工贸行业企业安全生产标准化现场评审程序及有关事项

1、工贸行业企业安全生产标准化工贸行业企业安全生产标准化现场评审程序及有关事项现场评审程序及有关事项 广东省安全生产监督管理协会广东省安全生产监督管理协会 亢辉亢辉安全生产标准化现场评审安全生产标准化现场评审材料安全生产标准化现场评审有关事项目 录安全生产标准化现场评审前期准备 接受授权，移交材料接受授权，移交材料 评审单位收到评审组织单位的授权后，评审单位收到评审组织单位的授权后，评审组织单位将申请材料移交给评审单位评审组织单位将申请材料移交给评审单位。 评审单位应对申请材料进行初步整理和评审单位应对申请材料进行初步整理和消化。消化。评审前期准备评审前期准备1 1 联系企业，签订合同联系企业，签

2、订合同 与申请企业取得联系，与申请企业取得联系，确定评审范围确定评审范围，签订技术服务合同，确定现场评审时间及签订技术服务合同，确定现场评审时间及评审工作计划评审工作计划。 注意注意:评审范围应明确，与申请材料保持一致，且应评审范围应明确，与申请材料保持一致，且应符合考评办法的规定。符合考评办法的规定。评审前期准备评审前期准备2 2 组建评审组组建评审组 按照申请企业评审的评定标准中的管理按照申请企业评审的评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组至少由员，组成评审组。评审组至少由5 5名以上评名以上评审人员组成，其中包括评审

3、专家；指定审人员组成，其中包括评审专家；指定1 1名名评审员担任评审组长，负责现场评审工作评审员担任评审组长，负责现场评审工作。 评审前期准备评审前期准备3 3 准备相关材料准备相关材料 相关文件相关文件 现场评审首次会议议程现场评审首次会议议程 现场评审末次会议议程现场评审末次会议议程 接受现场评审企业声明（接受现场评审企业声明（提前发给企业提前发给企业） 现场评审组人员公正、保密承诺现场评审组人员公正、保密承诺 评审单位保密承诺评审单位保密承诺 现场评审条件重申及确认书现场评审条件重申及确认书评审前期准备评审前期准备4 4盖章盖章安全绩效安全绩效及分数及分数相关表格相关表格 首（末）次会议

4、签到表首（末）次会议签到表 评审组、申请企业、安监代表评审组、申请企业、安监代表 企业现场陪同人员签到表企业现场陪同人员签到表 现场评审记录表现场评审记录表 现场评审总结表现场评审总结表 组长用、小组用组长用、小组用 现场评审得分表现场评审得分表 评审档案存档登记表评审档案存档登记表评审前期准备评审前期准备 与申请单位确定评审时间与申请单位确定评审时间 函告申请企业，确定函告申请企业，确定现场评审时间、评现场评审时间、评审内容、评审组人员组成。审内容、评审组人员组成。 根据评审计划安排评审内容，考虑到企业规模等因素根据评审计划安排评审内容，考虑到企业规模等因素，个别项目可能需要分几次进行评审，

5、但应事先与申请企，个别项目可能需要分几次进行评审，但应事先与申请企业商定，总的时间要控制在三个月内。业商定，总的时间要控制在三个月内。评审前期准备评审前期准备5 5 工作流程工作流程现场评审现场评审1 1首次会议现场分组评审小组分析汇总评审组内部会议形成评审组意见评审组与企业领导沟通末次会议 工作要求工作要求现场评审现场评审2 2首首次次会会议议1 1、宣布现场评审首次会议开始、宣布现场评审首次会议开始2 2、介绍现场评审的目的、依据、介绍现场评审的目的、依据3 3、介绍安监部门到会领导或代表、介绍安监部门到会领导或代表4 4、介绍评审组组成人员及分组情况、介绍评审组组成人员及分组情况5 5、

6、条件确认、保密承诺、条件确认、保密承诺6 6、企业介绍参会领导及配合人员、企业介绍参会领导及配合人员7 7、听取企业关于安全标准化创建工作的汇报、听取企业关于安全标准化创建工作的汇报8 8、确定现场评审的方法、确定现场评审的方法9 9、确定工作具体安排、确定工作具体安排评审单位主持会议评审单位主持会议企业主要领导及评审组长必须到场企业主要领导及评审组长必须到场现场评审现场评审现现场场分分组组评评审审1 1、根据事先工作计划划分评审小组、根据事先工作计划划分评审小组2 2、依据考评标准开始现场评审、依据考评标准开始现场评审每个小组至少配备每个小组至少配备1 1名评审员或评审专家名评审员或评审专家

7、每个小组安排每个小组安排1 1名企业陪同人员名企业陪同人员现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核 和查证的方法进行和查证的方法进行 现场评审现场评审小小组组汇汇总总1、小组讨论2、形成小组意见3、填写小组评审总结表 企业回避企业回避现场评审现场评审评审组内部会议评审组内部会议形成评审组意见形成评审组意见1、组长组织召开评审组内部会议2、汇总各小组评审总结3、对照评定标准，汇总给分点、扣分点、不符合项等4、讨论形成评审组意见5、给出评审结论和等级推荐意见 企业回避企业回避现场评审现场评审与企业与企业沟通交流沟通交流与企业领导就现场评审结论进行充分的沟通，

8、达成一致意见，尤其是在现场评审中发现存在较大原则性问题导致无法通过现场评审的情况下。 企业主要负责人参加企业主要负责人参加 评审组长或领队参加评审组长或领队参加现场评审现场评审末末次次会会议议1 1、宣布现场评审首次会议开始、宣布现场评审首次会议开始2 2、各评审小组组长宣布小组评审意见、各评审小组组长宣布小组评审意见3 3、评审组组长宣读现场评审结论、评审组组长宣读现场评审结论4 4、评审组组长宣读后续工作安排（整改）评审组组长宣读后续工作安排（整改） 确定整改日期和整改验证方式确定整改日期和整改验证方式6 6、企业领导发言、企业领导发言7 7、到场安监部门代表讲话、到场安监部门代表讲话8

9、8、会议结束、会议结束评审单位主持会议评审单位主持会议企业主要领导及评审组长必须到场企业主要领导及评审组长必须到场参加首次会议的人员应全部参加参加首次会议的人员应全部参加 约定整改完成时间约定整改完成时间 企业落实整改企业落实整改 通知评审单位复审通知评审单位复审 评审单位验证评审单位验证后续活动实施后续活动实施1 12 23 34 4几个注意的地方：几个注意的地方： 向企业提交的整改意见必须包括各小组的向企业提交的整改意见必须包括各小组的全部意见；全部意见； 复审方式有两种复审方式有两种 材料复审和现场验证材料复审和现场验证 现场验证应有书面材料现场验证应有书面材料后续活动实施后续活动实施

10、评审报告主要内容评审报告主要内容编制评审报告编制评审报告1 11评审组组长及成员姓名、资格2评审日期3申请企业的名称、地址、联系人及联系方式4评审的目的、范围和依据5文件评审综述6现场评审综述7得分情况说明、扣分点、整改措施、验证方式及综述8现场评审结论和等级推荐意见9其他需要说明的情况 在编制完成评审报告，评审单位进行内在编制完成评审报告，评审单位进行内部审核后，由评审单位向评审组织单位提部审核后，由评审单位向评审组织单位提交现场评审材料，包括：交现场评审材料，包括： 评审报告评审报告 现场评审结论原件现场评审结论原件 评审得分表评审得分表 整改验证材料整改验证材料 评审人员信息评审人员信息提交评审报告提交评审报告1 12 23 34 45 5 评审完成后，评审组织单位对评审单位评审完成后，评审组织单位对评审单位的评审相关材料进行审查。审查通过后，的评审相关材料进行审查。审查通过后，向相关安全监管部门提交评审报告和评审向相关安全监管部门提交评审报告和评审评分表等材料。评分表等材料。 评审报告审核提交评审报告审核提交 提前将会议议程、声明及工作安排交给申请企业，尤其是需要分次完成现场评审的项目； 相关文件、