工程建设廉政风险点风险等级防控措施登记表

1、XX区XX局风险点风险等级防控措施登记表单位名称：XX区XX局时间：2012年 11月 19日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任处室工程合同管理1未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款高1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核； 2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同；3、合同最终由XX公司、督导室等进行跟踪审查，防止局领导违法签订合同。 主要领导2未按招标文件约定到XX及XX相关部门备案中1、业主代表按相关规定督促中标单位缴

2、纳履约保证金和低价风险金，核实保证金和低价风险金金额及保函真实性； 2、业主代表按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到市XX局、XX公司、区XX局进行合同备案。 分管领导3未按合同条款对相关单位进行管理中1、业主代表依法依合同条款对中标单位进行有效管理；2、处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款；3、区XX局、XX公司同时监督合同履约情况，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。 分管领导4未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续高1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后

3、上报；3、XX公司、XX局负责审核申报金额真实性，及是否为违反合同约定；4、各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由督导室进行督查。 主要领导工程变更签证1未按XX区签证管理规定进行论证，不按权限进行签证论证高1、发生签证或变更业主代表按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察现场，并测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按权限上报各级领导审核；2、各级领导审核签证的真实性及合法合规性，避免发生虚假签证、越权签证；3、XX万以上签证或变更必须报XX分管领导审批后方可办理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批后方可办理；4、XX公司、区XX全程跟踪

4、监督，防止业主代表、处室领导、局领导越权、违法办理签证。 主要领导2未按XX区签证管理办法规定时间、规定程序办理中1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核；2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处室领导等超时违规审核；3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导未按规定时间办理签证。分管领导工程款支付1不按合同约定和相关规定的时间申报中1、工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每月15日必须进行申报；2、合同约定有预付备料款，预付备料款比例不超过合同价30%；3、业主代表根据施工单位完成工

5、程量按月编制工程进度资金申报表，严格按照程序报各级领导审批。分管领导2对施工单位完成的工程量审核不准确，造成在申报工程款时出现多报、虚报、漏报的现象中1、业主代表应根据合同的约定，认真审核施工单位申报的资金计划，决不允许多报、虚报、漏报；2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情况，严格审查；3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的工程进度款进行审计。分管领导监理单位管理监理单位管理1按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗中 1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现

6、并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5扣减监理服务收费；2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门处理；3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元；4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款；5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款；6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等

7、处罚。分管领导2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限中1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5扣减监理服务收费；2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门处理；3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元；4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款；5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放

8、松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款；6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。分管领导项目负责人管理1违反规定向施工单位推销材料，肢解、分包工程高1、项目负责人不得随意插手施工单位的材料选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程；2、项目负责人违反xx区的有关制度规定，按“xx区机关、社区绩效考评暂行办法”进行处罚；3、项目负责人违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。主要领导2违反强制性标准，降低工程质

9、量验收标准等行为中1、项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序；2、所有的工程项目验收必须报区质监站备案；3、任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，经查实，将按照国家和xx的有关法律制度进行处罚。分管领导3 不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权高1、发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察现场，并测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按权限上报各级领导审核；2、项目负责人上报各级领导审批，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核；3、项目负责人按xx区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的时间上报各级