某某公司廉洁风险防范管理手册

1、XX集团XXXX有限责任公司廉洁风险防范 管理手册 2010 年 11 月 目录 公司廉洁风险防范管理组织体系 公司廉洁风险防范管理流程 公司廉洁风险防范管理责任分工 公司廉洁风险防控一览表 公司领导廉洁风险防控一览表 各单位廉洁风险防范管理资料 综合办公室廉洁风险防范管理资料 财务部廉洁风险防范管理资料 企管部廉洁风险防范管理资料 供应配套部廉洁风险防范管理资料 销售部廉洁风险防范管理资料 研究设计所廉洁风险防范管理资料 生产安全部廉洁风险防范管理资料 品质部廉洁风险防范管理资料 车间廉洁风险防范管理资料公司廉洁风险防范管理组织体系图XX公司廉洁风险防范管理T福领导小组办公室日常管理部门IJ

2、 口公司各车间程图综合办公室(PDCAt环管理)计划阶段(Plan)执行阶段(Do)修正阶段考核阶段(Check)廉洁风险办公室实施 部门 单位领导小*组制定廉洁风险管理实施考核结果运用部门综合办八、明确目标责任分管领导责任人XXXXXXXX动态监控兀善*制度问责诫勉纠正处理公司廉洁风险防范管理责任分工表工作内容1. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标 准。2. 明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。3. 重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。4. 工资发放审批程序，编制流程图。主要责任落实本部门风险点排查，排 查重大事项决策、重要人事 任免风险点、审查和规范机 关各部门职责权

3、限、排查宣 传经费管理风险点，组织实5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程施廉洁风险防范管理、按照 图。廉洁风险防范管理要求，完时间要求2010 年 10月底前6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流善人力资源信息化建设方程图。案、协助建立廉洁风险信息7、明晰新闻宣传报道程序，编制流程图。化平台，督促指导各部门责8统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防任分工洛头情况，制疋防范范措施。措施，9.对每个风险岗位编制1 2条警示语言。财务部XXXXX1. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标 准。2. 明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。3. 对每个风险岗位编制1

4、 2条警示语言。落实本部门风险点排查，排 查大额度资金使用的决策风 险点，制定防范措施；按照 廉洁风险防范管理要求，健 全完善金碟财务系统2010 年 10月底前生产安全部XXXXX1. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标 准。2. 明晰重大技改项目、资源管理、重要技术资料审批 程序，编制流程图。3. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标 准。4. 明晰重大安全事故处理程序，编制流程图；5. 对每个风险岗位编制1 2条警示语言。落实本部门风险点排查，制 定防范措施；按照廉洁风险 防范管理要求，完善安全生 产管理信息化系统方案。2010 年 10月底前部门分管领导责任人工作内容

5、主要责任时间要求1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标落实本部门风险点排查，完研究设XXXXX准。善防范措施；按照廉洁风险2010 年 10计所2.按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实防范管理要求，编制关键冈月底前施廉洁风险管理信息化建设。位审批流程；健全完善技术3、制定图纸技术资料管理工作流程，编制流程图。4. 对每个风险岗位编制1 2条警示语言。管理信息化系统。1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。洛实本部门风险点排场，完2.明晰资源管理、重要工程技术资料管理审批程序，善防范措施；按照廉洁风险编制流程图。防范管理要求，健全完善工3.明晰招标工作程序，编制流程

6、图。程技术官理信息化系统，协2010 年 10企管部XXXXXX4、将廉洁风险防范的要求纳入审计信息系统建设方助建立廉洁风险信息化平月底前案。台，督促指导各部门责任分5.统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防工落实情况，落实本部门风范措施。险点排查，制定防范措施。6.对每个风险岗位编制1 2条警示语言。纪检监XXXXXX1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标落实本部门风险点排查，制2010 年 10察准。定防范措施，组织实施廉洁月底前（综合2.统筹协调廉洁风险防范工作，督促米取廉洁风险防风险防范管理，完善效率效办范措施。益监察程序，协助建立廉洁企管3、制定效率效益监察工作程序。

7、风险信息化平台；督促指导部）4、对每个风险岗位编制1 2条警示语言。各部门责任分工落实情况。1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰招标工作程序，编制流程图。3、明晰物资采购工作程序，编制流程图。落实本部门风险点排查，制2010 年 10供配部XXXX4、制定外协厂家考杳工作程序，编制流程图。定防范措施。月底前5.按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。6.对每个风险岗位编制 1 2条警示语言。部门分管 领导责任人工作内容主要责任时间要求1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2.明晰投标工作程序，编制流程图。落实本部门风险点排查，

8、排2010 年 10销售部XXXXX3、明晰产品销售工作程序，编制流程图。查销售费用管理风险点，制月底前4.按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实定防范措施。施廉洁风险管理信息化建设。5.对母个风险岗位编制 1 2条警示语言。1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标支架推广部准。落实本部门风险点排查，制2010 年 10XXXXX2.明晰产品推广服务工作程序，编制流程图。定防范措施。月底前3.按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。4.对每个风险岗位编制1 2条警示语言。品质部XXXXX1. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。2. 明晰

9、产品质检工作程序，编制流程图。3. 按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实 施廉洁风险管理信息化建设。4. 对每个风险岗位编制1 2条警示语言。落实本部门风险点排查，制定防范措施。2010 年 10月底前工会XXXXXX1. 明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标 准。2. 明晰工会重大活动、事项费用幵支审批程序，编制 流程图。3. 对每个风险岗位编制1 2条警示语言。落实本部门风险点排查，排杳工会经费管理风险点，制定防范措施2010 年 10月底前公司廉洁风险防范管理风险防控一览表类 别风险类型风险点风险 等级主管领导责任部 门防范措施考核机制安全生产管理思想道德风险1.可能存在

10、对安全生产的风险认识 不足和以人为本思想有差距的现 象；2、可能存在缺乏全局观念、制 定制度缺少沟通，自以为是，本位 思想严重的现象；-二-副经理 生产安全部部长生产安全部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神，不断提高业务技能与管 理水平；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检 查考核；岗位职责风险3. 可能存在提供产品成本价格时不 严谨、徇私情损害公司利益的现象；4. 可能存在结算车间产值、工资不 严谨、讲人情的现象；-一一3. 制定公司价格管理办法， 明确 产品价格制定程

11、序，加强价格审 核；4. 制定车间工资结算办法，并根 据情况及时修订；提高车间工资 结算透明度；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机业务流程风险5.可能存在下达生产计划不严谨， 存在讲人情现象的现象；6.可能存在满足顾客急件产品需求而忽视发 货流程导致公司利益受损的现象；-一一5.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大的现 象；8.可

12、能存在执行制度不严谨， 讲人情有差异性的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险9.可能存在将企业安全、生产、技 术秘密等资料私自泄露，从中收取 好处费等现象；-二-7.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育，加强企业安 全生产技术档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制销售管理思想道德风险1.可能存在对产品销售市场风险认 识不足、客户信息调查不全、出现 呆坏账而损害公司利益的现象；2.可能存在缺乏全局观念

13、、各片区间 恶性竞争及与客户信息沟通不畅而 损害公司利益的现象；-二-副经理 销售部部 长销售部1. 明确干部职责范围党风廉洁建设责任；2. 加强学习及业务技能培训，提 高思想意识、敬业精神与业务技 能；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检 查考核；岗位职责风险3.可能存在走访客户、客户接待时 因认识不足、或人情利益诱惑致销 售费用控制不力、或丢失客户、损 害公司形象的现象；4.可能存在提 供客户订货信息时不严谨、出现库 存积压的现象；5.可能出现编制投 标书、报价及填写发货凭证时不严-一一3. 按照要求制定年度工作目

14、标 和计划，制定指标完成情况考核 办法，并严格检查考核；4. 完善销售管理制度及销售绩 效考核制度，将销售费用控销售 市场开拓与工资挂钩考核；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总谨、损害公司利益的现象；结、有效果；业务流程风险6.可能岀现价格谈判、合同签订不 严谨不遵守发货流程损害公司利益 的现象；-一一5.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大

15、的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险8.可能存在将企业技术秘密、价格 信息、成本信息等资料私自泄露， 从中收取好处费等现象；-二-7.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制物资 供应 委外 加工 管理思想道德风险1.可能存在市场风险认识不足、供 应商信息调查不全、采购失误损害 公司利益的现象；2.可能存在缺乏 全局观念、适时适量适价供应物资

16、不足影响生产进度的现象；-二-副经理 供应配套部部长供应配套部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领 导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险3.可能存在物资采购过程中虚增采 购价格或购买质次价高的物资损害 公司利益的现象；4.可能存在物资 管理过程中业务技能不足使物资毁 损损害公司利益的现象；5.可能存在在物资采购、委外加工、物资管-一一3. 按照要求制定年度工作目标和计划；4. 签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育；5.加强岗位 技能培训及考核工作；

17、6.加强审 计监督及效能监察，提高采购过廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机理工作中不遵守上级规定的现象；程透明度；关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险6.可能存在委外加工供应商选择、 合同签订等过程中因流程设定不合 理、或不遵守业务流程导致公司利 益受损的现象；-一一8.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大的现象；三8.完善相应的管理制度，严格要 求和执

18、纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险8.可能存在将招标采购信息等资料 私自泄露，从中收取好处费等现象；-二-9.完善流程设置，分离不相容职 务，并加强监督检查。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制技术研发管理思想道德风险1.可能存在对产品安全设计风险认 识不足和以人为本思想有差距的现 象；2.可能存在大局观不强、为生 产销售提供技术服务意识差的现 象；三总工程师 研究设计 所所长研究设计所1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识

19、与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检 查考核；岗位职责风险3.可能存在业务技能不足产品图纸 绘制时有差错的现象；4.可能存在 设计选型时与供应商勾结减少米购 环节供应商选择范围损害公司利益 的现象；5.可能存在科技成果评定-一一3. 按照要求制定年度工作目标 和计划；4. 加强岗位技能培训及考核工 作；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处及技术人员考核中有差异性的现 象；理，情节严重的移交地方司法机

20、 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险6.可能存在提供生产及委外加工图 纸或图纸更改时不遵守业务流程造 成生产环节返工的现象；-一一5.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险7.可能存在执行制度随意性大的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险8.可能存在将公司产品技术信息、 专利技术信息及产品图纸技术等资 料私自泄露，从中收取好处费等现 象；-一一7.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育，加强企业安 全生产技术档案管理。定期监督检查，并按照有

21、关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制质量管理思想道德风险1. 可能存在对质量管理风险认识不 足为基层服务思想有差距的现象；2. 可能存在全局观不强，因检验不及时影响生产进度的现象；3.可能存在检验过程中不坚持按标准评判的现象；三总工程师 品质部部长品质部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检 查考核；岗位职责风险4.可能存在因业务技能不足未能判 断岀不合

22、格的现象；5.可能存在供 应商质量责任判定中损害公司利益 的现象；6.可能存在质量纠正预防 措施失误的现象；-二-3. 按照要求制定年度工作目标和计划；4. 加强岗位技能培训及考核工作；5. 编制产品检验规范，并严格按廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处规范进行检验作业；理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险7.可能存在遵守业务流程随意性大 的现象；-二-6.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制

23、度机制风险8.可能存在执行制度随意性大的现象；三7.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险9.可能存在将公司产品技术信息、 专利技术信息及产品图纸技术等资 料私自泄露，从中收取好处费等现 象；-二-8.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育，加强企业安 全生产技术档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制财务资产管理思想道德风险1.可能存在对税务处理风险认识不 足的现象；2.可能存在原则性不强 不敢于进行会计监督的现象

24、；3.可能存在为基层服务思想有差距的现 象；-二-公司经理财务部部长财务部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检 查考核；岗位职责风险4.可能存在违反财经纪律及上级规 定的现象；5.可能存在业务技能不 足损害公司利益的现象；6.可能存在公款私存等谋取私利的现象；-一一3.加强业务技能及思想素质教 育；4.明确岗位工作标准；5. 实行关键岗位轮换制；6.加强审 计监督；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议

25、、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险7.可能存在不遵守业务流程或遵守 业务流程随意性大的现象；-一一7.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险8.可能存在执行制度随意性大的现象；三8.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险9.可能存在将公司成本、经营等相 关信息私自泄露，从中收取好处费 等现象；-二-9.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育， 加强企业

26、资 料、信息及档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制人力资源管理思想道德风险1.可能存在缺乏全局观念为基层服 务意识不强的现象；2.可能存在制 定制度少沟通与实际情况有差距的 现象；3.可能存在自以为是、本位 思想严重的现象；-二-公司经理综合办主任综合办1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领 导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险4.可能存

27、在员工考核、奖惩时不公 正、有差异性的现象；5.可能存在 人员招聘、解聘时不公正的现象；6.可能存在在干部任免任人唯亲、 打击报复的现象；7.可能存在“五 费”控制、车辆管理中谋取私利的 现象；-一一3.按照要求制定年度工作目标 和计划；4加强业务技能培训及思想素质 教育；5、实行关键岗位轮换制；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险8.可能存在不遵守业务流程或遵守业务流程随意性大的现象；-一一6.进一步

28、完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险9.可能存在执行制度随意性大的现 象；10.可能存在不及时修订与实际 情况有差距的制度；三7.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险11.可能存在将公司人事任免、档案 等相关信息私自泄露，从中收取好 处费等现象；-二-8.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育， 加强企业资 料、信息及档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制纪检

29、监察 审计 管理思想道德风险1.可能存在对廉政风险认 识不足、防范措施不到位的 现象；2.可能存在为基层服 务意识不强的现象；3.可能-二-公司经理 总支书记 综合办主任企管部部 长综合办企管部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领 导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；存在不敢于进行审计监督、监察的现象；岗位职责风险4.可能存在对问题不认真 监督检杳处理，或帮助掩 盖、袒护、使其不能得到及 时处理的现象；5.可能存在 纪检、监察、审计工作中弄 虚作假的现象；-一一3.

30、 按照要求制定年度工作目标 和计划；4. 加强业务技能培训及思想素 质教育；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险6.可能存在不遵守业务流程或遵守 业务流程随意性大的现象；7.可能对存在缺陷的流程认识不足未能及 时提请修订的现象；-一一5.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险8.可能存在执行制度随意性大的现 象；9.可能对存在缺陷的制度认识 不足未

31、能及时提请修订的现象；三6.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险10.可能存在将公司招标相关信息 及纪检、监察、审计案件信息私自 泄露，从中收取好处费等现象；-二-7.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育， 加强企业资 料、信息及档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。类 别风险类型风险点风险等级主管领导责任部 门防范措施考核机制土建 工程 项目 管理思想道德风险1.可能存在自以为是、为基层服务 意识不强的现象；2.可能存在对工 程质量、安全风险认识不够的现象；-二-公司副

32、经理企管部部长企管部1. 明确干部职责范围党风廉洁 建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬 业精神；成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估 考核的责任主体，对各单位、各 部门风险防范管理工作进行检查考核；岗位职责风险3. 可能存在在施工队伍业绩考察及 资质审查工作中不认真履行职责， 谋取私利，损害公司利益的现象；4. 可能存在土建施工质量及现场安全监管不认真的现象；5.可能存在不按规定程序报审设计变更，致使 工程费用增加，损害公司利益的现 象；6.可能存在在工程预算编制、 竣工决算资料审查中，虚增工程费 用，损害公司利益的现象；-一一3. 按照要求制定年度工作目标和计划；4

33、. 加强业务技能培训及思想素质教育；5. 加强审计监督及纪检监察；6. 明确岗位职责及业务流程，并严格检查考核；廉洁风险防范管理与企业正常 的经营工作、落实党风廉洁建设 责任制一并评议、一并检查、一 并考核；定期监督检查，并按照 有关规定对违反规定者进行处 理，情节严重的移交地方司法机 关处理；有布置、有检查、有总 结、有效果；业务流程风险7.可能存在不遵守业务流程或遵守业务流程随意性大的现象；-一一6.进一步完善相关制度、规定， 建立岗位工作标准和工作流程， 实现规范化和制度化操作；制度机制风险8.可能存在执行制度随意性大的现象；三7.完善相应的管理制度，严格要 求和执纪监督；运用考核评价结

34、果落实责任，表彰先进，促进工作；外部环境风险9.可能存在将公司工程招标标底信 息等土建工程项目相关信息私自泄 露，从中收取好处费等现象；-一一8.签订重要岗位廉洁从业承诺 书，强化素质教育， 加强企业资 料、信息及档案管理。定期监督检查，并按照有关规定 对违规者进行处理，情节严重的 移交地方司法机关处理。嘉华公司领导廉洁风险防范管理风险防控一览表单位：嘉华机械公司岗位：公司经理工作职责风险类型风险点风险等级防范措施考核机制负责公司发展规划管理X-JU /亠 冈位职责1. 可能存在对市场风险认识不够及对公司管 理能力、技术水平等实力认识不足的现象；2. 可能存在在制定公司战略时好高骛远、不 切合

35、公司发展实际的现象；-一一1. 明确干部职责范围党风廉洁建设责任；2. 加强学习，提高思想意识与敬业精神；3. 按照要求制定年度工作目标和计划；4. 加强审计监督及纪检监察；5. 完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；6. 签订重要岗位廉洁从业承诺书.廉洁风险防范管理与企业正 常的经营工作、落实党风廉 洁建设责任制并评议、 并检查、一并考核；定期监 督检查，并按照有关规定对 违反规定者进行处理，情节 严重的移交地方司法机关处 理；有布置、有检查、有总结、 有效果；负责公司人力资源管理X-JU /亠 冈位职责3.可能存在在干部任免任人唯亲、打击报复 的现象；4.可能存在在人员招聘、解聘工作 中

36、不公平公正的现象；5、可能存在在员工薪 资管理中不公平公正的现象；-一一负责公司经营、资产管理X-JU /亠 冈位职责5.可能在款项支付、费用审批等公司经营活 动中不遵守财经纪律或公司规定，损害公司 利益的现象；6.可能存在因认识不足致费用、 成本失控的现象；7.可能存在资产管理不到 为的现象；-一一9.可能执行制度、业务流程随意性大的现象;负责公司规章制度、 业务流程等管理体 系建立X-JU /亠 冈位职责10.可能存在制度建设不完善、流程不规范的 现象；11.可能存在制定制度时沟通不善与公 司经营实际脱节的现象；12.可能存在不及时 修订不符合实际、操作性不强的制度的现象。公司领导廉洁风险

37、防范管理风险防控一览表单位：XX机械公司岗位：公司党总支书记工作职责风险类型风险点风险 等级防范措施考核机制负责公司党组织建设X-JU /亠 冈位职责1.在发展党员、支部书记任免等党组织建设工作中 可能存在任人唯亲、不公平公正的现象；三1. 明确干部职责范围党风廉洁建设责 任；2. 加强学习，提高思想意识与敬业精神；3. 按照要求制定年度工作目标和计划；4. 加强审计监督及纪检监察；5. 完善相应的管理制度，严格要求和 执纪监督；6. 签订重要岗位廉洁从业承诺书.廉洁风险防范管理与企业正 常的经营工作、落实党风廉 洁建设责任制并讦议、 并检查、一并考核；定期监 督检查，并按照有关规定对 违反规

38、定者进行处理，情节 严重的移交地方司法机关处 理；有布置、有检查、有总结、 有效果；负责公司企业文化建设X-JU /亠 冈位职责2.在企业文化建设中可能存在不认真履行职责的 现象；三负责公司纪检监察 审计管理X-JU /亠 冈位职责3.可能存在在物资采购、外协配套及招标监督中不 认真履行监督监察职责或与其串通违规、弄虚作假、损害公司利益的现象；4.可能存在对冋题不认真监督检查处理，或帮助掩盖、袒护、使其不能得到及时处理的现象；5.-二-可能存在纪检、监察、审计工作中弄虚作假的现象；负责公司工会、群团 管理X-JU /亠 冈位职责6.在工会费用列支时可能存在弄虚作假的现象；三负责公司员工队伍建设

39、X-JU /亠 冈位职责7.可能存在不认真履行职责的现象；三负责公司组织人事管理X-JU /亠 冈位职责8.可能存在任人唯亲、不公平公正的现象。-二-公司领导廉洁风险防范管理风险防控一览表单位：XX机械公司岗位：公司副经理工作职责风险类型风险点风险等级防范措施考核机制负责公司安全管理X-JU /亠 冈位职责1.可能存在对安全风险认识不足、为基层服务意识不强的现象；2.可能存在对安全违纪行为处理有差异性的现象；3.可能存在制定安全管理制度时沟通不够脱离实际的现象；-一一1. 明确干部职责范围党风 廉洁建设责任；2. 加强学习，提高思想意 识与敬业精神；3. 按照要求制定年度工作 目标和计划；廉洁风险防范管理与 企业正常的经营工作、 落实党风廉洁