上市公司监事会工作报告

1、上市公司监事会工作报告监事会主席召集和主持监事会会议。那么小编下面为大家整理关于上市公司的监事会工作报告范文，欢迎阅读参考：上市公司监事会工作报告范文一本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、监事会会议及审议事项情况2017 年，公司监事会共召开6 次会议，会议情况及决议内容如下：1、第二届监事会第十七次会议于2017年 2月 26日召开，会议审议通过了公司2012年度监事会工作报告; 公司 2012年度财务决算报告; 公司 2012年度利润分配预案; 公司 2012年年度报告及摘要; 公司募集资金2012年度存放与使用情况的专项报告公司

2、 2012 年内部控制自我评价报告;关于投资建设吉林抚松人参产业基地的议案; 关于投资建设安徽亳州中药产业基地的议案;关于公司2012年非公开发行股票募投项目中药 GAP#植基地建设项目变更的议案; 关于使用公司2012 年非公开发行股票募投项目节余资金投资建设吉林抚松人参产业基地和安徽亳州中药产业基地的议案 ; 关于使用超募资金投资项目节余资金及募集资金部分银行利息补充流动资金的议案; 监事会关于公司相关情况的监督检查意见共12 项议案。该次会议决议公告披露于2017年 2月 28日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。2、第二届监事会第十八次会议于2017年 4月 20日召开，会议审议

3、通过了广东XX药业股份有限公司2017年第一季度报告；关于提名丁一岸先生为公司第三届监事会监事候选人的议案; 关于提名许秋华女士为公司第三届监事会监事候选人的议案共 3 项议案。该次会议决议公告披露于2017年 4月 23日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。3、第三届监事会第一次会议于2017 年 5 月 16 日召开，会议审议通过了关于选举公司第三届监事会主席的议案。该次会议决议公告披露于2017年 5月 17日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。4、第三届监事会第二次会议于2017 年 8 月 18 日召开，会议审议通过了公司2017年半年度报告及报告摘要；关于广东XX药业股

4、份有限公司2017 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案共2 项议案。该次会议决议公告披露于2017年 8月 20日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。5、 第三届监事会第三次会议于2017 年 10 月 21 日召开， 会议审议通过了公司2017 年第三季度季度报告（ 全文及摘要） 。该次会议决议公告披露于2017年 10 月 22日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。6、第三届监事会第四次会议于2017 年 12 月 8 日召开，会议审议通过了关于公司符合非公开发行股票条件的议案; 公司 2017年度非公开发行股票方案;公司 2017年度非公开发行股票预案;公司前次募

5、集资金使用情况报告；关于公司与控股股东XX集团有限公司签署附生效条件的股份认购合同的议案; 关于公司2017 年度非公开发行股票涉及重大关联交易的议案; 关于公司未来三年 （2017 年 -2017 年 ） 股东回报规划的议案; 关于公司全资子公司向公司董事租赁房屋的议案；关于使用IPO超募资金投资项目节余资金和前次非公开发行募投项目节余资金补充流动资金的议案共 9 项议案。该次会议决议公告披露于2017年 12 月 10日的 证券时报、 中国证券报、 上海证券报。二、监事会对有关事项的监督意见1、监事会对公司依法运作情况的意见监事会按照公司法、 公司章程等的规定，认真履行职责，积极参加股东大

6、会，列席董事会会议，对公司2017 年依法运作进行监督，认为：公司不断健全和完善内部控制制度，依法运作，各项决策程序合法有效。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和公司章程，没有发现存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、监事会对公司财务工作情况的意见监事会对2017年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司 2017 年利润实现与公司2017年三季度报告中预测

7、的 2017 年全年实现利润的范围不存在差异。广东正中珠江会计师事务所为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确。3、监事会对公司收购、出售资产情况的意见监事会对公司收购、出售资产情况进行检查，认为：公司本年度收购股权的交易价格公平合理，无内幕交易、损害股东权益、造成公司资产流失的情况，交易的决策程序符合公司章程的规定。4、监事会对公司内幕信息知情人管理的意见监事会监督公司内幕信息知情人管理情况，认为： 公司及子公司对内幕信息管理的相关制度的执行认真、有效， 公司按要求严防内幕信息泄露、及时披露重大事项并向监管部门报备内幕信息知情人档案，严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记

8、工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、 监事、 高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易，未发生公司内幕信息管理违规的情形。本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2017 年，监事会严格遵守公司法、 证券法等法律法规的规定， 从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责。监

9、事会列席了2017年历次董事会及股东大会会议，并认为：董事会认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求。一、报告期内监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开了四次会议，会议情况如下：1、公司第三届监事会第一次会议于2017 年 1 月 18 日召开，会议审议通过了：关于选举第三届监事会主席的议案， 该次监事会决议公告刊登于2017年 1 月 20日证券时报、 证券日报、 中国证券报 、 上海证券报及巨潮资讯网第三届监事会第一次会议决议公告 （ 公告编号：2017-004） 。2. 公司第三届监事会第二次会议于201

10、7年 4月 18日召开， 会议审议通过了： 2017 年度监事会工作报告、 2017 年度报告及其摘要、 2017年度财务决算报告、 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告、 2017年度内部控制评价报告、 2017年度利润分配的预案 、 关于 2017第一季度报告的议案、 关于公司内部控制规则落实自查表的议案、 关于续聘中天运会计师事务所有限公司为公司2017年审计机构的议案，该次监事会决议公告刊登于2017年 4月19日证券时报、 证券日报、 中国证券报、 上海证券报及巨潮资讯网第三届监事会第二次会议决议公告（ 公告编号：2017-011） 。3. 公司第三届监事会第三次会议于201

11、7年 8月 18日召开， 会议审议通过了： 2017半年度报告及其摘要、 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、 关于部分募集资金投资项目延期的议案 、 关于部分募集资金投资项目终止的议案，该次监事会决议公告刊登于2017年 8月 19日 证券时报、 证券日报、 中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网第三届监事会第三次会议决议公告（ 公告编号：2017-044） 。4. 公司第三届监事会第四次会议于2017年 10 月 27日召开，会议审议通过了： 2017 年第三季度报告的议案，公司 2017 年第三季度报告刊登于2017年10月 28日证券时报、 证券日报、 中国证券报 、 上海证

12、券报及巨潮资讯网。二、监事会对2017年度公司有关事项的监督情况：（ 一 ） 公司依法运作情况报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合公司法、 公司章程等有关制度的规定。公司严格按照公司法、 证券法、 上市公司治理准则、 深圳证券交易所股票上市规则、 上市公司信息披露管理办法、 上市公司章程指引等相关法律、法规的要求，规范运作，已初步建立了较为完善的内部控制制度。监事会认为公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，也没有发现公司有应披露而未披露的事项。（ 二 ） 检查公司财务情况监事会认为公司财务管

13、理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况，公司2017年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。（ 三 ） 对募集资金使用和管理情况的核查监事会认为公司募集资金使用和管理符合深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理办法的规定，没有违规或违反操作程序的事项发生。（ 四 ） 公司收购、出售资产情况报告期内，公司无收购、出售资产情况。（ 五 ） 关联交易情况报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，其履行了必要的审批程序; 交易价格依照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，没有损害公司利益的情形。（ 六 ） 对公司 2017 年度内部控制评价报告的意见监事会认为公司建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。公司 2017 年度内部控制评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和运行的情况。（