2022年XX年学校下一步内部控制工作的计划

1、精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档XX年学校下一步内部掌握工作的方案对内部掌握基础性情形进行综合性评判，撰写行政事 业单位内部掌握基础性评判报告; 做好评判监督审核，督审部门负责全面梳理和汇总，由局内部掌握评判工作小组监督审核，再形成汇总材料报经审批后上报; 做好评判分析总结；以下是小编为您收集整理供应到的范文，欢迎阅读参考，期望对你有所帮忙.为深化贯彻落实中心建立健全惩治和预防腐败体系XX-2021 年工作规划，强化对税收执法权和行政治理权的内部监督和制约，保证部门权力规范、透亮、高效运行，促进 全县国税事业又好又快进展，现依据省局要求和市

2、局关于全面推动部门内控机制建设工作的通知，结合我局实际，特制定本方案；一、指导思想依据全面推动惩治和预防腐败体系建设和落实党风廉政建设责任制的要求，强化行政治理权和税收执法权的监督制约，在深化排查廉政风险的基础上，进一步合理分解权力，明晰岗位职责，优化工作流程，完善制度措施，强化监督制约，力争到XX 年底前建立起以“三道防线” 前期预防、中期监控、后期处置 、“四个环节” 方案、执行、考核、修正 为主要内容的部门内控机制建设；二、目标要求精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 1 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - -

3、- - - - - - - - - -精品办公文档通过开展内控机制建设工作，探究有效掌握权力运行的途径和方法，逐步建立以完善的内掌握度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部职工的廉政风险防范意识，使税收执法权和行政治理权运行更加透亮、规范和高效，最终实现从源头预防和治理腐败的目的；三、组织领导县局成立部门内控机制建设领导小组，党组书记、局长冯学勇为组长，各党组成员为副组长，加强对内控机制建设的组织领领导；下设办公室，地址在监察室，由杨永康同志任办公室主任，常乾任副主任，张侃、陈厚银、杨寿春、翟文汇、陈宏、张敏、徐家维、

4、张皖春、张卫、涂德贤、徐福永为办公室成员，依据工作要求统筹设计和推动部门内控机制建设； 县局将把部门内控机制建设情形纳入党风廉政建设责任制考核，各单位、各部门主要负责人，要切实履行第一责任人的责任，加强领导，把部门内控机制建设与业务工作一起部署、一起落实、一起检查，确保内控机制建设各项工作任务落到实处；四、工作内容 一 全面梳理权力事项；对比有关法律、法规和相关文件精神，结合机构改革，对本级机关各部门的权力事项，特殊是税收业务治理权，人、财、物治理权，税收执法权等进精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 2 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品wo

5、rd 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档行全面梳理，列出“权力清单”；在此基础上，要进一步明确各部门的岗位职能、职责及事项，使全体人员做到各司其 职、各负其责，确保权力行使的责任落实到岗到人；依据分 权制衡的要求，严格划分不同权力的使用边界，依据不同类 别权力的特点和作用，建立职权清晰、责任明确，既相互制 约又相互和谐的权力制衡机制，确保机构设置、职务分工的合理性和科学性；各级国税机关要编制“内部岗责手册” ， 使全体人员把握内部机构设置、 权力事项、 岗位职责等情形， 并在肯定范畴内进行公示，接受监督； 二 规范权力运行程序；针对不同部门的权力事项和用权

6、方式，优化运行程序，明确掌握节点，制定作业标准，实现权力运行的过程制约、程序掌握； 一是优化权力运行流程，明确具体权力事项的业务操作程序，通过程序掌握，做到下一道程序对上一道程序进行掌握，每道程序之间相互制衡；在优化流程中，要坚持制权与增效相结合，尽可能简化办事程序，削减不必要的环节；二是编制权力运行流程图，在优化流程的基础上，对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、监督制约环节、相对人的权益、投诉举报途径和方式等内容，以图形的方式表达出来，通过流程图将权力行使过程进行固化，使每项权力的行使过程都做到可查可控； 三 科学实施风险治理；要从分析权力运行风险入手，精选名师 优秀名师 -

7、 - - - - - - - - -第 3 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档对税收治理、税收执法和行政治理中可能引发或增强廉政风险的各种信息进行识别，并依据不同风险度和风险成因，实行相应的风险应计策略和措施，实现风险的有效防范、掌握和化解；权力风险查找的重点是干部任用、资金安排、项目打算、资产处置，以及许可权、审批权、征收权、惩罚权、强制权等权力比较集中的重点部位和关键环节；风险查找由部门和个人结合工作实际，主动查找，并将查找出来的结果集中公示，接受各方面的监督；对查找出的风险，要依据

8、权力运行频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害缺失程度等对风险点进行分级评估，明确各部门在风险治理中的责任，健全防控措施； 要把风险排查、 分析、应对等工作落实到具体岗位、具体人员和具体工作环节，使风险治理真正科学管用； 四 不断深化政务公开；仔细落实有关政务公开的制度规定，严格执行公开办事制度，不断提高权力运行的透亮度和公信力；依据“公开是原就，不公开是例外”的要求，对各部门的权力进行汇总统计，审核认定、编制目录，明确公开的要求、时限、范畴和部门职责；有条件的单位，要进一步健全和完善网上政务公开平台，把部门权力事项的执行主体、执行依据、执行程序等内容向内部和社会公布，让权力

9、以广大干部职工和纳税人看得见的方式运行； 五 切实落实各级责任；一是明确领导责任；依据党风精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 4 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档廉政建设责任制的要求，国税机关主要负责人是内控机制建设的第一责任人，分管领导对管辖范畴内的内控机制建设工作直接负责；二是强化部门责任；督促各部门把明确权责、规范流程、风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中；各部门在做好自身内控建设工作的同时，要加强对业务条线内控机制建设的筹划和指导；三是落实岗位

10、责任，明确规定各个部门、 各个岗位的职责事项、工作规程、 考核标准、过错责任等，把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗位；各单位纪检监察部门要仔细履行监督职能，加强组织和谐和督促指导；五、实施步骤一是动员部署；召开专题会议讨论部署本单位内控机制建设工作；广泛宣扬开展部门内控机制建设的目的和意义， 组织部门工作人员梳理权力事项，自我查找风险，增强广大干部参与内控机制建设的积极性和主动性，在各个部门和每一位机关工作人员中增强内控理念，营造一种人人自觉执行内控规范的工作氛围；二是组织实施； XX年 4 月上旬前，完成查找风险点工作， 对本单位部门权力事项的清理工作，列出权力清单，编制内部岗责手册

11、;4月底前完成制定防控措施，规范业务流程工作，完成绘制权力运行流程图、查找风险点、制定防控措施等工作;XX 年底前建立起以“三道防线” 前期预防、中期监控、精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 5 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档后期处置 、“四个环节” 方案、执行、考核、修正 为主要内容的部门内控机制建设；各单位要准时把握本单位内控机制建设进度，并按月向市局汇报工作推动情形；三是检查验收；内控机制建设领导小组对各项任务完成 情形准时进行检查验收和阶段性总结，适

12、时召开部门内控机 制建设体会沟通会，表彰先进，沟通体会，并向市局上报总结报告；检查验收工作应于XX 年底完成；县局将适时组织开展内控机制建设情形开展专项监督检查；六、工作要求 一 强化组织领导；推动部门内控机制建设是全县国税系统反腐倡廉建设的重要任务；领导小组要统筹设计和推动部门内控机制建设，纪检监察部门加强组织和谐，各职能部门要积极协作，每一位机关工作人员要共同参与，确保内控机制建设各项工作落到实处； 二 细心组织实施；各部门、单位要把部门内控机制建设贯穿于税收工作的全过程，科学制定工作方案，明确具体的阶段性要求和工作目标，强化落实措施，做到工作环环相扣，有序推动，确保取得实实在在的成效；要

13、综合运用分权制衡、流程制约、风险治理等内控方法，在全面梳理权力事项的基础上，有针对性地对权力进行科学合理配置，环绕关键风险点规范权益运行程序，并针对具体权力事项实行有效的补充措施，以切实保证内部掌握成效；精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 6 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档 三 健全内掌握度；健全部门内控机制的基本规范、操作规范和评判规范；基本规范要规定部门内部掌握的基本目标、基本要素、基本原就、基本方法和总体要求; 操作规范要依据各个部门的权力事项和业务特

14、点，对每个权力事项的主要内容与行使依据、流程掌握与编制流程图、风险识别与风险掌握进行整体设计; 评判规范要明确评判的原就和组织实施、评判的内容与标准、评判的程序和方法，以及缺陷认定和评判报告等；在内控机制建设过程中，要力求做到针对一个权力事项，建立一项流程，规范一套制度，将每项具体制度内化成工作依据； 四 严格监督检查；部门内控机制建设领导小组和纪检监察部门要加强监督检查，促进各部门真抓实干，防止任务 不落实、推诿塞责等现象发生；一是按责任制的要求，对部 门内控机制建设任务进行分解，确定每个项目的牵头负责人，明确要求和时限，实行目标治理；二是实行定期督查、综合 考核、适时点评等方法，加大落实的

15、力度，切实提高内控机 制的遵从度和落实度；三是对内控机制建设推动不力、有意 遗漏权力事项、风险点查控不到位、规避内控机制实行“体 外循环”等行为的部门，应严格问责，确保部门权力事项应 控尽控，保证部门内控机制建设工作真正落到实处；依据工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 7 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设

16、、各部门日常工作流程等工作任务；分析整理出公司各部门在日常工作中需要留意的风险点，切实提高公司抗风险才能和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足进展扎实基础；一、内部工作进展情形依据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企 业内部掌握基本规范及配套指引 企业内部掌握应用指引、评判指引 ，以及中国证监会公告41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的进展状况，公司于XX年 5月 28日召开了关于公司内控工作 指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案；截至目前，公司开展的主要工作有： 一 高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部掌握体系建设有组织、有方案

17、、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与和谐、分解工作任务和责任；成立内部掌握规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部； 二 制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任; 其次步：依据访谈内容搭建公司流程框架; 第三步：指导各部 门专员绘制流程图和编写流程说明; 第四步：搭建公司内控精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 8 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档风险矩阵 ; 第五步：测试流程可行性；目前公

18、司内控流程框架已搭建完毕，依据公司内控领导小组统一部署支配，公司各个部门已开头进行流程图及流程描述的绘制和编写工作； 三 组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业学问公司于XX 年 6月 3 日组织各部门内控专员参与内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间； 四 依据工作方案制定内部掌握规范具体工作方案，明确工作内容和目标依据工作方案要求细心筹划，分阶段实施；本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段项目方案与启动；明确各部门内控专职负责人

19、员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵；内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参与内控学问培训；其次阶段内控流程梳理；通过对公司内部掌握关键业务流程进行梳理，明白公司治理现状，建立公司内部掌握文档 流程图、流程描述、输出文档 ，识别关键业务掌握，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控；精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 9 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第三阶段内部掌握检测与评判；通过对标监

20、管要求及企业治理实践，编制风险掌握矩阵及自查表，评判公司内部掌握执行有效性; 依据设计有效性和执行有效性评判结果编制内控缺陷汇总表；目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推动中；二、下一步内控实施工作方案第一、连续依据内部掌握实施工作方案稳步推动，按方案目标完成内部掌握体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评判工作平稳、有序、顺当进行，保证内控治理工作机制得以长效运行；其次、深化贯彻实施公司内部掌握体系，公司将制定完善的公司相关内部掌握治理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司进展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市

21、场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司治理水平，夯实公司进展基础，为可连续进展供应强有力支持；第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与；通过加强宣扬、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领会内部掌握规范体系要求，更新治理理念、把握内控方法， 在全公司形成“人人学内控、 人人讲内控、 个个受约束” 的良好气氛，精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 10 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档促进公司建立系统、规范、高效的内部掌握治理机制；三、内部掌握实施体

22、会依据上述工作，我们总结了一些基本体会，主要有以下方面： 一 正确熟悉内部掌握规范实施的重要意义，明确内部掌握建设工作的指导思想和工作目标; 实施以全面风险治理为导向的企业内部掌握规范，全面提升企业治理水平，更有 效的实现公司的进展战略，实现公司进展方式转变和可连续 进展；因此，规范的内部掌握实施既是政府强化市场监管的 有效措施，更是公司可连续进展的内生动力；全面实施企业 内部掌握规范，建立健全以风险治理为导向的公司内部掌握 体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风 险、合规风险、 安全生产风险、 环境风险等方面的管控措施， 防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于保护社会公众 合

23、法权益；实施内部掌握规范的是现代公司制度落实到位的 重要标志，是加强公司治理，是公司实现全面、和谐、可持 续进展的内生动力，是企业强化规范经营提升治理的需要， 也是外部监管机构监督保证的需要；水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范治理、防范风险为目标，从建立健全内部掌握制度入手，依据内部掌握规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部掌握程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 11 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - -

24、 - - - - -精品办公文档落实责任追究，形成公司健全有效的内部掌握体系，确保公司战略目标的实现和可连续进展； 二 治理层高度重视、全员积极参与；公司成立内部掌握规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险治理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，支配专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、和谐，各业务部门为制度建设主体，职能部门和谐、组织的工作机制; 内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、 运行的监督检查，并跟踪改进情形， 反馈相关信息 ;各部门、各建设部负责职责范畴内相关业务风险管控流程的梳理，治理制度的完善、执行，内部掌握自我评判以及内部掌握缺陷

25、的整改等； 三 广泛学习内部掌握规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围; XX年 5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参与了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部掌握规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习；通过学习和培训，更新治理理念，培养内控文化，把握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围；为推动开展内部掌握工作，进一步提高内部治理水平，加强廉政风险防控机制建设，依据济南市财政局、济南市审精选名师 优秀名师 - - - - - - - - - -第 12 页，共 14 页 - - - - - - - - - -精品word 名师归纳总结 - - - - - - - - - - - -精品办公文档计局关于开展行政事业单位内部掌握基础性评判的通知要求，近日，济南市博物馆结合自身实际情形，积极开展了内部掌握基础性评判工作；1、召开专