世界银行贷款项目的合同管理(1503版)王綦正

1、合同管理合同管理清华大学土木水利学院清华大学土木水利学院清华大学国际工程项目管理研究院清华大学国际工程项目管理研究院清华大学清华大学 王綦正教授王綦正教授2015年年3月月合同管理合同管理Contract Management “项目有效实施的关键”q保证合同各方履行合同的义务保证合同各方履行合同的义务q合同的有效管理对于项目的有效管理是合同的有效管理对于项目的有效管理是 必不可少的必不可少的23课堂讨论题课堂讨论题contract management 与与 contract administration 有何不同？有何不同？合同合同管理的各方管理的各方有哪些单位？有哪些单位？3. 合同管理

2、的依据是什么？合同管理的依据是什么？合同文件包括哪些内容？它和合同文件包括哪些内容？它和 招标文件及投标书是什么关系？招标文件及投标书是什么关系？ 进行进行contract administration 主要主要依据依据招标文件招标文件还是还是投标书投标书？招标文件招标文件编制的依据是什么？编制的依据是什么？4课堂讨论题课堂讨论题7. 招标文件的内容包含哪些？编制招标文件的内容包含哪些？编制的原则有哪些？的原则有哪些？8. 合同文件合同文件的优先次序如何？的优先次序如何？9. 什么是合同条件？有何作用？什么是合同条件？有何作用？10. 你知道你知道FIDIC么？么？11. 什么是索赔？索赔的程

3、序是什么？什么是索赔？索赔的程序是什么？12. FIDIC主张的解决合同争端的机主张的解决合同争端的机制是什么？制是什么？Contract Managementvs vs Contract Administration 合同管理合同管理5Planning计划计划Formation形成形成 Administration管理管理土建合同参与方土建合同参与方l业主/业主代表/工程管理公司l项目监理：理论上是专业中立的第三方，实际上难以做到l承包商l分包商l调解员（NCB）l争端委员会争端委员会DB （Dispute Board, ICB)l仲裁机构7货物、工程国际竞争性招标采购过程货物、工程国际竞争

4、性招标采购过程PROCUREMENT PROCESS FOR ICB GOODS & WORKS采购总公告采购总公告 General Procurement Notice (GPN)具体的资格预审和招标公告具体的资格预审和招标公告 SPN for prequalification or bidding资格预审资格预审 Prequalification标前会标前会 Pre-bid conference出售招标文件出售招标文件 Issue of bidding documents开开 标标 Bid opening评评 标标 Bid evaluation资格后审资格后审 Post-quali

5、fication授予合同授予合同 Contract Award签订合同签订合同 Contract Signing合同管理的理念合同管理的理念8合同管理的理念合同管理的理念l全面的合同管理全面的合同管理l正确认识合同正确认识合同l合同管理机构合同管理机构l合同条件是合同管理的重要依据合同条件是合同管理的重要依据l业主应与工程师和承包商建立共同目标业主应与工程师和承包商建立共同目标 9全面的合同管理全面的合同管理三维的管理三维的管理 l全方位的管理全方位的管理 n工程施工合同管理工程施工合同管理 n咨询服务与监理服务合同的管理咨询服务与监理服务合同的管理n其他有关合同或协议的管理：移民、环境、其他

6、有关合同或协议的管理：移民、环境、卫生、安全等卫生、安全等l全过程的管理：全生命周期的管理全过程的管理：全生命周期的管理 l全员的管理全员的管理l建立责任矩阵建立责任矩阵10对合同的正确认识对合同的正确认识 （1）缔约双方的法律地位平等；）缔约双方的法律地位平等； （2）合同约束双方；）合同约束双方； （3）要正确看待承包商，也要正确看待工程师。）要正确看待承包商，也要正确看待工程师。 （4）业主应与工程师和承包商建立共同目标）业主应与工程师和承包商建立共同目标l从对手的关系转变为伙伴关系从对手的关系转变为伙伴关系 l从从“我管你我管你”转变为转变为“我们一起管我们一起管” l由由质量控制转变

7、为质量保证质量控制转变为质量保证 11实现有效合同管理的组织条件实现有效合同管理的组织条件l建立完善的项目组织机构和职责分工；建立完善的项目组织机构和职责分工；l配备合格有经验的工程技术与商务人员配备合格有经验的工程技术与商务人员（专业技术人员、预算、合同管理、采（专业技术人员、预算、合同管理、采购、环境移民、现场工程管理人员）购、环境移民、现场工程管理人员）l建立完善的内容协调与沟通机制；建立完善的内容协调与沟通机制；l完善项目信息管理机制；完善项目信息管理机制；l雇用技术和项目管理咨询顾问雇用技术和项目管理咨询顾问.世行采购指南世行采购指南合同管理有关规定合同管理有关规定l 采购指南中只是

8、对合同执行过程中的采购指南中只是对合同执行过程中的“世行采购审查以及世行采购审查以及授标公示（包括前审和后审）授标公示（包括前审和后审）”在在世行采购指南世行采购指南的附的附录一中有具体要求，没有提到具体合同管理要求，因为录一中有具体要求，没有提到具体合同管理要求，因为合同管理要求在标准招标文件合同条款中做了具体的规合同管理要求在标准招标文件合同条款中做了具体的规定。定。l NCB土建招标文件是根据土建招标文件是根据世界银行小型土建工程标准世界银行小型土建工程标准招标文件招标文件由世界银行、亚洲开发银行与中国财政部共由世界银行、亚洲开发银行与中国财政部共同编制的，适用于在中国的所有世行和亚行资

9、助的项目同编制的，适用于在中国的所有世行和亚行资助的项目合同。世行贷款项目的国内竞争性土建招标合同必须采合同。世行贷款项目的国内竞争性土建招标合同必须采用。用。l ICB土建工程招标文件中的合同条款采用了土建工程招标文件中的合同条款采用了FIDIC国际国际工程师联合会编制的施工合同条件；国际竞争性土建招工程师联合会编制的施工合同条件；国际竞争性土建招标合同必须采用。标合同必须采用。业主的合同管理14完善的合同管理机构完善的合同管理机构 l 项目管理机构的重要性：世行十分重视项目执行项目管理机构的重要性：世行十分重视项目执行的组织机构，为项目实施的成功提供组织保证的组织机构，为项目实施的成功提供

10、组织保证n有足够的独立性有足够的独立性n有合理的内部机制有合理的内部机制n良好的法律政策环境良好的法律政策环境n人员素质和结构合理可靠等人员素质和结构合理可靠等 l “工程师工程师”单位就是合同管理机构单位就是合同管理机构l 项目合同中只能设一家项目合同中只能设一家“工程师工程师”单位，并应有充单位，并应有充分的自主权分的自主权 1516合同管理合同管理Contract Management阶段划分及工作内容阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及内容：合同管理阶段划分及内容： 合同生命期从签订之日起到双方权利义务履行完成而自然终止。但工程合同管

11、理的生命周期覆盖了项目建设期，主要有合同策划招标采购合同签订和合同履行等阶段合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容合同策划阶段合同策划阶段l组织机构设置、专业人员配备；组织机构设置、专业人员配备；l合同管理责任划分；合同管理责任划分；l采购计划的制定采购计划的制定u项目采购模式和合同类型选择与确定；项目采购模式和合同类型选择与确定；u合同打包、分解、标段划分；合同打包、分解、标段划分；l招标方案和招标文件设计；招标方案和招标文件设计；l合同文件和主要内容设计；合同文件和主要内容设计；l合同管理流程设计：投资控制、进度控制、合同管理流程设计：投资控制、进度控制、质量控制、变更管理、

12、验工计价、支付与结质量控制、变更管理、验工计价、支付与结算、竣工验收、合同索赔、争议处理等算、竣工验收、合同索赔、争议处理等合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容l招标采购阶段招标采购阶段u编制招标文件，严格投标人资审，依法组织招标；编制招标文件，严格投标人资审，依法组织招标；u现场踏勘、澄清补遗、投标人递交投标文件；现场踏勘、澄清补遗、投标人递交投标文件；u开标、评标、定标；开标、评标、定标；u 合同审查；合同审查；u合同谈判及签订合同谈判及签订l 招标采购阶段形成的文件基本上都是合同文件招标采购阶段形成的文件基本上都是合同文件的组成部分，应确保招标阶段合同条件的完整的组成部分

13、，应确保招标阶段合同条件的完整、准确、严格、合理、可行。、准确、严格、合理、可行。招招 标标 文文 件件BIDDING DOCUMENTS招标文件的目的招标文件的目的 PURPOSE OF BIDDING DOCUMENTS21q向投标人说明项目的概况向投标人说明项目的概况q告知投标人需要完成的工程或提供的货物告知投标人需要完成的工程或提供的货物q向投标人说明编制投标书的要求向投标人说明编制投标书的要求q向投标人说明递交投标书的程序向投标人说明递交投标书的程序 q告知投标人评标的标准告知投标人评标的标准 q规定合同条款规定合同条款q一切合同争端最后都会追溯到招标文件一切合同争端最后都会追溯到招

14、标文件编制招标文件的依据编制招标文件的依据q世界银行世界银行采购指南采购指南规定的原则和规定的原则和方法方法q采购计划采购计划22世行采购的一般考虑因素世行采购的一般考虑因素l 经济有效性原则经济有效性原则 l 公平竞争性原则公平竞争性原则 l 合格性原则合格性原则l 廉洁性（透明）原则廉洁性（透明）原则l 优惠性原则优惠性原则l 监督与审查监督与审查原则原则23招标文件缘自采购计划的编制招标文件缘自采购计划的编制q对需求的定义对需求的定义q确定工程项目确定工程项目采购方式采购方式q确定合同类型确定合同类型q识别潜在供识别潜在供“货货”来源来源q风险管理计划风险管理计划q确定此项采购所需的文件

15、确定此项采购所需的文件q确定采购评选方法确定采购评选方法q制定关键日程表制定关键日程表24世行货物与工程的主要采购方式世行货物与工程的主要采购方式Procurement Methodsl International Competitive Bidding (ICB)l Limited International Bidding (LIB)l National Competitive Bidding (NCB)l Shopping (National and International)l Framework Agreements (FA)l Direct Contractingl Force

16、Accountl 国际竞争性招标（国际竞争性招标（ICB）l 有限国际招标（有限国际招标（LIB）l 国内竞争性招标（国内竞争性招标（NCB）l 询价采购（国内与国际）询价采购（国内与国际）l 框架协议框架协议l 直接采购直接采购l 自营工程自营工程25合同类型合同类型 Contract types26国际上与工程承包有关的合同类型国际上与工程承包有关的合同类型施工合同施工合同：工程施工：工程施工 (设计由业主提供给设计由业主提供给承包商承包商) ；（CONS合同合同)总承包合同：总承包合同：工程的设计和施工，总价工程的设计和施工，总价合同；合同；(P&DB合同合同)设计、采购、和施工

17、总承包交钥匙合同设计、采购、和施工总承包交钥匙合同（EPCT合同）合同）BOT合同：提供并运行交钥匙工程合同：提供并运行交钥匙工程（BOT项目）项目）。咨询服务合同咨询服务合同27按支付划分的合同类型按支付划分的合同类型q单价合同单价合同 Unit rate contractq总价（无单价）合同总价（无单价）合同 Lump sum contractq不可调价的总价合同不可调价的总价合同 Fixed Lump sum contractq单价和总价联合的合同单价和总价联合的合同 Both unit rate and lump sum items combined contractq可报销成本加酬金

18、合同可报销成本加酬金合同不推荐不推荐 Reimbursable cost plus fees contract合同风险分担图合同风险分担图Contract Risk Sharing业主风险业主风险合同类型合同类型承包商风险承包商风险 0% 交钥匙合同交钥匙合同 100%固定总价合同固定总价合同不变价格不变价格固定总价合同固定总价合同可变价格可变价格单价合同单价合同目标合同目标合同 成本成本+酬金合同酬金合同 100% 0%FIDIC 1999年新版四个合同条件年新版四个合同条件30为了适应国际需要，为了适应国际需要，FIDIC 1999FIDIC 1999年出版新版合同条件：年出版新版合同条件

19、： Conditions of Contract for Construction (CONS) 施工合同条件施工合同条件2. Conditions of Contract for Plant and Design- Build (P&DB) 生产设备和设计施工合同条件生产设备和设计施工合同条件 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects (EPC/T)设计采购施工设计采购施工/ /交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件4. Short Form of Contract 简明合同格式简明合同格式1999年年FIDIC的四个新版合同

20、的四个新版合同施工合同条件施工合同条件 ( CONS )雇主雇主-设计设计工程师签发支付证书，工程师签发支付证书， 以计量和工程量清单为基础以计量和工程量清单为基础生产设备和设计施工生产设备和设计施工合同条件合同条件 ( P& DB )承包商设计承包商设计工程师签发支付证书，工程师签发支付证书，以总价为基础以总价为基础EPC/交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件( EPC / T )承包商设计承包商设计雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要证实付款不要证实简明合同格式简明合同格式( Short Form )可由任一方设计可由任一方设计雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付

21、款不要证实付款不要证实31选择合同类型考虑的因素选择合同类型考虑的因素q 工程性质工程性质q 管理方式与管理能力管理方式与管理能力q 合同付款类型合同付款类型q 设计谁来做？设计谁来做？q 风险与责任的分配风险与责任的分配q 合同期限合同期限q 合同成本合同成本q 合同的界面合同的界面q 潜在的投标人潜在的投标人q 合同的竞争性合同的竞争性32FIDIC合同条件的选用合同条件的选用33简单的项目？简单的项目？业主做设计吗？业主做设计吗？承包商做设计承包商做设计提供设备提供设备或有高的或有高的不可预见不可预见的风险？的风险？固定总价合同，业主较固定总价合同，业主较少参与，无大的不可预少参与，无大

22、的不可预见风险见风险nonono与承包商仔细讨论雇主与承包商仔细讨论雇主的要求，协商一个修改的要求，协商一个修改的的FIDIC合同合同noyesyes yesyes招标文件招标文件34招标文件的内容招标文件的内容A. 通告和广告通告和广告B. 资格预审文件资格预审文件C. 招标文件招标文件D. 评标标准评标标准E. 各种保函格式各种保函格式35货物与工程招标文件的主要章节货物与工程招标文件的主要章节q招标通告招标通告q投标人须知投标人须知q投标资料表投标资料表/招标资料招标资料q合同条款（通用条款和专用条款）合同条款（通用条款和专用条款）q合同技术规范合同技术规范q投标函格式投标函格式q合同格

23、式合同格式q投标保证金与履约保证金的格式投标保证金与履约保证金的格式q银行保函格式银行保函格式q厂家授权书格式厂家授权书格式q附录附录世行贷款项目采购培训班：第八讲世行的标准招标文件的特点世行的标准招标文件的特点World Bank Standard Bidding Documents （SBDs）（1）体现了世界银行）体现了世界银行采购指南采购指南规定的经济规定的经济 性、效率性和增加透明度的原则；性、效率性和增加透明度的原则；（2）促进采购工作的一致性，便于投标人熟悉招）促进采购工作的一致性，便于投标人熟悉招 标过程并编写合格的投标书；标过程并编写合格的投标书；（3）规定了反腐败条款，以完

24、善采购过程，保证）规定了反腐败条款，以完善采购过程，保证 公平和公正。公平和公正。37世行的标准招标文件世行的标准招标文件（SBDs） World Bank Standard Bidding Documentsq货物的采购货物的采购 Procurement of Goodsq货物的采购以及使用者指南货物的采购以及使用者指南 Procurement of Goods and Users Guide q工程的采购工程的采购 Procurement of Worksq货物及工程的采购评标格式货物及工程的采购评标格式 Bid Evaluation Form: Procurement of Goods

25、and Worksq咨询顾问标准建议书征询文件咨询顾问标准建议书征询文件 Consultant Standard Request for Proposalq咨询顾问评标报告范本咨询顾问评标报告范本 Consultant Sample Evaluation Report世界银行对世界银行对SBDs不断修订，特别是不断修订，特别是Goods, Works, Consultants等等38货物采购招标文件货物采购招标文件BIDDING DOCUMENTS Goods (May 2005)39 PART 1 BIDDING PROCEDURES 第一部分第一部分 投标程序投标程序Instruction

26、s to Bidders投标人须知投标人须知 Bidding Data Sheet (BDS) 投标资料表投标资料表Evaluation and Qualification Criteria评标及资格审查标准评标及资格审查标准 Bidding Forms投标书格式投标书格式 Eligible Countries合格来源国合格来源国 PART 2 SUPPLY REQUIREMENT 第二部分第二部分 供货要求供货要求Schedule of Requirements 货物需求一览表货物需求一览表PART 3 CONTRACT第三部分第三部分 合同合同General Conditions of C

27、ontract 合同通用条款合同通用条款 Special Conditions of Contract 合同专用条款合同专用条款 Contract Forms合同格式合同格式 Attachment: Invitation for Bids (IFB)附件附件: 投投标邀请函标邀请函工程采购标准招标文件工程采购标准招标文件STANDARD BIDDING DOCUMENTS Works (May 2005)40PART 1 BIDDING PROCEDURES 第一部分第一部分 投标程序投标程序Section I: Instructions to Bidders 第一章：投标人须知第一章：投标人

28、须知Section II. Bid Data Sheet 第二章：投标资料表第二章：投标资料表Section III. Evaluation and Qualification Criteria 第三章第三章:评标和资格审查标准评标和资格审查标准Section IV: Bidding Forms第四章：投标书格式第四章：投标书格式Section V. Eligible Countries第五章：合格来源国第五章：合格来源国PART 2 WORKS REQUIREMENTS 第二部分第二部分 工程要求工程要求Section VI. Works Requirements第六章：工程技术要求第六章：

29、工程技术要求PART 3 CONDITIONS OF CONTRACT AND CONTRACT FORMS 第第三部分三部分 合同条件和合同格式合同条件和合同格式Section VII. General Conditions 第七章：合同通用条件第七章：合同通用条件Section VIII. Particular Conditions 第八章：第八章：合同合同特殊条件特殊条件Section IX: Annex to the Particular Conditions - Contract Forms 第九章：特殊条件附件第九章：特殊条件附件合同格式合同格式Attachment: Invita

30、tion for Bids附附 件：投标邀请书件：投标邀请书 财政部财政部的的新范本新范本l财政部在世界银行和亚洲开发银行的协助下，对1997年出版的有关世界银行贷款项目国内竞争性招标“范本”进行了全面修订，并更名为国际金融组织项目国内竞争性招标文件范本（以下简称新范本），以使其具有更广泛的适用性。l货物采购国内竞争性招标文件货物采购国内竞争性招标文件l土建工程采购国内竞争性招标文件土建工程采购国内竞争性招标文件41货物国内竞争性招标采购招标文件货物国内竞争性招标采购招标文件42第一篇招标程序第一篇招标程序 第一章投标人须知第一章投标人须知 第二章投标资料表第二章投标资料表 第三章评标和资格标

31、准第三章评标和资格标准 第四章投标文件格式第四章投标文件格式 第五章合格国家第五章合格国家第二篇供货要求第二篇供货要求 第六章货物需求表第六章货物需求表第三篇合同第三篇合同 第七章一般合同条款第七章一般合同条款 第八章特殊合同条款第八章特殊合同条款 第九章合同格式第九章合同格式土建工程国内竞争性招标采购招标文件土建工程国内竞争性招标采购招标文件43第一篇招标程序第一篇招标程序 第一章投标人须知第一章投标人须知 第二章投标资料表第二章投标资料表 第三章评标和资格标准第三章评标和资格标准 第四章投标文件格式第四章投标文件格式 第五章合格国家第五章合格国家第二篇业主要求第二篇业主要求 第六章业主要求

32、第六章业主要求第三篇合同第三篇合同 第七章第七章 一般合同条款一般合同条款 第八章特殊合同条款第八章特殊合同条款 第九章合同格式第九章合同格式投标邀请函投标邀请函Invitation for Bids（IFB）业主的地址；业主的地址；取得招标文件的信息和招标文件的售价；取得招标文件的信息和招标文件的售价；投标保证金的形式、金额或比例；投标保证金的形式、金额或比例；投标书递交的地点和截止时间；投标书递交的地点和截止时间；开标的地点和时间，并允许投标人代表出席开标的地点和时间，并允许投标人代表出席 开标仪式。开标仪式。44投标人须知投标人须知INSTRUCTIONS TO BIDDERS（ITB）

33、投标人须知投标人须知是指导投标人投标的文件。告知投标人：是指导投标人投标的文件。告知投标人：q对招标工程的综合说明，如工程项目概况、工程招对招标工程的综合说明，如工程项目概况、工程招标范围等标范围等q招标工作安排，如业主联系人的情况、联系方式、招标工作安排，如业主联系人的情况、联系方式、投标书递送日期、地点以及现场会的安排等投标书递送日期、地点以及现场会的安排等q编制完善、具有响应性的投标书的要求，如对投标编制完善、具有响应性的投标书的要求，如对投标人的规定、无效标书条件等人的规定、无效标书条件等q评标的规定和方法评标的规定和方法, ,资格审查条件资格审查条件, ,授予合同的标准授予合同的标准

34、q适用法律和法规，以保证公平和合法适用法律和法规，以保证公平和合法 45合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容合同谈判、签订及分析合同谈判、签订及分析：l合同谈判内容：合同谈判内容：u关于工程内容和范围的确认；关于工程内容和范围的确认；u关于技术要求或技术规范和施工技术方案的关于技术要求或技术规范和施工技术方案的确认；确认；u合同价格的确认合同价格的确认u合同价款支付方式的确认；合同价款支付方式的确认；u工期确认工期确认合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容l合同文件的签订合同文件的签订：u中标通知书中标通知书u投标文件和完整的报价表投标文件和完整的报价表u补遗文件

35、补遗文件u特殊合同条款特殊合同条款u一般合同条款一般合同条款u技术规范技术规范u图纸图纸u履约保函履约保函u要确保合同文件的完整性和有效性要确保合同文件的完整性和有效性合同管理阶段划分及工作内容合同管理阶段划分及工作内容l合同履行阶段合同履行阶段（Contract Administration）u合同工作分析；u合同成本、进度、质量、安全/健康/环境的控制；u合同变更管理；u合同索赔管理；u合同争议管理；u合同文档管理；u.合同管理阶段划分及工作内容工程施工合同里程碑事件工程施工合同里程碑事件合同条件合同条件5051合同圆满成功的要素合同圆满成功的要素有根据好的设计绘出的图纸、规范，和工程有根

36、据好的设计绘出的图纸、规范，和工程量表量表合同的文件应能确定业主和承包商双方的合合同的文件应能确定业主和承包商双方的合约关系和工作关系约关系和工作关系合理分担风险与责任合理分担风险与责任业主、承包商和工程师之间能紧密配合和协业主、承包商和工程师之间能紧密配合和协作，实现合同的目标。作，实现合同的目标。合同双方的合约关系和工作关系合同双方的合约关系和工作关系q 合约关系合约关系 Contractual 确定业主和承包商双方在完成项目的权力和义确定业主和承包商双方在完成项目的权力和义务方面的关系务方面的关系q 明确合同双方之间的工作关系明确合同双方之间的工作关系 业主可以从承包商处得到按规定的质量

37、、时业主可以从承包商处得到按规定的质量、时 间和成本圆满完成的工程项目；间和成本圆满完成的工程项目； 承包商可得到合理的工作条件，公平均等的承包商可得到合理的工作条件，公平均等的 运用合同，并能很快收到他有权获得的付款运用合同，并能很快收到他有权获得的付款52合同条件合同条件 Conditions of Contractq 规定合同各方的权利和义务规定合同各方的权利和义务q 规定工程师或施工经理的职责和权力规定工程师或施工经理的职责和权力q 规定合同双方的工作程序规定合同双方的工作程序q 应对风险和责任进行平衡分配应对风险和责任进行平衡分配q 规定违约赔偿和奖励条款规定违约赔偿和奖励条款q 不

38、可抗力条款不可抗力条款q 适用法律适用法律q 争端解决机制争端解决机制53合同专用条件合同专用条件 SPECIAL CONDITIONS OF CONTRACT54对本地区、本项目的具体规定对本地区、本项目的具体规定q采购者采购者/供应商的定义供应商的定义 q具体的履约保证金金额具体的履约保证金金额 q检查测试的具体程序检查测试的具体程序 q保险的具体要求保险的具体要求 q具体的支付条款具体的支付条款/货币货币 q价格调整方式价格调整方式 q对其他通用条款的删除对其他通用条款的删除/补充补充合同条件的采用合同条件的采用q合同条件是业主项目工作模式的具体化合同条件是业主项目工作模式的具体化q所有

39、的工作模式、合同条件都是从业主要所有的工作模式、合同条件都是从业主要求出发的求出发的q采用何种合同条件是业主的行为，承包商采用何种合同条件是业主的行为，承包商无权说三道四，否则有可能会构成无权说三道四，否则有可能会构成“实质实质上不响应上不响应”55国际上较通用的合同条件标准格式国际上较通用的合同条件标准格式qFIDIC系列合同条件（国际咨询工程师联合会系列合同条件（国际咨询工程师联合会编制）编制）qICE（1945-1999）及）及NCE（1993）系列合）系列合同条件（英国土木工程师学会编制）同条件（英国土木工程师学会编制）qAIA系列合同条件（美国建筑师学会编制）等系列合同条件（美国建筑

40、师学会编制）等56FIDIC简介简介Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils （FIDIC）International Federation of Consulting Engineers国际咨询工程师联合会国际咨询工程师联合会FIDIC代表咨询工程师在国际上的声音代表咨询工程师在国际上的声音57Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils58Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseilsq建于建于1913年年 q有有 76 个国家成员协会个国家成员

41、协会 中国的成员协会是中国工程咨询协会中国工程咨询协会（CNAEC)q35,000 家公司家公司q代表着代表着100多万执业咨询工程师多万执业咨询工程师q每年服务营业额达每年服务营业额达1,100亿美元亿美元q每年参与的施工建设费用为每年参与的施工建设费用为15,000亿美元亿美元 FIDIC All Rights Reserved 2003FIDIC 简介简介59FIDIC编制的合同条件编制的合同条件土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件（红皮书（红皮书,1957-1992，共四共四版）版）电气和机械工程合同条件电气和机械工程合同条件（黄皮书，（黄皮书，1963-1987，三版），三版）业

42、主业主/咨询工程师标准服务协议书咨询工程师标准服务协议书（白皮书，（白皮书，1979-1998， 三版）三版）土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件 （1994）设计一建造与交钥匙工程合同条件设计一建造与交钥匙工程合同条件（橘皮书，（橘皮书，1995）施工合同条件施工合同条件（99年第一版新红皮书）年第一版新红皮书）生产设备与设计生产设备与设计-施工合同条件施工合同条件（99年第一版，新黄皮书）年第一版，新黄皮书）EPC交钥匙合同条件交钥匙合同条件（99年第一版，银皮书）年第一版，银皮书）简明合同条件简明合同条件（99年第一版，绿皮书）年第一版，绿皮书）施工合同条件施工合同条件（Ma

43、y 2005多边发展银行协调版，粉皮书）多边发展银行协调版，粉皮书）DBO（设计（设计-施工施工-运营）合同运营）合同（2006）FIDIC合同的特点和优点合同的特点和优点q 平衡的平衡的：在合同各方之间公平地分配了风险、权力、和义务在合同各方之间公平地分配了风险、权力、和义务q 可靠的：经过了以往长期合同实践的考验，可靠的：经过了以往长期合同实践的考验，被国际合同所广被国际合同所广泛应用，并泛应用，并被各个发展银行推荐采用被各个发展银行推荐采用q 有效的：明确的规定了各方义务；条文的执行有时限；有关有效的：明确的规定了各方义务；条文的执行有时限；有关于争端裁决的条款于争端裁决的条款q 公平公

44、正的：由公平公正的：由第三方的咨询工程师起草，没有业主强加的第三方的咨询工程师起草，没有业主强加的条款，条款，将将风险分配给能够有条件控制它的一方风险分配给能够有条件控制它的一方q 公认的：公认的：FIDIC的良好形象；世界范围的接受的良好形象；世界范围的接受q 清楚协调的：各清楚协调的：各实质性的条款有详细的定义；不同类型的合实质性的条款有详细的定义；不同类型的合同条款有相似的结构，便于对比和查找同条款有相似的结构，便于对比和查找q 完整灵活的：条件完整灵活的：条件范围涵盖了范围涵盖了合同管理和实施合同管理和实施最大限度的需最大限度的需要；很容易适合满足各种需要要；很容易适合满足各种需要 6

45、0FIDIC合同的特点和优点合同的特点和优点q有效可靠有效可靠q公平公公平公认认q清楚协调清楚协调q完整灵活完整灵活61FIDIC合同合同条件与世界银行条件与世界银行62q世界银行是世界银行是FIDIC“产品产品”的用户；的用户；q鲁布革水电站采用鲁布革水电站采用FIDIC红皮书第三版红皮书第三版q小浪底水利工程采用小浪底水利工程采用FIDIC红皮书第四版红皮书第四版q在在1999年新版年新版“施工合同条件施工合同条件”（新红皮书）（新红皮书） 基础上修改的基础上修改的20052005年年5 5月的协调版被世行、月的协调版被世行、 亚行和非行正式采用亚行和非行正式采用几个（几个（9999年版）

46、年版）FIDIC合同条件的合同条件的应用特点应用特点63FIDIC 19991999年新版四个合同条件年新版四个合同条件64为了适应国际需要，为了适应国际需要，FIDIC 1999FIDIC 1999年出版新版合同条件：年出版新版合同条件： Conditions of Contract for Construction (CONS) 施工合同条件施工合同条件2. Conditions of Contract for Plant and Design- Build (P&DB) 生产设备和设计施工合同条件生产设备和设计施工合同条件 3. Conditions of Contract fo

47、r EPC/Turnkey Projects (EPC/T)设计采购施工设计采购施工/ /交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件4. Short Form of Contract 简明合同格式简明合同格式1999年年FIDIC的四个新版合同的四个新版合同施工合同条件施工合同条件 ( CONS )雇主雇主-设计设计工程师签发支付证书，工程师签发支付证书， 以计量和工程量清单为基础以计量和工程量清单为基础生产设备和设计施工生产设备和设计施工合同条件合同条件 ( P& DB )承包商设计承包商设计工程师签发支付证书，工程师签发支付证书，以总价为基础以总价为基础EPC/交钥匙工程合同条件交钥匙工

48、程合同条件( EPC / T )承包商设计承包商设计雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要证实付款不要证实简明合同格式简明合同格式( Short Form )可由任一方设计可由任一方设计雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要证实付款不要证实65合同的技术规范合同的技术规范 66技术规格的要求及内容技术规格的要求及内容67q理想的目标理想的目标 v 足够具体得以引起响应的标书足够具体得以引起响应的标书 v 不歧视任何合格的投标人不歧视任何合格的投标人 v 说明评审标准说明评审标准 q货物要求货物要求 v 物理物理/化学特性化学特性 v 性能标准性能标准 v 图纸及设计图纸及设

49、计 q工程要求工程要求v 合同技术规范合同技术规范v 图纸及设计图纸及设计 v工程量清单工程量清单 技术规格考虑的因素技术规格考虑的因素q确定要求，使合格的投标人之间形成足够的竞争确定要求，使合格的投标人之间形成足够的竞争q确保合同的执行令人满意确保合同的执行令人满意q清晰一致，确保投标人能清楚理解技术规格清晰一致，确保投标人能清楚理解技术规格q确保高质量的产品和工程，但不应限制公平竞争确保高质量的产品和工程，但不应限制公平竞争v性能与设计特性，性能与设计特性，v创新及可靠性，最新产品还是标准生产模式？创新及可靠性，最新产品还是标准生产模式？v标准化和标准的采用标准化和标准的采用v避免使用品牌

50、名称避免使用品牌名称q对评标的影响对评标的影响v确保备用零件的供应和费用确保备用零件的供应和费用v维修工具及手册维修工具及手册 68合同管理合同管理CONTRACT ADMINISTRATION70为了确信你是否能控制合同，必为了确信你是否能控制合同，必须确信你已了解了合同须确信你已了解了合同对合同的正确认识对合同的正确认识 （1）缔约双方的法律地位平等；）缔约双方的法律地位平等； （2）合同约束双方；）合同约束双方； （3）要正确看待承包商，也要正确看待工程师。）要正确看待承包商，也要正确看待工程师。 （4）业主应与工程师和承包商建立共同目标）业主应与工程师和承包商建立共同目标l从对手的关系

51、转变为伙伴关系从对手的关系转变为伙伴关系 l从从“我管你我管你”转变为转变为“我们一起管我们一起管” l由由质量控制转变为质量保证质量控制转变为质量保证 71合同文件合同文件72FIDIC三个合同的合同文件三个合同的合同文件及优先次序及优先次序 CONS（2005） P&DB EPC/T（a a）合同协议书）合同协议书 （a a）合同协议书）合同协议书 （a a）合同协议书）合同协议书（b b）中标函）中标函 （b b）中标函）中标函（c c）投标函）投标函 （c c）投标函）投标函（d d）专用条件）专用条件(A) (A) （d d）专用条件）专用条件 （b b）专用条件）专用条件（

52、e e）专用条件）专用条件(B) (e(B) (e）通用条件）通用条件 （c c）通用条件）通用条件（f f）通用条件）通用条件 （f f）雇主要求雇主要求 （d d）雇主要求雇主要求（g g）规范）规范 （g g）资料表）资料表（h h）图纸）图纸 （h h）承包商建议书）承包商建议书 （e e）投标书）投标书 ( i ) 资料表资料表 73施工合同文件及其优先次序施工合同文件及其优先次序（1）合同协议书（如果有）合同协议书（如果有）（2）中标函）中标函（3）投标书及其附件）投标书及其附件（4）专用条件（）专用条件（A）（5）专用条件（）专用条件（B）（6）通用条件）通用条件（7）规范）规范

53、（8）图纸）图纸（9）标价的工程量表（如果有）标价的工程量表（如果有）（10）资料表和构成合同组成部分的其他文件）资料表和构成合同组成部分的其他文件74CONS（2005）中的专用条件中的专用条件The Particular Conditions in CONS（2005）l 专用条件专用条件(A) Part A 为为“项目专用条件项目专用条件”，对通用条件和标准专用条件，对通用条件和标准专用条件中的相应条款予以修改，补充或给出数据，以适中的相应条款予以修改，补充或给出数据，以适应项目的具体情况应项目的具体情况 l 专用条件专用条件(B) Part B 为为“标准专用条件标准专用条件”，对通用

54、条件中的相应条款予，对通用条件中的相应条款予以修改，增删，以适应工程所在国的具体情况以修改，增删，以适应工程所在国的具体情况75FIDIC三个合同条件中的类似条款三个合同条件中的类似条款第第1条条 一般规定一般规定第第2条条 雇主雇主第第3条条 工程师工程师 （雇主的管理）（雇主的管理）银银、绿绿第第4条条 承包商承包商第第5条条 设计设计 （指定的分包商）红（指定的分包商）红第第6条条 员工员工第第7条条 工程设备工程设备,材料和工艺材料和工艺第第8条条 开工、延误和暂停开工、延误和暂停第第9条条 竣工试验竣工试验第第10条条 雇主的接受雇主的接受第第11条条 缺陷责任缺陷责任第第12条条

55、竣工后试验竣工后试验 （测量和估价）红（测量和估价）红第第13条条 变更和调整变更和调整第第14条条 合同价格和付款合同价格和付款第第15条条 由雇主终止由雇主终止第第16条条 由承包商暂停和终止由承包商暂停和终止第第17条条 风险和职责风险和职责第第18条条 保险保险第第19条条 不可抗力不可抗力第第20条条 索赔、争端和仲裁索赔、争端和仲裁76合同管理的方法合同管理的方法77合同管理的方法合同管理的方法 l 进行合同分析进行合同分析n分析合同义务，明确责任划分分析合同义务，明确责任划分n审核合同主要内容审核合同主要内容n审查进度安排审查进度安排n澄清模糊概念澄清模糊概念l 严格的管理手段严

56、格的管理手段 1. 建立和执行审批程序建立和执行审批程序 2建立内外沟通，完善通讯和交通系统建立内外沟通，完善通讯和交通系统3建立文档管理制度建立文档管理制度l 坚持现场会议制度坚持现场会议制度l 依据合同条款进行日常管理工作依据合同条款进行日常管理工作 78合同管理的七项主要工作合同管理的七项主要工作1分析合同义务分析合同义务2实施合同监督实施合同监督3管理合同变更管理合同变更4抓好合同支付抓好合同支付5处理合同索赔处理合同索赔6解决合同争端解决合同争端7做好合同收尾做好合同收尾79业主的作用业主的作用l 业主的义务：业主的义务：n 负责给予承包商进入现场的权力负责给予承包商进入现场的权力n

57、 协助承包商申办工程需要的许可、执照或协助承包商申办工程需要的许可、执照或批准批准n 负责保证业主的人员与承包商的各项努力负责保证业主的人员与承包商的各项努力进行合作进行合作n 做好资金安排，使能按照合同的规定向承做好资金安排，使能按照合同的规定向承包商支付合同价款包商支付合同价款l 业主的权利：业主的权利：n 终止合同的权利终止合同的权利 n 当承包商违约时向承包商要求索赔的权利当承包商违约时向承包商要求索赔的权利 80工程师的任务和权力工程师的任务和权力 l 工程师的地位工程师的地位n代表业主执行合同的代表业主执行合同的 (工程师被归于业主的人员工程师被归于业主的人员)n无权修改合同无权修

58、改合同n应履行合同中指派给他的任务应履行合同中指派给他的任务n不能解除合同任一方根据合同规定的任何任务、义务不能解除合同任一方根据合同规定的任何任务、义务或职责或职责l 工程师的指示工程师的指示n承包商仅应遵循工程师发出的指示承包商仅应遵循工程师发出的指示n如果指示构成一项变更，则按变更规定办理如果指示构成一项变更，则按变更规定办理l 工程师的确定工程师的确定n工程师在做出确定时应与每一方协商，尽量达成协议工程师在做出确定时应与每一方协商，尽量达成协议n应根据合同做出公正确定应根据合同做出公正确定n工程师的批准或其他任何行为不应解除承包商在合同工程师的批准或其他任何行为不应解除承包商在合同中规

59、定的任何责任中规定的任何责任81承包商的义务和权利承包商的义务和权利l 承包商的一般义务承包商的一般义务n进行设计、实施和完成工程，并修补任何缺进行设计、实施和完成工程，并修补任何缺陷陷n提供工程设备、货物、人员、服务以及承包提供工程设备、货物、人员、服务以及承包商文件商文件n对现场作业和施工的完备性、稳定性和安全对现场作业和施工的完备性、稳定性和安全性承担责任性承担责任n按照要求提交工程施工安排和方法的细节按照要求提交工程施工安排和方法的细节l 承包商暂停或终止合同的权利承包商暂停或终止合同的权利 如果在规定的时间内如果在规定的时间内n工程师未能签发支付证书工程师未能签发支付证书n业主未提供

60、资金安排的证明业主未提供资金安排的证明n业主未执行付款的规定业主未执行付款的规定 82合同管理的七项主要工作合同管理的七项主要工作1分析合同义务分析合同义务2实施合同监督实施合同监督3管理合同变更管理合同变更4抓好合同支付抓好合同支付5处理合同索赔处理合同索赔6解决合同争端解决合同争端7做好合同收尾做好合同收尾83实施合同监督与控制实施合同监督与控制 l监督方式监督方式 n道德监督道德监督 n纪律监督纪律监督 n过程监督过程监督 l监督理念监督理念 n对事不对人对事不对人 n寓监于教寓监于教 84项目的过程控制项目的过程控制q过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动作用的活动q对结果的要求对