项目采购方面

1、第第11章章 国际工程项目常用合同国际工程项目常用合同条件简介条件简介 11.1 FIDIC合同条件 nFIDIC组织简介nFIDIC，是国际咨询工程师联合会（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils）的法文缩写，中文音译为“菲迪克”。1913年成立于比利时的根特，现在的总部设在瑞士洛桑。n它是国际上最具有权威性的咨询工程师组织。1999年以前的年以前的FIDIC合同条件合同条件 n1999年以前，FIDIC主要出版了5种模式的标准化合同条件：n土木工程施工合同条件（简称红皮书）n电气与机械工程合同条件（简称黄皮书）n设计建造与交钥匙工程合同

2、条件（简称桔皮书）n业主/咨询工程师标准服务协议书（简称白皮书）n土木工程施工分包合同条件（简称褐皮书）。FIDIC 1999新版合同条件新版合同条件 n1. 1999版FIDIC合同条件改版原由 n由于国际工程项目管理的飞速发展，无论是红皮书、黄皮书还是桔皮书已不能满足世界上许多项目的要求。如：n现行的版本相当严格地定位在传统的土木工程，以及传统的电气和机械工作等。19991999版版FIDICFIDIC合同条件的适用情况合同条件的适用情况 n（1 1）施工合同条件（新红皮书）施工合同条件（新红皮书）n各类大型复杂工程；各类大型复杂工程；n业主负责大部分或全部设计工作；业主负责大部分或全部设

3、计工作；n承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作；工作；n由工程师监理施工和签发支付证书；由工程师监理施工和签发支付证书；n一般采用单价合同；一般采用单价合同；n业主愿意承担比较大的风险。业主愿意承担比较大的风险。n（2 2）生产设备与设计）生产设备与设计- -建造合同条件（新黄建造合同条件（新黄皮书）皮书）n大型项目中的安装工程。大型项目中的安装工程。n承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作；承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作；n工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书；签发支付

4、证书；n风险分担较均衡。风险分担较均衡。n（3 3）设计采购施工（）设计采购施工（EPCEPC）/ /交钥匙工程合同交钥匙工程合同条件（银皮书）条件（银皮书） n私人投资项目；n基础设施项目或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；n业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工检验和竣工后检验；n项目风险大部分由承包商承担。n（4 4）简明合同格式（绿皮书）简明合同格式（绿皮书） n造价在500000美元以下以及工期在6个月以下；n工程相对简单，不需专业分包合同；n重复性工作；n施工周期短；n设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责。11.2 国

5、际其他施工合同条件国际其他施工合同条件 n11.2.1 NEC11.2.1 NEC合同合同 n英国土木工程师学会（简称ICE），于1993年3月正式出版了新工程合同NEC第1版，并在1995年出版了第2版。nNEC作为满足业主与承包商合作新形式的合同文本，适用于各类型工程，已在一些国家不同类型的工程中得到广泛使用，尤其是在英国及英联邦成员国得到了广泛的使用，获得了业主、承包商、工程咨询公司的好评。2.NEC2.NEC合同的内容及结构合同的内容及结构 n（1）工程与施工合同：用于业主和总承包商之间的主合同。n（2）工程与施工分包合同：用于总承包商与分包商之间的合同。n（3）专业服务合同：用于业主

6、与项目管理人、监理人、设计人、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。n（4）裁判者合同：用于指定裁判者解决任何NEC合同项下的争议的合同。工程与施工合同的6种计价方式 n（1）带分项工程表的报价合同n（2）带工程量清单的报价合同n（3）带分项工程量表的目标合同n（4）带工程量清单的目标合同n（5）成本补偿合同n（6）管理合同3.NEC3.NEC合同的主要特点合同的主要特点 n（1）灵活性n（2）清晰和简洁n（3）促进良好管理11.2.2 JCT11.2.2 JCT合同条件合同条件 n1.JCT合同条件的发展过程 nJCT合同条件是总价合同的标准文本。它是由英国工程承包界的权威机构“合同审定

7、联合会”（The Joint Contract Tribunal，简称JCT）制定和发布的。 nJCT合同条件第1版于1909年发布；1931年第2版；1939年第3版；1963年第4版；1980年第5版；1998年第6版。第6版的全名为JCT 98建筑合同（The JCT 98 Building Contract）。 2.2.JCT 98JCT 98建筑合同建筑合同的主要内容的主要内容 n（1）第一部分：通用条件 n（2）第二部分：指定分包商及指定供货商 n（3）第三部分：物价波动 n（4）第四部分：合同争端的解决 n（5）第五部分：完成指定的工作 11.2.3 AIA11.2.3 AIA合

8、同条件合同条件 n1.AIA的合同结构 n美国建筑师协会（The American Institute of Architects），简称AIA。 nAIA制定的合同条件一直伴随着工程实践的进展而修订，不断丰富与完善，现在已有为各种工程项目管理模式专门制定的各种协议书格式。主要有A、B、C三个系列，共31个标准文件。 表表10102 AIA2 AIA系列标准合同文件一览表系列标准合同文件一览表 2.AIA合同的主要特征 n（1）适用范围广，合同选择灵活 n（2）对承包商的要求非常细致 n（3）适用法律范围较为复杂第第1212章章 FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件 12.1 FIDI

9、C12.1 FIDIC施工合同条件施工合同条件简介简介 nFIDIC 1999年版施工合同条件（新红皮书）主要包含三个部分：n协议书（Agreement）n通用条件（General Conditions）n专用条件（Particular Conditions）12.1.112.1.1协议书协议书 n协议书是确定双方具有合同关系的书面文件。n通用条件1.6规定：双方应在承包商收到中标函后28天内签订合同协议书。12.1.212.1.2通用条件通用条件 n新红皮书的通用条件，相对于红皮书第四版的通用条件在合同结构和条款内容上都作出了较大修订。红皮书第四版的通用条件共有72条194款，新红皮书的通用

10、条件归类合并形成20条，有163款。12.1.312.1.3专用条件专用条件 n专用条件是对通用条件的修改、补充和完善，它的条款顺序号同通用条件的顺序号相对应，但大多条款却全是空白。 12.1.4施工合同文件的优先次序施工合同文件的优先次序 n合同协议书n中标函n投标函n专用条件n通用条件n规范n图纸n资料表和构成合同组成部分的其他文件12.1.5主要事项的典型顺序主要事项的典型顺序 12.2 FIDIC施工合同条件施工合同条件中中各方的权利和义务各方的权利和义务 12.3 合同价格和付款合同价格和付款 12.3.1 新红皮书中有关价格的概念新红皮书中有关价格的概念 n1.合同价合同价 n（1

11、）中标合同金额：是业主在中标函中接受的为承包商承建工程而支付给承包商的那一价格，即是指在中标函中所认可的工程施工、竣工和修补任何缺陷所需要的费用。 n（2）暂列金额：用于支付第13.5款“暂列金额”中提到的某部分工程的实施，设备材料供货以及提供服务所需的款项。 n（3）计日工作：一般是一些额外的零星工作或附带性的工作。计日工通常由相关的暂定金额支付。 n2.合同价格合同价格 n（1）合同价格：就是承包商完成实际工作后，经过工程师“测量和估价” 之后签发“付款证书”，承包商所获得的金额。 n（2）估价：n合同中已经有的工作内容，用合同规定的费率或价格。n合同中有类似的工作内容，应取类似工作的费率

12、或价格。n合同没有的工作内容、或者是虽然合同中有类似或同样的工作内容但施工条件不同时，宜对该工作内容采用新的费率或价格。n（3）价值工程： 12.3.2 预付款、保留金和价格调整预付款、保留金和价格调整 n1.预付款 n（1）预付款 n1）预付款的支付 n2）预付款的扣还 n（2）用于永久工程的材料和设备预付款n通用条件14.5规定，在承包商购买的材料设备经工程师确认合格后，按照它们的实际费用（包括运输费）的80%作为材料设备预付款，并入当月的期中付款证书中。 n2.保留金 n（1）保留金的概念 n按照投标书附录中规定的百分比，从承包商应得的期中付款中扣发的一种款额，该款额保留在业主手中作为保

13、证承包商必须严格履行合同义务的担保措施。 n（2）保留金的扣留和返还 n保留金从承包商首次获得期中付款时就要扣留，直至扣留达到保留金总额为止。每次扣留的百分比和保留金总额是在投标函附录中规定的。 n如果工程没有进行区段划分，则所有保留金分两次返还承包商。 如果工程进行区段划分，则分三次退还。n3.价格的调整 n如果实施工程的费用，包括劳工、物品以及其他投入，在施工期间有波动，则支付给承包商的工程款应按通用条件13.8款中的公式进行调整，可以上调，也可以下调。 n调价范围是针对那些按照有关明细表（工程量表）估价，并在支付证书中证明的工程款，同时适用于每种合同价格的支付货币，具体按下列调价公式来确

14、定：Pn为适用于第n期间的调价系数；a为固定系数，表示不调整的那部分合同款；b、c、d与工程施工有关各成本要素的估计比例系数；Ln、Mn、En为用于第n月支付的现行成本指数或参照价格；L0、M0、E0为基准成本指数或参照价格。000nnnnLMEPabcdLME12.3.3 12.3.3 期中付款、竣工结算期中付款、竣工结算和最终结算和最终结算 n1.1.期中付款期中付款 n（1）期中付款证书的申请 n在每个月的月末之后，按照工程师批准的报表格式，承包商向工程师提交一式六份本月进度款报表，详细列出承包商认为自己有权获得的款额，并附有相应的证明文件。 n（2）期中付款证书的颁发n工程师应在收到承

15、包商有关报表和证明文件后28天内，向业主发出期中付款证书 n（3）期中付款 n在接到工程师的期中付款证书后，从工程师收到承包商提交的报表时起56天内，业主必须将款额转到承包商指定的银行账户。n2.2.竣工结算竣工结算 n在收到工程接收证书后84天内，承包商应按照上述期中付款证书申请的要求，向工程师提交一式六份的竣工报表，并附证明文件。 n工程师接到竣工报表后，应对照竣工图进行工程量详细核算，对其他支付要求进行审查，然后再依据检查结果签署竣工结算的支付证书。此项签证工作，工程师应在收到竣工报表后28天内完成。业主依据工程师的签证予以支付。n3.3.最终结算最终结算 n（1）最终付款证书的申请 n

16、颁发履约证书后的56天内，承包商应向工程师提交一式六份最终报表草案 。n（2）结清单 n（3）最终付款证书的颁发 n在收到最终报表和结清单后28天内，工程师应向业主签发最终付款证书。 n（4）最终付款 n在收到最终付款证书的56天内，业主将其应该付给承包商的余额转到承包商指定的银行账户。 图图13132 2 缺陷通知期开始后有关证书、报表提交缺陷通知期开始后有关证书、报表提交及付款的典型顺序及付款的典型顺序12.4 12.4 施工合同条件中的索赔施工合同条件中的索赔 12.4.1 12.4.1 承包商的索赔承包商的索赔 12.4.2 12.4.2 业主的索赔业主的索赔 12.4.3 12.4.

17、3 新红皮书与红皮书中索赔新红皮书与红皮书中索赔条款的差异条款的差异 n1.放线错误 n2.不可预见的物质条件n3.承包商损坏了公路和桥梁 n 4.承包商未能完成缺陷补救工作 n5.增加了业主的索赔程序 n6.对承包商的索赔时间作了限制 12.4.4 12.4.4 争端解决争端解决 n红皮书由工程师作为解决争端的主体，而新红皮书由DAB（争端裁决委员会）作为解决争端的主体。 12.512.5施工合同条件中的工程师施工合同条件中的工程师 n12.5.1 12.5.1 红皮书中工程师的角色红皮书中工程师的角色 n在红皮书中工程师同时扮演着双重角色。一方面，在日常业务中工程师作为业主的代理人，有义务

18、维护业主的利益。另一方面，在争议裁决阶段工程师又充当业主与承包商之间公断人的角色。这就存在着利益的冲突。 n12.5.212.5.2新红皮书中工程师角色新红皮书中工程师角色 n工程师从解决争端的合同管理事务中淡出，不再充当裁决人的角色。12.5.312.5.3公平原则与公正原则的区别公平原则与公正原则的区别 n红皮书中要求工程师“公正”地处理合同中的有关问题，而新红皮书中只要求“公平”。n“公平”指工程师依据合同处理有关事项应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正”则要求处理各种问题都应当不偏不倚。新红皮书增加了“承包商的索赔”专用术语，当承包商认为由于不属于他应当承担责任事件的不利影响，

19、均可向工程师提出费用和工期补偿要求，然后由工程师与双方进行协商或公平地确定应补偿额，而红皮书的条款仅说明哪些情况工程师可以给承包商予以补偿。此项增加的作用包括，如果工程师没有收到承包商的索赔，可以认为此事件的发生不影响承包商的施工成本和完工时间，不必按照“公正性”的要求主动给予补偿。 12.5.412.5.4 合同履行过程中合同履行过程中工程师的管理地位工程师的管理地位 n1.由工程师确定 n每当施工中遇到有关条款中规定由工程师确定的事项时，他不可以立即凭主观判断就作出决定，而是应首先与每一方协商，尽量达成协议；如果达不成协议，需对所有有关情况都给予应有考虑后，再依据合同作出公正的确定。 n2

20、.工程师对承包商文件的认可 n了明确基本义务和准确判定合同责任，对承包商提交的文件有些情况工程师应采用审查、认可方式，而不是“批准”的形式予以确认。 12.5.512.5.5 工程师索赔处理的程序工程师索赔处理的程序 12.6 FIDIC施工合同条件施工合同条件与与NEC合同的比较合同的比较 12.6.1 应用范围比较应用范围比较 12.6.2 合作原则体现比较合作原则体现比较 n1.早期警告程序 n根据NEC合同中的核心条款中规定，“早期警告”指合同当事人双方，即承包商和业主的项目经理一经察觉可能会影响工程成本、工期和质量的事件时，承包商与项目经理有义务尽早向对方发出警告。 nFIDIC合同中没有关于早期警告的机制，但也有与此相关的类似规定。 n2.补偿事件（或索赔事件）程序 nFIDIC合同中由索赔条款实现的功能在NEC合同中是由早期警告和补偿事件两项程序来完成的。 12.6.3 工期与进度控制比较工期与进度控制比较 12.6.4工程质量控制比较工程质量控制比较 n1.材料、工程设备和工艺nFIDIC合同规定，一切材料、工程设备和工艺均应为合同中所规定的相应的品级，并符合