第6章国际贸易与多边贸易体制的发展

1、第九章 国际贸易与多边贸易体制的发展第九章 国际贸易与多边贸易体制的发展 第一节第一节 国际贸易的发展与作用国际贸易的发展与作用 第二节第二节 国际贸易政策的演变国际贸易政策的演变 第三节第三节 世界多边贸易体制的形成与发展世界多边贸易体制的形成与发展第一节第一节 国际贸易的发展与作用国际贸易的发展与作用 一、二战以前的国际贸易 （一）前资本主义时期的国际贸易 （二）资本主义时期的国际贸易 二、二战后国际贸易的发展与变化 （一）国际贸易增长速度超过世界生产增长速度 （二）国际贸易商品结构明显改变 （三）跨国公司内部贸易作用突出 （四）呈现北美、欧盟、东亚三大板块的国际贸易新格局 三、国际贸易在

2、世界经济发展中的地位和作用 （一）优化全球资源配置 （二）促进世界经济增长 （三）促进国际产业转移第一节第一节 国际贸易的发展与作用国际贸易的发展与作用一、二战以前的国际贸易第一，资本主义社会是建立在商品经济基础上的，商品流通是这一社会赖以存在的基础和内在要求。第二，国际分工体系的建立，使每一个参与国际分工体系的国家都不能脱离世界市场和国际贸易而独立存在二、二战后国际贸易的发展与变化 二战以后，在科技革命的作用下，国际分工不断细化，社会生产力水平进一步提高。同时，战后民族独立国家积极参与国际分工，这些都对当代国际贸易的发展产生了深远的影响。 20世纪80年代末90年代初，世界经济发展到全球化阶

3、段，作为世界经济增长引擎的国际贸易更是蓬勃发展并呈现出一系列新特点： （一）国际贸易增长速度超过世界生产增长速度 （二）国际贸易商品结构明显改变 （三）跨国公司内部贸易作用突出 （四）呈现北美、欧盟、东亚三大板块的国际贸易新格局二、二战后国际贸易的发展与变化三、国际贸易在世界经济发展中的作用和地位 （一）优化全球资源配置 国际贸易作为世界经济的基本运行机制之一，主要是以商品、服务交换的形式来实现资源的优化配置。国际分工是国际贸易的基础，没有各国之间的分工协作，国际贸易不可能形成和发展。 国际贸易为各国生产要素的优化配置和比较优势的充分发挥创造了条件，大大拓宽了一国资源配置的空间。它通过商品和服

4、务的交换使得生产要素跨越国界，在世界范围内进行配置，从而有效地利用了资源。 例如，18世纪中期，英国的海外农产品进口不但弥补了英国国内农产品的需求缺口，而且使英国有可能在减少农产品生产的情况下，将国内资源转移到更具优势的纺织、钢铁等工业部门，在世界经济中取得领先优势。三、国际贸易在世界经济发展中的作用和地位 （二）促进世界经济增长 对外贸易是一国融入世界经济的重要途径，也是经济增长的必要条件。 在现代经济条件下，资本积累与技术进步是经济增长的关键。国际贸易则通过促进资本积累、增加投资和技术进步间接地带动经济增长。 总体来看，国际贸易对于一国的经济增长具有较强的推动作用，从而带动整个世界经济的增

5、长。从二战以来的世界经济发展趋势看，国际贸易的增长速度一直明显高于世界生产的增长速度，这表明国际分工的深化和细化促进了国际贸易规模的扩大和结构的变化，从而使国际贸易成为世界经济增长的引擎。三、国际贸易在世界经济发展中的作用和地位 （三）促进国际产业转移 雁阵模型 国际产业转移是指某些产业从一个国家和地区通过国际贸易和国际投资等多种方式转移到另一个国家和地区的过程随着国际贸易、国际投资的迅速发展，国际产业转移的速度、规模和范围也在不断扩大，而且产业转移的技术层次也在不断提升。 二战以后，主要发达国家和地区以边际产业为“领头雁”快速向发展中国家和地区实施产业转移，转出产业的层次由低到高递次展开。第

6、二节第二节 国际贸易政策的演变国际贸易政策的演变 一、国际贸易政策的含义和作用 （一）对外贸易政策的目的与构成 （二）对外贸易政策的类型及其决定因素 （三）对外贸易政策对一国经济和国际贸易的影响 二、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策 （二）自由贸易政策 三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （一）技术性贸易壁垒；（二）社会壁垒；（三）反倾销；（四）保障措施；（五）特别保障措施一、国际贸易政策的含义和作用 国际贸易政策是指世界各国政府在一定时期内对进出口贸易所实行的政策，是世界经济活动中国与国之间经济贸易关系的基本原则的体现。一、国际贸易政策的含义和作用 （一）对外贸易政策的目

7、的与构成 一国在一定时期内所实行的对外贸易政策，是该国宏观经济政策的重要组成部分，为本国和本民族的根本利益服务。 一般来说，各国制定对外贸易政策的主要目的在于： 第一，通过关税和各种非关税措施来限制外国商品和服务的进口，保护本国国内市场； 第二，通过各种鼓励出口措施来促进本国出口商增加出口，扩大本国出口市场； 第三，促进本国产业结构的改善和升级； 第四，通过关税、国内税和其他税费措施，增加国家财政收入，促进就业； 第五，维护和发展本国的对外经济关系。一、国际贸易政策的含义和作用 （一）对外贸易政策的目的与构成（续） 对外贸易政策通常由三个方面不同层次的内容构成。 第一，对外贸易总政策。它是一国

8、从整个国民经济和长远目标出发，在一个较长时期内实行的基本政策，其中包括对外贸易战略、出口总政策和进口总政策。 第二，进出口商品政策。它是指在对外贸易总政策的基础上，根据国内经济结构和市场状况而制定的用于指导进出口的具体政策。 第三，国别贸易政策。它是根据国际政治经济格局和本国的对外关系状况、针对不同国家和地区制定的政策。一、国际贸易政策的含义和作用 （二）对外贸易政策的类型及其决定因素 从对外贸易产生和发展的实践看，对外贸易政策基本上可以划分为两大类，即保护贸易政策和自由贸易政策。但在不同的历史时期和不同的国家，其保护程度与自由程度也有所不同。 追求本国、本民族经济利益和政治利益的最大化，是一

9、国制定对外贸易政策的基本出发点。一国究竟采取何种贸易政策，是基于国内外多方面因素综合考虑的结果。 由于各种因素的变化，同一国家在不同时期会实行不同的对外贸易政策，不同国家在同一时期也会实行不同的对外贸易政策，甚至同一国家在同一时期对不同的产业部门也会实行不同的对外贸易政策。一、国际贸易政策的含义和作用 （三）对外贸易政策对一国经济和国际贸易的影响 一个国家的对外贸易政策功能是多方面的，它既是实现对外贸易战略的工具，也是一国对外政策的重要组成部分。它的作用主要表现在：第一，对外贸易政策是调节国民经济平衡的重要工具。随着世界经济联系的日益密切，国际商品和劳务交换的日益发达，一国的国内经济平衡可以通

10、过对外贸易来调节，运用贸易政策影响厂商和消费者的行为，成为调节总供给和总需求的重要手段之一。第二，对外贸易政策是调节一国以国际收支为主要内容的外部经济平衡的主要手段。第三，对外贸易政策是实现经济目标的工具。它影响着国内资源的配置、福利目标的调整以及辅助产业发展目标的实现，从而促进经济增长。第四，对外贸易政策还通过区域经济集团化等方式，对国际贸易的秩序、规模和方向产生直接的影响。二、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策保护贸易政策产生时间主要内容重商主义政策1517世纪奖出限入，追求贸易顺差幼稚产业保护政策19世纪通过关税措施来保护本国的幼稚工业，避免遭受英国廉价商品的竞争超保护贸易政

11、策20世纪初贸易保护对象不仅是幼稚工业，而且更多地保护已高度发展的或出现衰落的垄断工业新贸易保护主义政策20世纪70年代以后保护商品范围扩大化，保护措施多样化，保护制度系统化，各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向鼓励出口二、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策 1.重商主义政策 1517世纪，在资本主义生产方式准备时期，西欧各国普遍实行了具有浓厚保护贸易色彩的重商主义政策，其基本政策主张是国家干预对外贸易，实行贸易保护。 到重商主义晚期，随着工场手工业和海运业迅速发展，西欧各国的货币控制政策有所放松，其主要政策 主张是贸易差额论。各国普遍采用关 税手段，实行奖出限入政策，追 求贸

12、易顺差，以此来获取金银货 币的流入。二、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策（续） 2.幼稚产业保护政策 资本主义生产方式确立以后，由于美国和西欧等国的工业发展水平与英国相比还有很大差距，经济实力难以与英国抗衡，商品的国际竞争力低下，于是纷纷采取贸易保护政策。 在19世纪自由竞争资本主义时期，美国与德国先后实行了保护贸易政策。1807年，美国国会通过了禁运法案，使得国内的制造业不再面对英国商品的竞争，国内工业品价格上涨，制造业利润大增，从而使美国制造业得到空前发展。 受到汉密尔顿的影响，德国著名经济学家李斯特从提倡自由贸易转而提倡贸易保护主义。从发展德国经济的角度出发，针锋相对地提出

13、了国家对工业要实行贸易保护，为德国的经济崛起奠定了理论基础。二、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策（续） 3.超保护贸易政策 这是发达资本主义国家在垄断资本主义时期推行的一种贸易保护政策。 这段时期的贸易政策的主要特点是：贸易保护对象不仅是幼稚工业，而且更多地保护已高度发展的或出现衰落的垄断工业；贸易保护的目的不再是培养本国商品的国际竞争力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；贸易保护措施不只限于关税，还推行各种非关税壁垒和其他奖出限入措施；贸易保护方式不再是防御性的限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张；贸易保护受益者从一般的工业资产阶级转向垄断资产阶级。二

14、、保护贸易政策和自由贸易政策 （一）保护贸易政策（续） 4.新贸易保护主义政策 资本主义世界经济体系中美、日、西欧三足鼎立局面的形成以及新兴工业化国家和地区的发展，使得国际经济竞争日趋激烈。在国际贸易领域再次出现了贸易保护主义浪潮新贸易保护主义。与在此之前的贸易保护政策相比，新贸易保护主义的特点表现在以下几个方面： 第一，保护商品范围扩大化； 第二，保护措施多样化； 第三，保护制度系统化； 第四，各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向鼓励出口。二、保护贸易政策和自由贸易政策 （二）自由贸易政策 1.资本主义自由竞争时期的自由贸易政策 产业革命使英国率先进入机器大工业时代，生产力迅猛发展并确立

15、了其 “世界工厂”的地位，英国逐步放弃了重商主义贸易政策，转而实行自由贸易政策。具体的政策措施包括以下几个方面： 第一，废除谷物法。 第二，取消外贸特权公司。 第三，废除航海条例。 第四，逐步降低关税水平，减少纳税商品项目。 第五，与外国签订贸易条约。二、保护贸易政策和自由贸易政策 （二）自由贸易政策（续） 2.二战后的贸易自由化 二战后，随着世界各国经济的恢复和发展，从20世纪50年代以来，全球范围内出现了贸易自由化浪潮，主要表现为大幅度降低关税和减少非关税壁垒。促使贸易自由化出现的主要原因在于:第一，经过两次世界大战，世界头号经济强国美国成为贸易自由化的积极倡导者和推行者。第二，关税与贸易

16、总协定的签订有力地推动了贸易自由化。第三，世界经济中区域经济一体化组织的出现加快了贸易自由化的进程。第四，跨国公司的大量出现和迅速发展促进了了生产的国际化，客观上要求资本、商品和劳动力等在世界范围内的自由流动。第五，国际分工的广泛和深入发展以及分工形式的多样化，使商品交换的范围扩大，在一定程度上促进了贸易自由化的发展。三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （一）技术性贸易壁垒 （二）社会壁垒 （三）反倾销 （四）保障措施 （五）特别保障措施 以非关税壁垒为主要政策手段的新贸易保护主义有了许多变化和发展，更具有隐蔽性、挑战性和欺骗性，成为产品和生产要素跨国流动的主要障碍，阻碍了贸易自由化的发

17、展。 （一）技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒（简称技术壁垒）是指一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、保证产品质量等为借口，滥用世界贸易组织有关保护条例，采取的一些阻碍其他国家商品自由进入该国市场的技术性措施。 随着贸易自由化进程的推进和关税壁垒向非关税壁垒的演变，技术壁垒也由其保证产品质量、保护消费者利益和生态环境的初衷退化为阻碍他国商品进口的贸易障碍三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （二）社会壁垒 社会壁垒是指以保护劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。 社会壁垒的主要标准是由美国的非政府组织经济优先权委员会(2001年更名为“社会责任国际”)于1997年推出的

18、全球第一个可用于第三方认证的社会责任标准(Social Accountability 8000，简称SA8000)。 虽然SA8000的初衷是好的，但现在许多发达国家将其作为限制发展中国家商品进入本国市场的手段。三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （三）反倾销 倾销是指一国产品以低于正常价值的价格向他国销售，因此被认为是一种价格歧视，属不正当的商业竞争行为。倾销会扰乱国际市场秩序，对进口国的相关产业造成损害或威胁。 但是，随着世界自由贸易体制的加强和传统关税壁垒的作用受到限制，越来越多的国家将其对本国的贸易保护转向了反倾销这一世界贸易组织所允许的合法的贸易保护手段，甚至出现了滥用反倾销条

19、款、以反倾销之名行贸易保护之实的现象。 这在一定程度上致使反倾销从反对不公平竞争的初衷走向了它的反面，变成了贸易保护主义的利器。三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （四）保障措施 保障措施也称一般保障措施，是世界贸易组织保障措施协议所允许的保护国内产业免受进口损害的贸易救济手段。 保障措施是指当某项产品进口急剧增长并造成进口方国内相关产业严重损害或严重损害威胁时，进口方政府可对该进口产品实施的限制措施。 保障措施与同属贸易救济措施的反倾销措施与反补贴措施不同，后两者针对的是不公平贸易，而保障措施针对的是公平贸易条件下的进口产品三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义 （五）特别保障措施

20、特别保障措施是世界贸易组织成员利用特定产品过渡性保障机制针对来自特定成员的进口产品采取的措施，即在WTO体制下，在特定的过渡期内，进口方政府为防止来源于特定成员方的进口产品对本国相关产业造成损害而实施的限制性保障措施。三、20世纪90年代以来的新贸易保护主义历史反复证明，贸易保护的博弈各方没有赢家。如果每个国家都采取贸易保护主义措施，结果肯定是贸易活动与经济增长的螺旋式下跌。因而，反对和遏止贸易保护主义需要各国达成共识。近年来中国遭遇的贸易争端：第三节第三节 世界多边贸易体制的形成与发展世界多边贸易体制的形成与发展 一、关贸总协定与多边贸易谈判 （一）关贸总协定的诞生 （二）关贸总协定的宗旨和

21、原则 （三）关贸总协定对多边贸易体制的贡献 二、世界贸易组织的建立及影响 （一）世界贸易组织的建立 （二）世界贸易组织对世界多边贸易体制的贡献 三、世界贸易组织面临的挑战和前景 （一）多哈回合的宗旨和议题 （二）多哈回合陷入困境的原因与前景一、关贸总协定与多边贸易谈判 （一）关贸总协定的诞生 二战以前，国际贸易活动主要以单边或双边的形式进行，缺少地区性的贸易协调机制，更没有世界性多边贸易体制。 二战后的1947年410月，美国、英国、中国等23个国家在日内瓦举行的联合国贸易与就业会议第二次筹委会期间，就具体产品的关税减让问题进行了多边贸易谈判并达成协议，这次谈判后来被称为关贸总协定的第一轮多边

22、谈判。 （二）关贸总协定的原则 第一，无歧视性待遇原则； 第二，自由贸易原则； 第三，互惠原则； 第四，透明度原则。关贸总协定的原则该原则又称非歧视原则。这一原则规定：缔约国在与贸易相关的事项中相互之间不得有任何歧视。如果缔约一方根据某种理由而实施某种限制或禁止措施时，这种限制或禁止措施也必须适用于其他缔约方。这一原则是指通过成员方的多边贸易谈判，削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物贸易和服务贸易。这一原则是指缔约方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况（如修改或废除等），不公布的不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知关贸总协定。分为双边互惠和多边互惠，双边互惠指的是关

23、贸总协定两个缔约方之间相互给予对方关税减让或特权，多边互惠指的是将双边互惠原则扩大到多个缔约方之间。一、关贸总协定与多边贸易谈判 （三）关贸总协定对多边贸易体制的贡献 在关贸总协定的推动下，世界各国先后进行了八轮多边贸易谈判，达成了范围广泛的贸易自由化协议。 前五轮谈判主要致力于削减关税和减少贸易壁垒的问题，后三轮谈判则更多地转向非关税壁垒问题。 通过缔约方的一系列谈判和协议，从削减关税和减少非关税壁垒两个方面促进了全球自由贸易的发展： 第一，削减关税。经过半个多世纪的努力，全球关税总水平从关贸总协定第一轮谈判前的40%降至第八轮乌拉圭回合谈判后的6%左右（其中，发达国家的加权平均税率从194

24、7年的平均35%降至4%左右，发展中国家降至14%左右），降幅达85%。 第二，减少非关税壁垒措施。在关贸总协定前几轮谈判的推动下，关税削减的幅度和范围不断扩大，越来越多的国家将通过关税措施难以实现的贸易保护转向非关税措施，从第六轮肯尼迪回合谈判开始，关贸总协定将非关税壁垒问题列入谈判议程，而将具有较高透明度、能够清楚反映保护程度的关税作为各缔约方保护国内市场的唯一手段。关贸总协定的八轮多边贸易谈判年份年份地点地点/ /名称名称议题议题参与参与方方主要成果主要成果1947日内瓦（瑞士） 关税23创立了关贸总协定。达成双边减让协议123项，约54%的应税进口商品平均关税降低35%1949安纳西（

25、法国） 关税13达成了约5000项关税减让1951托奎（英国）关税38达成了约8 700项关税减让，从而把1948年确定的关税水平下调了25%1956日内瓦（瑞士） 关税26由于美国国会对美国政府的授权有限，所达成的关税减让只涉及25亿美元的贸易额19601961日内瓦（瑞士）狄龙回合关税26谈判达成的关税减让涉及49亿美元的贸易额19641967日内瓦（瑞士）肯尼迪回合关税与反倾销措施62确定削减关税“一刀切”的办法，在经合组织成员间工业品一律平均削减35%的关税19731979东京（日本）东京回合关税、非关税措施等102将世界9个主要工业品市场的关税平均削减1/3，制成品的平均关税由关贸总

26、协定成立时的40%左右降至4.7；还产生了一系列关于非关税壁垒的协议19861994埃斯特角城（乌拉圭）乌拉圭回合关税、非关税措施等123发达国家和发展中国家关税平均降低1/3，发达国家工业制成品平均关税水平降低36%左右；签署了建立世界贸易组织协定、农产品协议、纺织品和服装协议、技术性贸易壁垒协议、进口许可程序协议、原产地规则协议、装运前检验协议和实施卫生和植物卫生措施协议等多项与限制和削减非关税壁垒有关的全球性协议二、世界贸易组织的建立及影响 （一）世界贸易组织的建立 关贸总协定的先天不足是世界贸易组织建立的重要原因。 1995年1月1日，世界贸易组织正式成立。经过一年的共存期，关贸总协定

27、作为准国际贸易组织的使命于1995年12月31日结束，以世界贸易组织为核心的多边贸易体制终于取代了历经近半个世纪的关贸总协定体制，完成了世界贸易体制的重大变革。 （二）世界贸易组织对世界多边贸易体制的贡献 1进一步促进了货物贸易自由化 2推动了服务贸易自由化 3促进了发展中国家的贸易发展 （二）世界贸易组织对世界多边贸易体制的贡献 1进一步促进了货物贸易自由化 例如，在乌拉圭回合谈判中，多种纤维协定被纺织品和服装协议所取代，并确立在世界贸易组织成立之日起10年内，要逐步将纺织品贸易纳入到关贸总协定的规则内，即到2005年1月1日，废止纺织品和服装协议，取消一切限制，逐步实现纺织品与服装贸易的自

28、由化。 2推动了服务贸易自由化 服务贸易协定是世界贸易组织中与关税与贸易总协定和知识产权协定并行的多边贸易规则，这与当今国际贸易呈现货物贸易、服务贸易和知识产权贸易共同发展的态势是一致的。二、世界贸易组织的建立及影响 （二）世界贸易组织对世界多边贸易体制的贡献（续） 3促进了发展中国家的贸易发展 乌拉圭回合前后，世界贸易组织全体成员的平均关税降幅为34.3%，发达国家关税削减幅度在37%左右，发展中国家关税削减幅度在24%左右，且在农产品关税削减的实施期限上，发展中国家比发达国家长4年。 在非关税壁垒方面，由于发展中国家出口产品主要集中在纺织品、服装、其他轻工产品和农产品等劳动或土地资源密集型产品上，这些恰是乌拉圭回合中贸易自由化力度最大的领域。这些领域非关税壁垒措施的消除，给发展中国家带来了贸易增长的好处。三、世界贸易组织面临的挑战和前景 世界贸易组织成立后启动的第一轮谈判多哈回合的破裂，是对世