第三章国际服务贸易政策

1、1第三章第三章 国际服务贸易政策国际服务贸易政策 一、一、国际服务贸易的政策演变国际服务贸易的政策演变二、二、WTO与与GATS三、三、国际服务贸易政策国际服务贸易政策四、中国服务贸易政策四、中国服务贸易政策2一、国际服务贸易的政策演变（一）自由贸易政策（一）自由贸易政策（二）保护贸易政策（二）保护贸易政策服务贸易自由化的目标是更服务贸易自由化的目标是更加广泛和全面的市场开放，即加广泛和全面的市场开放，即服务产品市场、服务行业的投服务产品市场、服务行业的投资市场和服务业劳动力市场的资市场和服务业劳动力市场的开放。开放。 最大限度地清除各种最大限度地清除各种服务贸易壁垒服务贸易壁垒3 按照按照服

2、务贸易总协定服务贸易总协定对服务贸易自由化对服务贸易自由化的确定，服务贸易自由化可以理解为：的确定，服务贸易自由化可以理解为： (1)(1)服务贸易自由化必须具有有效的、自由的和公服务贸易自由化必须具有有效的、自由的和公平的平的市场进入市场进入(2)(2)在互利的基础上，服务贸易自由化必须是在互利的基础上，服务贸易自由化必须是权利权利和义务全面平衡和义务全面平衡(3)(3)服务贸易自由化的实现最终取决于发展中国家服务贸易自由化的实现最终取决于发展中国家的的政策目标和部门发展水平。政策目标和部门发展水平。4（一）自由贸易政策1.自由贸易与经济效率自由贸易与经济效率 自由贸易能促进国际分工，提高劳

3、动生产率，使经济自由贸易能促进国际分工，提高劳动生产率，使经济富有效率。富有效率。 经济有效率并不是要求每个国家都使用最先进的生产经济有效率并不是要求每个国家都使用最先进的生产技术。技术。 经济效率与经济政策的发展目标密切相关。经济效率与经济政策的发展目标密切相关。5Y=f(X1,X2)DX1PCAPBX2生产率：每单位投入或投入组合生产率：每单位投入或投入组合的产出水平。的产出水平。 技术效率技术效率(生产要素与产量）生产要素与产量）全要素生产率：所有要素的生产全要素生产率：所有要素的生产率。率。分配效率分配效率反映要素的相对稀缺性反映要素的相对稀缺性（成本与收益）。（成本与收益）。图中等产

4、量线上任一点都是技术图中等产量线上任一点都是技术有效率点。有效率点。B点相对于生产点相对于生产Y水平产品而言是水平产品而言是有技术效率的。有技术效率的。图 3-1 自由贸易与经济效率6强迫厂商面对国际价格的贸易改革与生产率的变化之间强迫厂商面对国际价格的贸易改革与生产率的变化之间 没有直接联系。没有直接联系。贸易自由化是实现规模经济，提高经济效率的途径之一。贸易自由化是实现规模经济，提高经济效率的途径之一。贸易自由化与生产率增长之间成正相关关系，但也有人对此贸易自由化与生产率增长之间成正相关关系，但也有人对此持怀疑态度，争议主要表现在：持怀疑态度，争议主要表现在： A A、生产率提高与自由化的

5、联系、生产率提高与自由化的联系 正相关（竞争加剧、规正相关（竞争加剧、规模经济、稳定性和自由化）模经济、稳定性和自由化） B B、新增长理论（生产率增长率）、新增长理论（生产率增长率） 贸易自由化改变了厂贸易自由化改变了厂商经营的市场条件，促进了创新和技术变革（提高专业化商经营的市场条件，促进了创新和技术变革（提高专业化程度、人力资本存量增大、干中学、投资程度、人力资本存量增大、干中学、投资R RD D带来的收带来的收益）。益）。 C C、服务的相关理论。、服务的相关理论。72.服务贸易自由化的福利分析服务贸易自由化的福利分析 基本模型分析：基本模型分析：（1）前提假定）前提假定 假设世界上由

6、许多假设世界上由许多X、K、S和国家，没有任何贸易或要和国家，没有任何贸易或要素移动壁垒，市场完全竞争；素移动壁垒，市场完全竞争； 有关要素的移动都是暂时性的，不涉及国籍变化；有关要素的移动都是暂时性的，不涉及国籍变化； 若用若用X、S、Q代表商品、服务和既定要素禀赋的最大产代表商品、服务和既定要素禀赋的最大产出；出； 规模报酬不变，规模报酬不变，C、U为本国消费的商品和服务，为本国消费的商品和服务，K为本为本国产出中要素服务的使用量，国产出中要素服务的使用量， 若开放贸易，则若开放贸易，则T=X-C，V=S-U，D=Q-K 假设假设Pj，Qj，rj（j=a,f）为封闭）为封闭/自由时自由时X

7、、S、Q的价格。的价格。8（2）主要内容与基本结论）主要内容与基本结论 封闭情况下：封闭情况下：paCa=PaXa, qaUa=qaSa, raKa=raQ (7-1) 对于（对于（X,S,Q）F,（Q=Ka）有：（生产价值最大化）有：（生产价值最大化） paXa + qaSa -raKa paX +qaS -raKa (7-2) 所以有所以有,pfCa + qfUa rfQ =pfXa + qfSa rfKa pfCf + qfUf rfQ (7-3) 借助显示性偏好弱定理借助显示性偏好弱定理 paCf + qaUf raQpaCa + qaUa raQ (7-4) 所以所以, paTf +

8、 qaVf +raDf0 0 （7-57-5）9 这表明，如果没有贸易和要素移动壁垒，各这表明，如果没有贸易和要素移动壁垒，各国都倾向于出口封闭状态下相对价格最低的国都倾向于出口封闭状态下相对价格最低的那种商品、服务产出和要素服务，因为这样那种商品、服务产出和要素服务，因为这样可以实现潜在的贸易利益。可以实现潜在的贸易利益。 该模型从整体经济出发说明商品、服务和要该模型从整体经济出发说明商品、服务和要素贸易均要实现自由化。素贸易均要实现自由化。10（3）服务贸易自由化的福利效应特点）服务贸易自由化的福利效应特点 “信息服务贸易信息服务贸易” 假定：假定：H-O模型的基本假定条件都成立，另外，信

9、息在模型的基本假定条件都成立，另外，信息在国际间可以自由流动；国际间可以自由流动； 两个国家两个国家A、B， 两种产品两种产品X、S； A国信息产品国信息产品X相对丰裕，相对丰裕，B国国S相对丰裕。相对丰裕。 若自由贸易，若自由贸易，A出口出口X ，换取，换取S，设，设X、S均不存在均不存在“二级市场二级市场”，即购买者就是消费者。，即购买者就是消费者。11P C QAQBTB TA XTBOTATBS图图3-2 服务贸易自由化的服务贸易自由化的福利效应福利效应C点位于点位于两国信息两国信息生产可能生产可能性曲线之性曲线之外，外，信息信息自由贸易自由贸易使两国福使两国福利都有所利都有所增加。增

10、加。12由于由于信息商品生产成本与使用规模无关；信息商品生产成本与使用规模无关； 信息服务提供者生产成本与信息服务消费者的消费规信息服务提供者生产成本与信息服务消费者的消费规模无关。模无关。在同等贸易条件下，贸易国从信息服务贸易中获得的福利在同等贸易条件下，贸易国从信息服务贸易中获得的福利大于或至少不小于从同等规模的商品贸易中获得的福利；大于或至少不小于从同等规模的商品贸易中获得的福利；在同等贸易条件下，信息服务贸易比商品贸易更能同时提在同等贸易条件下，信息服务贸易比商品贸易更能同时提高贸易双方的福利水平。高贸易双方的福利水平。 当具有信息服务比较优势的贸易国与具有商品比较优当具有信息服务比较

11、优势的贸易国与具有商品比较优势的贸易国发生贸易时，前者从贸易中获得的收益高于或势的贸易国发生贸易时，前者从贸易中获得的收益高于或至少不低于后者。至少不低于后者。 EXAMPLEEXAMPLE132000-20072000-2007年中国计算机和信息服务贸易进出口情况年中国计算机和信息服务贸易进出口情况14 20082008年，中国服务贸易进口增速快于出口，逆差规模进一年，中国服务贸易进口增速快于出口，逆差规模进一步扩大。当年服务贸易逆差步扩大。当年服务贸易逆差115.6115.6亿美元亿美元，比上年增长，比上年增长51.9%51.9%，是自，是自19971997年以来逆差最大的一年。年以来逆差

12、最大的一年。 20082008年，中国服务贸易有年，中国服务贸易有八个八个行业实现顺差，其中行业实现顺差，其中建筑、建筑、旅游、咨询、计算机和信息、其他商业服务旅游、咨询、计算机和信息、其他商业服务为顺差规模前为顺差规模前五的行业，合计实现五的行业，合计实现顺差顺差212.3212.3亿美元亿美元。建筑服务是顺差。建筑服务是顺差最大行业，实现顺差最大行业，实现顺差59.759.7亿美元，比上年增长亿美元，比上年增长1.41.4倍；旅倍；旅游实现顺差游实现顺差46.946.9亿美元，同比减少亿美元，同比减少37.1%37.1%；咨询实现顺差；咨询实现顺差46.146.1亿美元，比上年增长亿美元，

13、比上年增长5.45.4倍；倍；计算机和信息服务实现计算机和信息服务实现顺差顺差30.930.9亿美元，同比增长亿美元，同比增长44.3%44.3%；其它商业服务实现顺；其它商业服务实现顺差差28.928.9亿美元，同比减少亿美元，同比减少66.8%66.8%。153.服务贸易自由化的政策选择服务贸易自由化的政策选择 （1）服务贸易自由化的宏观影响）服务贸易自由化的宏观影响 服务贸易自由化与国家安全服务贸易自由化与国家安全 政治、经济、军事、外交、文化政治、经济、军事、外交、文化 服务贸易自由化与国家竞争力服务贸易自由化与国家竞争力 服务贸易将给贸易国带来强有力的竞争力服务贸易将给贸易国带来强有

14、力的竞争力16国家利益国家利益国家安全利益国家安全利益服务贸易利益（竞争力）服务贸易利益（竞争力）T 时间时间I 利益利益图图3-21 国家利益、国家安全利益和国家利益、国家安全利益和服务贸易利益之间的关系服务贸易利益之间的关系该分析是建立在服务贸易自由化可该分析是建立在服务贸易自由化可以提高竞争力的假设基础之上的以提高竞争力的假设基础之上的 17M波特波特 服务贸易给予服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个：个： （1）服务技术（高技术）要素。）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。）服务资源要素。 （3）服务管理要素。）服务管理要素

15、。 （4）服务市场要素。）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。）服务产品要素。18 生产因素主导阶段生产因素主导阶段 投资主导阶段投资主导阶段 创新主创新主导阶段导阶段 丰裕主丰裕主导阶段导阶段 服务贸易将对除第服务贸易将对除第一阶段外的其他三一阶段外的其他三个阶段的发展产生个阶段的发展产生影响，而且这种影影响，而且这种影响随着经济竞争力响随着经济竞争力水平的提高而不断水平的提高而不断加深加深 19（2）发达国家服务贸易自由化的政策取向）发达国家服务贸易自由化的政策取向 “服务贸易补偿服务贸易补偿论论” 服务换商品服务换商品（3）LDC服务

16、贸易自由化的政策取向服务贸易自由化的政策取向 混合型，逐步自由混合型，逐步自由化化 逐步放松逐步放松国内服务市场国内服务市场的管制；的管制； 逐步开放逐步开放本国商品贸易市场本国商品贸易市场； 逐步开放逐步开放服务产品市场服务产品市场，减少服务产品领域非关税，减少服务产品领域非关税壁垒；壁垒； 逐步开放逐步开放服务要素市场服务要素市场，减少有形服务贸易的关税，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒；和非关税壁垒； 服务贸易自由化服务贸易自由化20准备知识：准备知识：1.主要的贸易政策工具主要的贸易政策工具政策工具政策工具简要说明简要说明关税纳税商品品种，税率进口配额配额商品范围，额度补贴政府对国内

17、生产的补贴政府采购对外国产品的歧视性采购海关手续，商品检验检疫技术壁垒、绿色壁垒反倾销、反补贴相机保护措施贸易制裁禁运、报复出口补贴鼓励出口的措施212.主要政策目标主要政策目标保护幼稚产业保护幼稚产业形成买方垄断力量形成买方垄断力量保护衰退产业保护衰退产业反倾销、反补贴反倾销、反补贴促进国内生产促进国内生产国内经济安全国内经济安全促进国内就业促进国内就业国防事业国防事业增加政府财政收入增加政府财政收入贸易收支平衡贸易收支平衡国家荣誉国家荣誉环境保护、居民健康环境保护、居民健康更公正的分配更公正的分配国内经济安全国内经济安全22（二）保护贸易政策1.服务贸易壁垒及其种类服务贸易壁垒及其种类 （

18、1）服务贸易壁垒产生的原因）服务贸易壁垒产生的原因 微观经济学根源：自然垄断、非对称信息、经微观经济学根源：自然垄断、非对称信息、经济的外部性；济的外部性； 政府出于本国经济独立性的考虑；政府出于本国经济独立性的考虑； 政治、文化上的考虑。政治、文化上的考虑。23限制贸易过程的壁垒限制主体资格的壁垒税收歧视税收歧视 资格的限制资格的限制 补贴补贴 股权的限制股权的限制 国家垄断国家垄断经营的限制经营的限制 政府购买政府购买信息的限制信息的限制 外汇管制外汇管制 执业资格的限制执业资格的限制人员国际流动的限制人员国际流动的限制制造不公平的竞争环境制造不公平的竞争环境冗长的审批程序冗长的审批程序投

19、资退出限制投资退出限制服务贸易政策工具24（2）服务贸易壁垒及其种类）服务贸易壁垒及其种类服务贸易壁垒：一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供服务贸易壁垒：一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施。或销售所设置的有障碍作用的政策措施。把服务贸易的把服务贸易的交易模式与影响服务提供和消费的壁垒交易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，结合起来，服务贸易壁垒可分为：服务贸易壁垒可分为：贸易壁垒对应的服务贸易模式举例产品移动壁垒跨境交付数量限制，当地成分限制，补贴，政府采购，歧视性技术标准，税收，对知识产权缺乏保护资本移动壁垒境外消费外汇管制，投资收益汇出限

20、制人员移动壁垒自然人流动繁琐的出入境手续和高额费用，移民限制开业权壁垒商业存在外商进入的部门、地区、投资比例、使用雇员的限制25壁垒形式壁垒形式举例举例影响市场准影响市场准入的措施入的措施完全禁止外国直接投资的进入；完全禁止外国直接投资的进入；有倾向性的限制某类投资方式；有倾向性的限制某类投资方式；对服务业外来投资规定其在企业中的最高对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例；所有权比例；对服务业投资地域和企业数量的限制对服务业投资地域和企业数量的限制影响国民待影响国民待遇的措施遇的措施对经营范围限制对经营范围限制在雇员结构的限制在雇员结构的限制 利润汇出和投资返还的限制利润汇出和投资返还

21、的限制对服务提供者人事资格的限制对服务提供者人事资格的限制按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类2627 2.服务贸易保护程度的衡量服务贸易保护程度的衡量完善的完善的保护政策衡量指标保护政策衡量指标应具备四个特征：应具备四个特征：可比性、可可比性、可解释性、准确性、可操作性或可重复性解释性、准确性、可操作性或可重复性。 （1）名义保护率：）名义保护率：NRP=（国内（国内P-国际国际P）/国际国际P （2）实际（有效）保护率：）实际（有效）保护率：ERP=（国内加工增值（国内加工增值-国国外加工增值）外加工增值）/国外加工增值国外加工增值 （3）生产者

22、补贴等值（）生产者补贴等值（PSE）：用来测算关税和）：用来测算关税和NTBs以及其他与分析相关的政策变量的保护程度的一种衡以及其他与分析相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标。量指标。名义保护只考虑了关税对某种成品价格的影响，而不考虑对其投入材料的保护 当某产业的产品进口名义关税率高于原料的进口名义关税率时，该产业所受的有效保护率就要高于名义保护率 假定取消所有现存的政府对服务业的扶持措施，而由此造成的服务业收入的减少额同其原来的收入额之比的百分数。 28QwS QtS Qtd Qwd QPPtPwO图图3-3补贴等值下的补贴等值下的关税影响关税影响图图3-4补贴等值下的补贴等值下的出口配额

23、影响出口配额影响SDQwS QqS Qqd Qwd QPPqPwOSD PSE=(Pt-Pw)QtS/( Pt QtS)= (Pt-Pw)/ Pt CSE=(Pw-Pt)Qtd/( Pt Qtd)= (Pw-Pt)/ Pt293.服务贸易保护政策的效应分析服务贸易保护政策的效应分析（1）关税效应分析）关税效应分析 关税的一般效应：与商品贸易比较关税的一般效应：与商品贸易比较 假设：两个国家：假设：两个国家：H H：K K丰裕，丰裕，Y Y为为K K密集型密集型 F F：L L丰裕，丰裕，X X为为L L密集型密集型 H H为小国，为小国，X X可贸易，则可贸易，则H H出口出口 若对若对X X

24、征收关税，则征收关税，则P PX X/P/PY Y 、 w/rw/r 若若Y Y可贸易，对可贸易，对Y Y征收关税，则征收关税，则P PX X/P/PY Y 、 w/rw/r 结论：当资本为可变要素时，无论进口何种商品，结论：当资本为可变要素时，无论进口何种商品，关税都将提高劳动密集型商品的价格。关税都将提高劳动密集型商品的价格。若进口商品使用密集型若进口商品使用密集型不变要素，则在服务贸不变要素，则在服务贸易中关税将产生一般的易中关税将产生一般的商品价格效应。商品价格效应。若进口商品使用密集型若进口商品使用密集型可变要素服务，那么，可变要素服务，那么，关税将降低进口的相对关税将降低进口的相对

25、价格。价格。在贸易自由化情况下，无论进在贸易自由化情况下，无论进口何种商品，可变要素资本所口何种商品，可变要素资本所有者的境况都会改善有者的境况都会改善30H H为大国，贸易条件不变，相对于进口价格，为大国，贸易条件不变，相对于进口价格，K K的国的国内价格将上升，从而使国内消费者福利有所增加，内价格将上升，从而使国内消费者福利有所增加，并有可能超过自由贸易时的水平，这样一般存在最并有可能超过自由贸易时的水平，这样一般存在最优关税率。优关税率。当进口要素服务时，关税则起到对汇回的服务收入当进口要素服务时，关税则起到对汇回的服务收入征税的作用。征税的作用。国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策

26、的作国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策的作用。用。31关税的道德风险效应：拉格斯曼关税的道德风险效应：拉格斯曼豪恩模型豪恩模型 完全竞争的局部均衡模型完全竞争的局部均衡模型 关税和信息不对称导致的信息壁垒对服务部门产关税和信息不对称导致的信息壁垒对服务部门产生道德风险行为的影响生道德风险行为的影响-经验商品经验商品 阿克洛夫阿克洛夫次品市场次品市场 没有私人投资时暂时性关税保护的情形没有私人投资时暂时性关税保护的情形诱发道诱发道德风险德风险 没有私人投资时永久性关税保护的情形没有私人投资时永久性关税保护的情形减少道减少道德风险德风险 有私人投资时暂时性关税保护的情形有私人投资时暂时性关税

27、保护的情形 有私人投资时永久性关税保护的情形有私人投资时永久性关税保护的情形32 如果厂商不能有效地对其服务质量发出信号，暂时如果厂商不能有效地对其服务质量发出信号，暂时性的关税保护难以对国内厂商提高服务质量产生刺性的关税保护难以对国内厂商提高服务质量产生刺激。激。 如果厂商能够对其提高质量服务发出信号，永久性如果厂商能够对其提高质量服务发出信号，永久性关税保护同样降低国内福利。关税保护同样降低国内福利。33（2）非关税效应分析）非关税效应分析政府管制政府管制Ii IC IEPCPE保费率保费率ZZYXSSD服务销量服务销量保险政策保险政策图图3-5保险市场上政府管制的福利效应保险市场上政府管

28、制的福利效应W34保险公司租金：保险公司租金：W+X ，Y为福利损失，若允许外国保险为福利损失，若允许外国保险公司进入，公司进入，Y+X将为该国福利总损失。将为该国福利总损失。当既允许外国服务厂商进入，又对本国服务价格进行当既允许外国服务厂商进入，又对本国服务价格进行管制时，国家福利可能变得更差；若放松管制，福利管制时，国家福利可能变得更差；若放松管制，福利将增长，而且促进竞争。（将增长，而且促进竞争。（Y+Z+Y+Z+部分部分Z Z Y Y）政府管制虽保护了国内服务市场，但却因抑制竞争而政府管制虽保护了国内服务市场，但却因抑制竞争而导致福利损失。导致福利损失。35补贴 PSE= = 政府政策

29、转移的总价值政府政策转移的总价值服务的总价值服务的总价值Q（PD-PWX）+D+IQPD +DQPD+D+（I -QPWX）QPD +DI -QPWXQPD +D=1+=36当当IQPWX时，时，PSE100%，(当间接转移大于以自由贸当间接转移大于以自由贸易价格计算的国内服务生产价值时易价格计算的国内服务生产价值时)配额配额 政府制定的各种劳动力限制措施中，与签证、居留权、政府制定的各种劳动力限制措施中，与签证、居留权、工作许可制度、劳工标准和个人汇款等限制措施共同工作许可制度、劳工标准和个人汇款等限制措施共同影响劳动力移动。影响劳动力移动。许可证：许可证： 生产者服务和专业服务领域生产者服

30、务和专业服务领域 在劳动力流动与投资活动中的开业权，几乎发挥着与在劳动力流动与投资活动中的开业权，几乎发挥着与商品贸易中的许可证相同的作用和影响。商品贸易中的许可证相同的作用和影响。 37价价格格数量数量Qa Qb Qc QdSSSD配额保护对国内服务生产者和消费者福利的影响配额保护对国内服务生产者和消费者福利的影响384.服务贸易保护政策的比较与选择服务贸易保护政策的比较与选择 （1）关税、补贴与配额）关税、补贴与配额一般认为，在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策一般认为，在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政策。将优于外国厂商面对成本劣势的政策。促进进口竞争

31、产业的产出规模扩大的政策选择次序应该促进进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：是：对产出的补贴关税对产出的补贴关税配额配额。（2）进口限制、开业障碍和管制）进口限制、开业障碍和管制 管制进口限制管制进口限制开业权开业权 概言之，采取概言之，采取直接补贴直接补贴与各种适时的与各种适时的管制管制措施相结措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理想合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理想选择。选择。39二、二、WTOWTO与与GATSGATS（一）（一）GATSGATS的产生的产生（二）（二）GATSGATS的总体结构及主要内容的总体结构及主要内容（三）（三）GATSG

32、ATS的重要意义的重要意义（四）（四）GATSGATS的缺陷的缺陷40（一）GATS的产生1.美国的主张美国的主张 1974 东京回合东京回合 1980 造国际舆论造国际舆论 1982 蒙特利尔部长级会议蒙特利尔部长级会议 1984 成立服务贸易谈判工作组成立服务贸易谈判工作组 1986 埃斯特角部长宣言埃斯特角部长宣言2.LDC的主张的主张 巴西、印度巴西、印度P177P1771801801.GATS1.GATS是如何产生的？是如何产生的？2.2.乌拉圭回合服务贸易谈判乌拉圭回合服务贸易谈判分为哪几个阶段，各有什么分为哪几个阶段，各有什么特点？特点？3.3.什么是什么是“肯定列举肯定列举”和

33、和“否定列举否定列举”？413.服务贸易谈判的历程和服务贸易谈判的历程和GATS的产生的产生 （1）1986.1.271988.11 服务贸易定义、范围、国际服务贸易定义、范围、国际 规则、协议规则、协议 （2）1988.121990.6 基本原则适用基本原则适用 （3）1990.71990.12 开放部门的列举方式开放部门的列举方式 “肯定列举肯定列举”、“否定列举否定列举” 1990.12.37 布鲁塞尔布鲁塞尔 “服务贸易总协定多边框架协议草案服务贸易总协定多边框架协议草案” 1991.6.28关于最初承担义务谈判准则关于最初承担义务谈判准则的协议的协议 1991.7.13 9.20 1

34、991.12.20实施乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最终方案实施乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最终方案（草案）（草案） 1994.4.15 摩洛哥的马拉喀什摩洛哥的马拉喀什 GATS42（二）GATS的总体结构及主要内容1. GATS的总体结构的总体结构 （1）框架协定）框架协定 条款（一个序言、六个部分、条款（一个序言、六个部分、29条）；条）； 附录（附录（8个）个） （2）成员国具体义务承诺表：承担特定义务的计划表）成员国具体义务承诺表：承担特定义务的计划表 2. GATS文本主要内容文本主要内容 （1）序言序言：序言指出全体成员国对服务贸易的：序言指出全体成员国对服务贸易的认识、希认识、希

35、望望和和考虑考虑。 （2）六个部分的主要内容）六个部分的主要内容 （3）附录（）附录（8个）个）服务贸易总协定服务贸易总协定的宗旨的宗旨要实现服务贸易自由化。希望建立一个服务贸要实现服务贸易自由化。希望建立一个服务贸易准则和规定的多边框架，从而在透明度和逐步自易准则和规定的多边框架，从而在透明度和逐步自由化的条件下扩大该类贸易，并以此促进各方的经由化的条件下扩大该类贸易，并以此促进各方的经济增长和发展中国家的经济与社会发展。济增长和发展中国家的经济与社会发展。43A、第一部分第一部分：范围和：范围和定义定义B、第二部分：一般责任和纪律、第二部分：一般责任和纪律MFN待遇待遇（二）；（二）；透明

36、度透明度（三）；（三）；LDC的更多参与的更多参与（四）；（四）；经济一体化（五）；经济一体化（五）；国内规定（六）；国内规定（六）；对服务者任职资格的承认（七）；对服务者任职资格的承认（七）；垄断与专营服务（八）；垄断与专营服务（八）；紧急保障措施（十、十一、十二）；紧急保障措施（十、十一、十二）；国际收支严重失衡的例外国际收支严重失衡的例外政府采购（十三）；政府采购（十三）；协定一般纪律和责任的例外（十四）；协定一般纪律和责任的例外（十四）； 补贴（十五）。补贴（十五）。尊重各成员国的国内规章尊重各成员国的国内规章对各成员当局提出了一些义务要求对各成员当局提出了一些义务要求例外规定例外规定

37、44C、第三部分：承担特定义务、第三部分：承担特定义务市场准入市场准入（十六）（十六）国民待遇国民待遇（十七、十八）（十七、十八）D、第四部分：、第四部分：逐步自由化逐步自由化（十九）（十九）E、第五部分：制度条款（二十二、第五部分：制度条款（二十二二十六）二十六）F、第六部分：最终条款（二十七）、第六部分：最终条款（二十七）G、附件、附件1.承担具体义务的谈判承担具体义务的谈判2.具体承诺计划表具体承诺计划表3.承诺计划表的修改承诺计划表的修改磋商磋商争端解决和执行争端解决和执行服务贸易理事服务贸易理事会会技术合作技术合作与其他国际组织的关系与其他国际组织的关系45第第1 1条条 范围和定义

38、范围和定义 1 1本协定适用于各成员影响服务贸易的措施。本协定适用于各成员影响服务贸易的措施。 2 2就本协定而言，服务贸易定义为：就本协定而言，服务贸易定义为： （a a）自一成员领土向任何其他成员领土提供服务；）自一成员领土向任何其他成员领土提供服务； （b b）在一成员领土内向任何其他成员的服务消费者）在一成员领土内向任何其他成员的服务消费者提供服务；提供服务； （c c）一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土）一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土内的商业存在提供服务；内的商业存在提供服务； （d d）一成员的服务提供者通过在任何其他成员领土）一成员的服务提供者通过在任何其他成员领

39、土内的自然人存在提供服务。内的自然人存在提供服务。46 3 3就本协定而言：就本协定而言： （a a）“成员的措施成员的措施”指：指： （i i）中央、地区或地方政府和主管机关中央、地区或地方政府和主管机关所采取的措所采取的措施；及施；及 （iiii）由中央、地区或地方政府或主管机关授权行使）由中央、地区或地方政府或主管机关授权行使权力的权力的非政府机构非政府机构所采取的措施。所采取的措施。 在履行本协定项下的义务和承诺时，每一成员应采取在履行本协定项下的义务和承诺时，每一成员应采取其所能采取的合理措施，以保证其领土内的地区、地方其所能采取的合理措施，以保证其领土内的地区、地方政府和主管机关以

40、及非政府机构遵守这些义务和承诺。政府和主管机关以及非政府机构遵守这些义务和承诺。 （b b）“服务服务”包括任何部门的任何服务，但在行使包括任何部门的任何服务，但在行使政府职权时提供的服务除外政府职权时提供的服务除外； （c c）“行使政府职权时提供的服务行使政府职权时提供的服务”指既不依据商指既不依据商业基础提供，也不与一个或多个服务提供者竞争的任何业基础提供，也不与一个或多个服务提供者竞争的任何服务。服务。47第第2 2条条 最惠国待遇最惠国待遇 1 1关于本协定涵盖的任何措施，每一成员对于任何关于本协定涵盖的任何措施，每一成员对于任何其他成员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予其他成

41、员的服务和服务提供者，应立即和无条件地给予不低于其给予任何其他国家同类服务和服务提供者的待不低于其给予任何其他国家同类服务和服务提供者的待遇。遇。 2 2一成员可维持与第一成员可维持与第1 1款不一致的措施，只要该措施款不一致的措施，只要该措施已列入已列入关于第关于第2 2条豁免的附件条豁免的附件，并符合该附件中的，并符合该附件中的条件。条件。 3 3本协定的规定不得解释为本协定的规定不得解释为阻止任何成员对相邻国阻止任何成员对相邻国家授予或给予优惠家授予或给予优惠，以便利仅限于毗连边境地区的当地，以便利仅限于毗连边境地区的当地生产和消费的服务的交换。生产和消费的服务的交换。48 GATS规定

42、了最惠国待遇义务的豁免和一些例外：规定了最惠国待遇义务的豁免和一些例外： 自行豁免：自行豁免：允许允许WTO各成员对在起始阶段难以给予最各成员对在起始阶段难以给予最惠国待遇的特定措施，可以列入附件以豁免最惠国待惠国待遇的特定措施，可以列入附件以豁免最惠国待遇义务。列出不实行最惠国待遇的部门、国家清单。遇义务。列出不实行最惠国待遇的部门、国家清单。是一个肯定清单。但这些豁免应该在是一个肯定清单。但这些豁免应该在五年后进行复审，五年后进行复审，并且不得超过十年并且不得超过十年。但是，如果在服务贸易总协定生。但是，如果在服务贸易总协定生效之后，或在新成员加入之后，某成员仍然希望得到效之后，或在新成员

43、加入之后，某成员仍然希望得到新的豁免，它就必须根据新的豁免，它就必须根据建立世界贸易组织的协议建立世界贸易组织的协议第第9条的程序，获得条的程序，获得3/4的成员同意，才能得到豁免。的成员同意，才能得到豁免。49普遍例外普遍例外 包括：包括： 一般例外一般例外：对于毗邻的边境地区进行当地生产和消费：对于毗邻的边境地区进行当地生产和消费的服务的交换，可以作为例外；基于经济一体化或劳的服务的交换，可以作为例外；基于经济一体化或劳动市场一体化的原因，在一定条件下，各成员可以获动市场一体化的原因，在一定条件下，各成员可以获得例外；不是为了商业目的的政府采购尚不受此约束。得例外；不是为了商业目的的政府采

44、购尚不受此约束。安全例外安全例外：与保护安全、公共道德、公共秩序、法律：与保护安全、公共道德、公共秩序、法律秩序、个人隐私、生命健康有关的措施。秩序、个人隐私、生命健康有关的措施。50第第3 3条条 透明度透明度 1 1除紧急情况外，每一成员除紧急情况外，每一成员应迅速公布有关或影响本应迅速公布有关或影响本协定运用的所有普遍适用的措施，最迟应在此类措施生协定运用的所有普遍适用的措施，最迟应在此类措施生效之时效之时。一成员为签署方的有关或影响服务贸易的国际。一成员为签署方的有关或影响服务贸易的国际协定也应予以公布。协定也应予以公布。 2 2如第如第1 1款所指的公布不可行，则应以其他方式使此类款

45、所指的公布不可行，则应以其他方式使此类信息可公开获得。信息可公开获得。 3 3每一成员应迅速并至少每年向服务贸易理事会通知每一成员应迅速并至少每年向服务贸易理事会通知对本协定项下具体承诺所涵盖的服务贸易有重大影响的对本协定项下具体承诺所涵盖的服务贸易有重大影响的任何新的法律、法规、行政准则或现有法律、法规、行任何新的法律、法规、行政准则或现有法律、法规、行政准则的任何变更。政准则的任何变更。 514 4每一成员对于任何其他成员关于提供属第每一成员对于任何其他成员关于提供属第1 1款范围内的款范围内的任何普遍适用的措施或国际协定的具体信息的所有请任何普遍适用的措施或国际协定的具体信息的所有请求应

46、迅速予以答复。求应迅速予以答复。每一成员还应设立一个或多个咨每一成员还应设立一个或多个咨询询点，以应请求就所有此类事项和需遵守第点，以应请求就所有此类事项和需遵守第3 3款中的通款中的通知要求的事项向其他成员提供具体信息。此类咨询点知要求的事项向其他成员提供具体信息。此类咨询点应在应在建立世界贸易组织协定建立世界贸易组织协定（本协定中称（本协定中称“WTOWTO协定协定”）生效之日起）生效之日起2 2年内年内设立。设立。对于个别发展中国对于个别发展中国家成员，可同意在设立咨询点的时限方面给予它们适家成员，可同意在设立咨询点的时限方面给予它们适当的灵活性。当的灵活性。咨询点不必是法律和法规的保存

47、机关。咨询点不必是法律和法规的保存机关。 5 5任何成员可将其认为影响本协定运用的、任何其他成任何成员可将其认为影响本协定运用的、任何其他成员采取的任何措施通知服务贸易理事会。员采取的任何措施通知服务贸易理事会。52 “透明度透明度”条款的宗旨是各成员所采取对条款的宗旨是各成员所采取对GATS执行的执行的措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它措施都应让其他成员尽可能方便地、快速地获知。它是确保国际服务贸易正常进行，尤其是是确保国际服务贸易正常进行，尤其是确保公平竞争确保公平竞争的必要手段。的必要手段。 但在国际贸易实践中，这一条款并不能得到很好执行。但在国际贸易实践中，这一条款并不能得

48、到很好执行。实际上，实际上，有些国家对其有些措施总是有意或无意地予有些国家对其有些措施总是有意或无意地予以掩盖，尤其在一些贸易管制的国家以掩盖，尤其在一些贸易管制的国家。因此，可以认。因此，可以认为此条款的执行将会遇到较大的阻力，更何况为此条款的执行将会遇到较大的阻力，更何况“绝密绝密信息信息”又没有一个严格的定义，又没有一个严格的定义，“紧急情况紧急情况”的例外的例外规定也极易被随意引用。规定也极易被随意引用。53第第4 4条条 发展中国家的更多参与发展中国家的更多参与 1 1不同成员应按照本协定第三部分和第四部分的规定，通过谈判达成不同成员应按照本协定第三部分和第四部分的规定，通过谈判达成

49、有关以下内容的具体承诺，有关以下内容的具体承诺，以便利发展中国家成员更多地参与世界贸易：以便利发展中国家成员更多地参与世界贸易： （a a）增强其国内服务能力、效率和竞争力，特别是通过在商业基础上）增强其国内服务能力、效率和竞争力，特别是通过在商业基础上获得技术；获得技术； （b b）改善其进入分销渠道和利用信息网络的机会；以及）改善其进入分销渠道和利用信息网络的机会；以及 （c c）在对其有出口利益的部门和服务提供方式实现市场准入自由化。）在对其有出口利益的部门和服务提供方式实现市场准入自由化。 2 2发达国家成员和在可能的限度内的其他成员，应在发达国家成员和在可能的限度内的其他成员，应在W

50、TOWTO协定协定生生效之日起效之日起2 2年内设立联络点，以便利发展中国家成员的服务提供者获得年内设立联络点，以便利发展中国家成员的服务提供者获得与其各自市场有关的、关于以下内容的信息：与其各自市场有关的、关于以下内容的信息： （a a）服务提供的商业和技术方面的内容；）服务提供的商业和技术方面的内容； （b b）专业资格的登记、认可和获得；以及）专业资格的登记、认可和获得；以及 （C C）服务技术的可获性。）服务技术的可获性。 3 3在实施第在实施第1 1款和第款和第2 2款时，应对最不发达国家成员给予特别优先。鉴款时，应对最不发达国家成员给予特别优先。鉴于最不发达国家的特殊经济状况及其发

51、展、贸易和财政需要，对于它们于最不发达国家的特殊经济状况及其发展、贸易和财政需要，对于它们在接受谈判达成的具体承诺方面存在的严重困难应予特殊考虑。在接受谈判达成的具体承诺方面存在的严重困难应予特殊考虑。54第七条1.1.成员要根据相关协定承认他国的学历、经历、专业资成员要根据相关协定承认他国的学历、经历、专业资格证明或工作许可证。各成员也可以采用自动承认的格证明或工作许可证。各成员也可以采用自动承认的方式给对方这种待遇。方式给对方这种待遇。2.2.成员方有关资格认可的规定，不应构成对他国的歧视，成员方有关资格认可的规定，不应构成对他国的歧视，或者成为服务贸易的障碍。或者成为服务贸易的障碍。3.

52、3.任何成员应当将本国资格认可方面的措施通知服务贸任何成员应当将本国资格认可方面的措施通知服务贸易理事会。易理事会。55第十条 它准许某一缔约国它准许某一缔约国“在由于没有预见到的变化或由于某在由于没有预见到的变化或由于某一具体承诺而使某一服务的进口数量太大以致于对本国一具体承诺而使某一服务的进口数量太大以致于对本国内的服务提供者造成了严重损害或威胁时，此一缔约国内的服务提供者造成了严重损害或威胁时，此一缔约国可以部分地或全部地中止此承诺以弥补这一损害可以部分地或全部地中止此承诺以弥补这一损害”。 而任何成员要采取这种而任何成员要采取这种“紧急保障措施紧急保障措施”应在之前或之应在之前或之后立

53、即向成员全体通知这种措施并提供有关数据，且应后立即向成员全体通知这种措施并提供有关数据，且应与有关各方充分磋商；与有关各方充分磋商； 所有这种紧急措施都应受成员全体的监督，且受影响的所有这种紧急措施都应受成员全体的监督，且受影响的其他成员可采取相应的措施其他成员可采取相应的措施。56第第1616条条 市场准入市场准入 1 1对于通过第对于通过第1 1条确认的服务提供方式实现的市场准入，条确认的服务提供方式实现的市场准入，每一成员对任每一成员对任何其他成员的服务和服务提供者给予的待遇，不得低于其在具体承诺减让何其他成员的服务和服务提供者给予的待遇，不得低于其在具体承诺减让表中同意和列明的条款、限

54、制和条件。表中同意和列明的条款、限制和条件。 2 2在作出市场准入承诺的部门，除非在其减让表中另有列明，否则一成在作出市场准入承诺的部门，除非在其减让表中另有列明，否则一成员不得在其一地区或在其全部领土内维持或采取按如下定义的措施：员不得在其一地区或在其全部领土内维持或采取按如下定义的措施： （a a）无论以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，还是以经济需求）无论以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，还是以经济需求测试要求的形式，限制服务提供者的数量；测试要求的形式，限制服务提供者的数量； （b b）以数量配额或经济需求测试要求的形式限制服务交易或资产总值；）以数量配额或经济需求测试要求的

55、形式限制服务交易或资产总值； （C C）以配额或经济需求测试要求的形式，限制服务业务总数或以指定数）以配额或经济需求测试要求的形式，限制服务业务总数或以指定数量单位表示的服务产出总量；量单位表示的服务产出总量； （d d）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制特定服务部门或服务）以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制特定服务部门或服务提供者可雇用的、提供具体服务所必需且直接有关的自然人总数；提供者可雇用的、提供具体服务所必需且直接有关的自然人总数； （e e）限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务）限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务的措施；以及的

56、措施；以及 （f f）以限制外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额的方式）以限制外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额的方式限制外国资本的参与。限制外国资本的参与。57 中国银行业监督管理委员会公布修订后的外资金融机构管理条例实施细则于2004年月起实施。 细则放宽了外资银行市场准入标准，删除了外资银行增设分行的时间间隔要求，删除了设立外资金融机构的申请被拒绝后再次提出申请必须间隔一年的条款；调减了外资金融机构扩大业务范围所需资本金，大幅下调了外国银行分行经营人民币业务所需的营运资金数额，还较大程度地简化了外资金融机构市场准入审批程序。58第第1717条条 国民待遇国民待遇 1

57、 1对于列入减让表的部门，在遵守其中所列任何条件对于列入减让表的部门，在遵守其中所列任何条件和资格的前提下，和资格的前提下，每一成员在影响服务提供的所有措施每一成员在影响服务提供的所有措施方面给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇，方面给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇，不不得低于得低于其给予本国同类服务和服务提供者的待遇其给予本国同类服务和服务提供者的待遇。 2 2一成员可通过对任何其他成员的服务或服务提供者一成员可通过对任何其他成员的服务或服务提供者给予与其本国同类服务或服务提供者的待遇形式上相同给予与其本国同类服务或服务提供者的待遇形式上相同或不同的待遇，满足第五款的要求。或不同

58、的待遇，满足第五款的要求。 3 3如形式上相同或不同的待遇改变竞争条件，与任何如形式上相同或不同的待遇改变竞争条件，与任何其他成员的同类服务或服务提供者相比，有利于该成员其他成员的同类服务或服务提供者相比，有利于该成员的服务或服务提供者，则此类待遇应被视为较为不利的的服务或服务提供者，则此类待遇应被视为较为不利的待遇。待遇。1.公平竞争机会公平竞争机会2.对其他缔约方专业资格的承认对其他缔约方专业资格的承认59 GATS和和GATT的国民待遇原则的国民待遇原则 在在GATSGATS中，每个行业规定的中，每个行业规定的国民待遇条款不国民待遇条款不尽相同尽相同，而且一般都要，而且一般都要通过谈判通

59、过谈判才能才能享受，才能才能享受，所以各国在谈判中给予其他参加方国民待遇时，所以各国在谈判中给予其他参加方国民待遇时，都都附加有条件附加有条件。60阅读一份服务贸易具体承诺减让表 水平承诺部门承诺（12个部门）四种服务贸易模式承诺方式：没有限制；承诺；不做承诺61磋商服务贸易理事会参与的磋商不符合GATS的行为符合GATS但有损对方利益的行为申诉磋商仲裁62服务贸易理事会63附件附件 关于第关于第2条豁免的附件条豁免的附件关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件关于空运服务的附件关于空运服务的附件关于金融服务的附件（关于金融服务的附件（1995.7.28

60、） 关于金融服务的第二附件关于金融服务的第二附件关于海运服务谈判的附件关于海运服务谈判的附件关于电信服务的附件关于电信服务的附件关于基础电信谈判的附件（关于基础电信谈判的附件（1997.2.15）64（三）GATS的重要意义 1.它是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑；它是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑； 2.协定对协定对LDC国家给予了适当的照顾；国家给予了适当的照顾； 3.协定有利于促进各国在服务贸易方面的合作与交流协定有利于促进各国在服务贸易方面的合作与交流; 4.GATS将一般义务与特定义务分开规范，有助于推动将一般义务与特定义务分开规范，有助于推动服务贸易自由化。服务贸易自由化。