查35种标准物质（参考标准）进行检查。5.5.7查：1.是否制定了标准物质管理程序？程序内容是否对

30、标准物质的使用、储存、安全处置等作出管理规定；2.对标准物质的管理是否按程序的要求执行。抽查3飞种标准物质检查使用管理情况。是。抽查了5种标准物质，全部合格。符合符合抽样和样品处置5.6.1查：1.检测工作中是否有抽样活动；2.若有抽样活动是否制定了抽样和样品管理程序：没有抽样活动。符合5.6.2查：1.涉及抽样活动的，是否制订了相应的抽样方案（如果已有相关的抽样规范，可直接使用而不需要再制订。）；2.抽样方案在使用前是否经审批确认，并按文件控制要求进行管理。对有抽样活动的检测工作抽取13份记录进行检查。没有抽样活动。符合5.6.3查：1.抽查13份抽样记录，检查抽样信息记录的完整性，包括抽样位置的说明、其他异常情况的说明等信息；2.抽样人员是否两名以上，抽样人员在抽样记录上是否有签名，被抽样单位是否有确认人签名。没有抽样活动。符合5.6.4查：1.在抽样时客户对抽样方案是否有偏离的要求；2 .若有这种偏离的要求在抽样记录中是否对偏离的信息予以详细记录：3 .这种偏离如果影响到其他方，是否将偏离的信息通知了相关方。没有抽样活动。符合5.6.5查：1.样品在接受过程中是否填写了受理单；2.样品受理单中对样品特性是否有描述，信息是否充分：3.如果接受的样品与任务书或委托的要求