风险管理(危险源辨识标准与措施)2

1、煤矿安全生产风险预控管理体系培训1中国矿业大学中国矿业大学煤矿生产安全风险预控管理体系课题组煤矿生产安全风险预控管理体系课题组煤矿生产风险管理2 内容提纲风险管理风险管理概述概述危险源的危险源的评估评估危险源辨识危险源辨识方法方法管理标准管理标准制定制定管理措施管理措施制定制定2、风险管理、风险管理 2.1 2.1安全风险管理概述安全风险管理概述 2.22.2安全风险管理工作流程安全风险管理工作流程342.12.1安全风险管理概述安全风险管理概述什么是风险？什么是风险？其一是把风险理解成其一是把风险理解成损失损失，认为风险可以折算为货币，认为风险可以折算为货币 数量数量, ,如期望损失，这是以

2、损失数量大小来理解风险；如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险；其二是把风险理解为其二是把风险理解为发生损失的可能性大小发生损失的可能性大小，这是概，这是概 率风险概念；率风险概念；其三是抽象风险概念，认为风险就是其三是抽象风险概念，认为风险就是不确定性不确定性。2.1.12.1.1 基本概念基本概念5本质安全管理体系将本质安全管理体系将定义为：定义为：某一事故某一事故发生的发生的可能性可能性及其可能造成的及其可能造成的损失损失的组合。的组合。按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，

3、生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即即风险风险R=f(P,C)R=f(P,C)式中式中 P P 事故发生的可能性；事故发生的可能性； C C 事故发生后可能造成的损失。事故发生后可能造成的损失。6危险源：危险源：hazard source, a source of danger 是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。破坏的根源或状态。什么是危险源？什么是危险源？7事故事故危险源危险源 人的不安全行为人的不安全行为 机的不安全状态机的不安全状态 环境的不安全范围环境的不安全范围 管理的漏洞或缺陷管理的漏洞或缺陷导

4、致或诱发导致或诱发8风险、危险源、事故之间的相互关系风险、危险源、事故之间的相互关系 危险源危险源是风险后果产生的是风险后果产生的根本原因根本原因，危险源的存在导，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。潜在性。 造成事故发生的造成事故发生的直接原因直接原因是风险的实际发生，即潜在是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。的随机性和潜在性。 因此可以说，因此可以说，危险源、风险与事故之间存在危险源、风险与事故之间存

5、在因果关系因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。究危险源为起点。92.1.22.1.2 安全风险管理的内涵安全风险管理的内涵本质安全风险管理本质安全风险管理是指通过对生产或生活中存在的风险进是指通过对生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。障的科学管理方法。由此定义可以看出安全风险管理由由此定义可以看出安

6、全风险管理由危险源识别、评估、控危险源识别、评估、控制制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。基础，风险控制是风险管理的关键和目的。102.1.32.1.3 安全风险管理的目标安全风险管理的目标 安全风险安全风险预控预控管理的理想目标是实现生管理的理想目标是实现生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。危险源辨识（根危险源与状态危险源）危险源辨识（根危险源与状态危险源）（ 人机环管因素；三

7、种状态及时态；事故类型）人机环管因素；三种状态及时态；事故类型）开开 始始风险评价风险评价（风险后果描述、划分风险等级）（风险后果描述、划分风险等级）制定危险源管理标准及管理措施制定危险源管理标准及管理措施（针对根危险源，制定相应管理标准和措施）（针对根危险源，制定相应管理标准和措施）审核、跟进审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估管理标准与措施的有效性）管理标准与措施的有效性）准准 备备组建小组、确定范围、辨组建小组、确定范围、辨识方法培训识方法培训 根危险源的提炼根危险源的提炼培训、执行员工学习掌握程序要求并执行风险评估是否全风险评估

8、是否全面、准确面、准确标准、措施是否有效标准、措施是否有效否否否否风险管理手册风险管理手册管理标准与管理措施管理标准与管理措施是是是是13142.2.1 危险源辨识危险源辨识危险源辨识是对各单元或各系统的工作活动和任危险源辨识是对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。可能造成的后果。危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可消除隐患。而危险源辨识是为了明确

9、所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。是为了对其进行预先控制。 注注 意意15一、危险源辩识主要采用的方法一、危险源辩识主要采用的方法 1 1、工作任务分析法、工作任务分析法 具体操作：具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体活动、活动场所及每项业务活动具体 实施步骤实施步骤: :对照相关的规程、条例、标准，结合对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在

10、方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。或潜在危险源。 主要用途：主要用途：辨识生产活动中的危险源。辨识生产活动中的危险源。 优点：优点：简便、详尽、易掌握。简便、详尽、易掌握。 缺点：缺点：受工作人员主观因素影响。受工作人员主观因素影响。16 2、事故致因机理分析法、事故致因机理分析法具体操作：根据生产系统中可能发生的或已具体操作：根据生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。中导致事故的不安全因素。 适用范围：分析生产系

11、统中各类事故产生的适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。原因、条件、规律。 优点：针对性强。优点：针对性强。 缺点：专业性强，需要专业人员操作。缺点：专业性强，需要专业人员操作。17 3、根危险源、根危险源状态危险源法状态危险源法具体操作：找到危险发生的根源事物，分析具体操作：找到危险发生的根源事物，分析这些事物在不同状态下的危险性质。这些事物在不同状态下的危险性质。 适用范围：分析生产系统中各类事故产生适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。的原因、条件、规律。 优点：简单直观。优点：简单直观。 缺点：需要工作任务法配合。缺点：需要工作任务法配合。人：一般人

12、员；特殊工种；安全管理人员；安全生产负责人其他。（一）风险发生的根源机器设备： 采煤设备； 掘进设备； 机电设备； 通风设备； 运输提升设备； 地测防治水设备 其他。在全矿范围内进行辨识：环境类矿区地表水和地下水的；构造；煤尘爆炸；煤炭自燃；工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度；工作地点照明；工作地点风量(风速；井下巷道布局，巷道质量；工作面布置、规格；施工质量；1111路面质量；12供电线路布置；13道路标识；14警示标杆和导牌；15其他管理类方针；目标；制度；资源配备；其他。20二、危险源辨识的依据二、危险源辨识的依据(1) 国内外相关法律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、

13、规程、规范、 条例、标准和其他要求。条例、标准和其他要求。(2) 相关的技术标准。相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。如：机器设备的操作规程或标准等。(3) 本企业内部的相关信息。本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。如：企业内部规章制度、规程等。(4) 以往事故或未遂事故案例。以往事故或未遂事故案例。(5) 其他相关资料。其他相关资料。 21三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容1 12 24 43 3a.水的威胁；水的威胁；b.顶帮的威胁；顶帮的威胁；c.地热威胁；地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸瓦斯煤尘爆炸威胁；威胁；e.火的威胁；火的威胁；f.瓦斯突瓦斯突出威胁；

14、出威胁；g.其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规噪声、有毒气体浓度等超过规定；定；i.工作地点照明不足；工作地点照明不足；j.工作地点风量工作地点风量(风速风速)不符合规不符合规定；定；k.采掘设计缺陷（包括井采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；置不合理）；l.施工质量不符施工质量不符合要求；合要求；m.巷道路面质量差，巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；标识不齐全、不正确； n.供供电线路布置不合理；电线路布置不合理；o.作业区作业区域警示标志及避灾线路设置位域警

15、示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；置不齐全、不合理；p.其他工其他工作环境的不安全因素。作环境的不安全因素。 a.没有按规定配备必需的设备；没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。机的其他不安全因素。 a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织机构不健全

16、，职责不明晰；组织机构不健全，职责不明晰；c.规章制度不健全、不符合实际；规章制度不健全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；文件、记录管理不符合要求；e. 管理标准与管理措施、安全技术管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不划编制应急预案，预案不完善、不合理；合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育培训不符合规定员工安全教育培训不符合规定 ； i.未开展班组建设活动，

17、没有有效未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。其他管理的不安全因素。 1) 操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、违章误操作、不规范操作、违章操作操作)2) 现场指挥的不安全性现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3) 失职失职 (不认真履行本职工作不认真履行本职工作任务任务)4) 决策失误决策失误5) 身体状况不佳的情况下工作身体状况不佳的情况下工作6) 工作中心理异常工作中心理异常7) 人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素22四、危险源辨识的步骤四、危险源辨识的步骤（1）单元的划分（全面性）单元的划分（全

18、面性） 按照按照空间空间进行划分：掘进工作面、回采工作面进行划分：掘进工作面、回采工作面 按照按照生产组织生产组织划分：综采队、准备队划分：综采队、准备队 按照按照专业专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业电专业1、辨识前准备工作、辨识前准备工作 23(2)成立矿井风险管理机构。成员应包括：矿领导、安成立矿井风险管理机构。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。同工种的现场员工等。

19、矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组。理小组。24 人员素质要求人员素质要求 a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规；熟悉安全生产技术标准及相关法律法规； b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。作业工序。 c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。险源管理的主要责任人、监管部门。 d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。 e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基

20、工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。础，具有较强的语言表达能力。25(3)对风险管理小组进行培训。对风险管理小组进行培训。 a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。 b.熟悉八大事故类型及其内涵。熟悉八大事故类型及其内涵。 c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析， 确定各危险源的风险等级。确定各危险源的风险等级。 26(4)收集危险源辨识依据收集危险源辨识依据 a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。标准和其他要求。 b.相关的事故

21、案例、技术标准。相关的事故案例、技术标准。 c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。程、安全技术措施等相关信息。 d. 其他相关资料。其他相关资料。27（1）列出工作任务和工序）列出工作任务和工序2、危险源辨识（、危险源辨识（ 以工作任务法为例）以工作任务法为例）28任务任务工序工序1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护4.检查顶板、巷帮情况5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）7.检查工作面压力情况

22、8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）9.工作面排水10.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵10.启动三机11.启动采煤机292.2.2风险类型的确定风险类型的确定2.2.3风险及其后果描述风险及其后果描述（2）危险源辨识（人、机、环、管）危险源辨识（人、机、环、管）30危险源辨识及风险评估表危险源辨识及风险评估表31322.2.5 风险

23、评估风险评估风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵及风险等级划分表332.2.62.2.6管理标准与管理措施的制定管理标准与管理措施的制定2.2.72.2.7危险源监测危险源监测 危险源监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。过程。34(1) 危险源动态监测与动态危险源动态监测与动态信息采集信息采集：实时或：实时或定期监测、检查已辨识出的危险源，采集其所定期监测、检查已辨识出的危险源，采集其所处状态的动态信息，同时

24、辨识系统中是否出现处状态的动态信息，同时辨识系统中是否出现新的危险源。新的危险源。(2) 危险源动态危险源动态信息传递信息传递：危险源动态信息需：危险源动态信息需相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管相对及时地汇总到风险管理中心或本质安全管理系统，以便进行风险预警和控制。理系统，以便进行风险预警和控制。一、危险源监测的工作内容一、危险源监测的工作内容35(1) 危险源危险源实时监测实时监测：由于某些危险对事故发：由于某些危险对事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续

25、的检查和监测，即实时监测。续的检查和监测，即实时监测。(2) 危险源危险源动态与定期监测动态与定期监测：某些危险源不能：某些危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险够也没必要对其连续的进行监测，可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定危险源的时间和间隔期限，由工作人员按规定定期对其进行检查或监测。定期对其进行检查或监测。二、危险源监测模式二、危险源监测模式36(1)填表的方法填表的方法许多危险源的动态信息必须通过现场观察采许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测集

26、，工作人员须按规定填写危险源监测(辨识辨识)表，表，定期上交到风险管理中心进行处理。定期上交到风险管理中心进行处理。三、危险源动态信息采集方法三、危险源动态信息采集方法37三、预警等级设置与预警信号选择三、预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为根据风险等级的划分将预警等级设置为5 5级进行级进行预警、考核，落实责任处罚（见下表）。预警、考核，落实责任处罚（见下表）。危险源风险预警等级表危险源风险预警等级表预警等级预警等级预警警度预警警度预警信号灯颜色预警信号灯颜色级级巨警巨警红色红色级级重警重警橙色橙色级级中警中警黄色黄色级级低警低警蓝色蓝色级级轻警轻警绿色绿色38（1

27、1）初稿审核。审核、修订完善危险源辨识及评估）初稿审核。审核、修订完善危险源辨识及评估初稿，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述初稿，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述及矿井风险概述。及矿井风险概述。（2 2）定稿学习。对危险源辨识及分级分类修改稿进）定稿学习。对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。423.13.1风险管理标准与管理措施制定的目的风险管理标准与管理措施制定的目的控制和消除危险源控制和消除危险源总结和凝练经验总结和凝练经验提高职工的认知提高职工的认知 3.23.2管理标准与管理措施制

28、定的具体内容管理标准与管理措施制定的具体内容 标准：标准是对标准：标准是对重复性事物和概念重复性事物和概念所做的所做的统一规定。它以统一规定。它以科学、技术和实践经验科学、技术和实践经验的综合的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构构批准批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。则和依据。 什么是标准？什么是标准？43 什么是措施？什么是措施？措施：措施是指为解决某一问题所采取措施：措施是指为解决某一问题所采取 的具体办法。的具体办法。 44 1 1、管理标准的具体内容、管理标准的具体内容人人 人的管理标准

29、即各岗位员工的行为标准，管理对人的管理标准即各岗位员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。应该做什么。 综采机司机在启动煤机前，必须先以喊话方式发出综采机司机在启动煤机前，必须先以喊话方式发出开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，通开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，通知控制台操作工给采煤机送电，依次启动先导回路、知控制台操作工给采煤机送电，依次启动先导回路、泵电机、截割电机、破碎机；泵电机、截割电机、破碎机； 综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平

30、偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；45 二、管理标准与管理措施的具体内容二、管理标准与管理措施的具体内容人的管理标准的主语一定是工作任务中的管理对象人的管理标准的主语一定是工作任务中的管理对象机机 机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。准、质量标准和正常运转状态。 光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气，药品颗粒直径通不漏气，药品颗粒直径3-53-5毫米，不结块、不变色。毫米，不结块、不变色。46 矿井完好的矿灯总数，至少应比经常用等的总人数矿井完好的矿灯总数，至少应比经常用等的总人数多多10%10%。 环环管管 环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。 管的管理标准为现有的组织结构合理有效、管理管的管理标准为现有的组织结构合理有效、管理制度健全、管理标准和管理措施完备、规章制度的落制度健全、管理标准和管理措施完备、规章制度的落实程序合理。实程序合理。两顺槽安全出口距离的宽度不小于两顺槽安全出口距离的宽度不小于0.7m0.7m、高度不小于、高度不小于1.8m1.8m；二、管理标准的制定二、管理标准的制定（）管理标准是针对管理对象的。