上午实质审查意见陈述书撰写及专利申请文件的修改

1、1第一节第一节 引引 言言第二节第二节 审查意见通知书的答复审查意见通知书的答复第三节第三节 意见陈述书的撰写意见陈述书的撰写第四节第四节 对通知书中几类主要实质性缺陷的处理对通知书中几类主要实质性缺陷的处理第五节第五节 案例分析案例分析第六节第六节 专利申请文件的修改专利申请文件的修改授课提纲授课提纲第一节第一节 引引 言言 一、一、 审查意见通知书审查意见通知书 二、二、 实质审查程序实质审查程序 三、三、 相关专利基本知识重点简介相关专利基本知识重点简介一、审查意见通知书一、审查意见通知书 在实质审查过程中，对于绝大多数发明专利在实质审查过程中，对于绝大多数发明专利申请，审查员都要采用申

2、请，审查员都要采用审查意见通知书审查意见通知书的形式将实的形式将实质审查意见告知申请人。申请人的答复可以仅仅是质审查意见告知申请人。申请人的答复可以仅仅是意见陈述书意见陈述书，也可以进一步包括经，也可以进一步包括经修改的申请文件修改的申请文件。 意见陈述书的重要性意见陈述书的重要性：一个合格的专利代理人一个合格的专利代理人应当能够应当能够依照专利法及其实施细则的有关规定依照专利法及其实施细则的有关规定，通，通过陈述意见和修改专利申请文件，为委托人谋求尽过陈述意见和修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能有利的审查结果，可能有利的审查结果，充分维护委托人的利益充分维护委托人的利益。 一、审查意见通知

3、书（续）一、审查意见通知书（续）1. 实质审查意见通知书实质审查意见通知书分为第一次审查意见通分为第一次审查意见通知书和再次审查意见通知书知书和再次审查意见通知书 （1）第一次审查意见通知书第一次审查意见通知书是审查员经过实质审查后是审查员经过实质审查后首次发出的通知书，除了极少数可直接授权的专利申首次发出的通知书，除了极少数可直接授权的专利申请外，国家知识产权局专利局都必须发出第一次审查请外，国家知识产权局专利局都必须发出第一次审查意见通知书。意见通知书。 （2）再次审查意见通知书再次审查意见通知书是针对申请人的意见陈述书是针对申请人的意见陈述书及新修改的专利申请文件继续进行实质审查后发出的

4、。及新修改的专利申请文件继续进行实质审查后发出的。6 2. 审查意见通知书主要由专用标准表格和审查意见通审查意见通知书主要由专用标准表格和审查意见通知书正文两部分组成，但还可以有附件知书正文两部分组成，但还可以有附件 在专用标准表格中给出在专用标准表格中给出实质审查所依据的文本、所引用的实质审查所依据的文本、所引用的对比文件、对权利要求书和说明书的结论性意见、实质审查的对比文件、对权利要求书和说明书的结论性意见、实质审查的倾向性结论意见、答复期限等；其中第一次审查意见通知书还倾向性结论意见、答复期限等；其中第一次审查意见通知书还给出专利申请的基本情况，如有无优先权要求、有无主动修改给出专利申请

5、的基本情况，如有无优先权要求、有无主动修改等。等。 在通知书正文部分主要指出权利要求书和在通知书正文部分主要指出权利要求书和/ /或说明书的实质或说明书的实质性缺陷性缺陷，有授权前景时还指出专利申请文件所存在的其他问题。，有授权前景时还指出专利申请文件所存在的其他问题。一、审查意见通知书（续）一、审查意见通知书（续）78910 二、实质审查程序二、实质审查程序 1. 实质审查程序的基本原则实质审查程序的基本原则 2. 审查的文本审查的文本 3. 审查的手段审查的手段 4. 优先权的核实优先权的核实 5. 授权通知书和驳回决定授权通知书和驳回决定 6. 实质审查程序的终止、中止和恢复实质审查程序

6、的终止、中止和恢复 7. 复审复审后的继续审查后的继续审查二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）1. 实质审查程序所遵循的基本原则实质审查程序所遵循的基本原则（1）请求原则请求原则 除专利法及其实施细则另有规定外，实质审查程序只有在除专利法及其实施细则另有规定外，实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。只能根据申请人申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。只能根据申请人依法正式呈请审查的申请文件进行审查。依法正式呈请审查的申请文件进行审查。（2）听证原则听证原则 作出驳回决定前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所作出驳回决定前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的事

7、实、理由和证据陈述意见和依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会。或修改申请文件的机会。（3）程序节约原则程序节约原则 应当尽可能缩短审查过程。除确认申请根本没有授权前景应当尽可能缩短审查过程。除确认申请根本没有授权前景外，应在第一次审查意见通知书中，将申请所有不符合法、细外，应在第一次审查意见通知书中，将申请所有不符合法、细则规定的所有缺陷通知申请人。（注意：不得以节约程序为理则规定的所有缺陷通知申请人。（注意：不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则）由而违反请求原则和听证原则）132. 实质审查依据的文本实质审查依据的文本 审查员首次审查所使用的文本通常是申请人审查员首

8、次审查所使用的文本通常是申请人按照法及其细则规定提交的按照法及其细则规定提交的原始申请文件原始申请文件或者应或者应专利局初步审查部门要求专利局初步审查部门要求补正后的文件补正后的文件。主动修改的机会：主动修改的机会： 细则细则51.151.1：申请人：申请人在提出实质审查请求时在提出实质审查请求时，或者或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内审查阶段通知书之日起的三个月内，对发明专利，对发明专利申请进行了主动修改的。申请进行了主动修改的。二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）143. 审查手段审查手段发明专利申请实质审

9、查的发明专利申请实质审查的主要审查手段主要审查手段：审查意见通知书审查意见通知书发明专利申请实质审查的发明专利申请实质审查的辅助审查手段辅助审查手段：会晤；电话讨论；调查、取证会晤；电话讨论；调查、取证二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）15(1)(1)对比文件公开了与申请的主题相同或密切对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日和所要求的优先权日之间，即该对比文件构成和所要求的优先权日之间，即该对比文件构成PXPX或或PYPY级文件。级文件。对比文件：公开日对比文件：公开日 本申请：优先权日申请日本申请：优先权

10、日申请日4. 优先权的核实优先权的核实 1）需要核实优先权的情形需要核实优先权的情形二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）16(2)任何单位或者个人任何单位或者个人在专利局的申请所公开的在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即请日或申请日之后，即任何单位或者个人任何单位或者个人在专在专利局的申请构成利局的申请构成PEPE级文件。级文件。 申请：申请日

11、公布日申请：申请日公布日 本申请：优先权日申请日本申请：优先权日申请日二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）17(3)任何单位或者个人任何单位或者个人在专利局的申请所公开的在专利局的申请所公开的内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题相同，前者所要求的优先权日在后者的申请日相同，前者所要求的优先权日在后者的申请日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申请日或申请日之后，即后者的申请日或申请日之后，即任何单位或者任何单位或者个人个人在专利局的申请构成在专利局的申请构成PEPE级文件。级文件。 申请：优先

12、权日公布日申请：优先权日公布日 本申请：优先权日申请日本申请：优先权日申请日二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）18 2）核实优先权时对相同主题的认定核实优先权时对相同主题的认定 通常应当核实作为要求优先权的基础的在先申通常应当核实作为要求优先权的基础的在先申请是否涉及与要求优先权的在后申请相同的主题，请是否涉及与要求优先权的在后申请相同的主题，即即判断在后申请中各项权利要求所述的技术方案判断在后申请中各项权利要求所述的技术方案是否清楚地记载在上述在先申请的文件（说明书是否清楚地记载在上述在先申请的文件（说明书和权利要求书，不包括摘要）中。和权利要求书，不包括摘要）中。 注意：注意：对

13、于在后申请权利要求中限定的技术方案，对于在后申请权利要求中限定的技术方案，只要已记载在首次申请中就可享有该首次申请的只要已记载在首次申请中就可享有该首次申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求中。要求中。二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）19 应当把在先申请作为一个整体进行分析研究，只要应当把在先申请作为一个整体进行分析研究，只要在先申请文件清楚地记载了在后申请权利要求的技在先申请文件清楚地记载了在后申请权利要求的技术方案，就应当认定该在先申请与在后申请涉及相术方案，就应当认定该在先申请与在后申请涉及相同的主题。审查员不得以在先申

14、请的权利要求书中同的主题。审查员不得以在先申请的权利要求书中没有包含该技术方案为理由，而拒绝给予优先权。没有包含该技术方案为理由，而拒绝给予优先权。 所谓清楚地记载，并不要求在叙述方式上完全一致，所谓清楚地记载，并不要求在叙述方式上完全一致，只要阐明了申请的权利要求所述的技术方案即可。只要阐明了申请的权利要求所述的技术方案即可。但是，如果在先申请对上述技术方案中某一或者某但是，如果在先申请对上述技术方案中某一或者某些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述，甚至仅仅些技术特征只作了笼统或者含糊的阐述，甚至仅仅只有暗示，而要求优先权的申请增加了对这一或者只有暗示，而要求优先权的申请增加了对这一或者这些技

15、术特征的详细叙述，以致于所属技术领域的这些技术特征的详细叙述，以致于所属技术领域的技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和技术人员认为该技术方案不能从在先申请中直接和毫无疑义地得出，则该在先申请不能作为在后申请毫无疑义地得出，则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础。要求优先权的基础。 二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）5. 授权通知书和驳回决定授权通知书和驳回决定（1）授权通知书）授权通知书 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权的决定。在作出授予专利专利局应当

16、作出授予专利权的决定。在作出授予专利权的决定之前，应当发出授予发明专利权的通知书。权的决定之前，应当发出授予发明专利权的通知书。授权的文本，必须是经申请人以书面形式最后确认的授权的文本，必须是经申请人以书面形式最后确认的文本。文本。二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）（2）驳回决定）驳回决定 发明专利申请如果经申请人陈述意见或者进行修发明专利申请如果经申请人陈述意见或者进行修改后，仍有专利法实施改后，仍有专利法实施细则第细则第53条条规定情形之一的，规定情形之一的，申请将被驳回。申请将被驳回。细则细则53条条规定了发明专利申请被驳回规定了发明专利申请被驳回的种类。的种类。22二、实质审

17、查程序（续）二、实质审查程序（续）驳回决定的条件（时机）驳回决定的条件（时机） 审查员在作出驳回决定之前，应当将其经实质审查员在作出驳回决定之前，应当将其经实质审查认定申请属于专利法实施审查认定申请属于专利法实施细则第五十三条细则第五十三条规定规定的应予驳回情形的事实、理由和证据通知申请人，的应予驳回情形的事实、理由和证据通知申请人，并给申请人至少一次陈述意见和或进行修改申请并给申请人至少一次陈述意见和或进行修改申请文件的机会文件的机会。即审查员作出驳回决定时，驳回所依即审查员作出驳回决定时，驳回所依据的事实、理由和证据应当在之前的审查意见通知据的事实、理由和证据应当在之前的审查意见通知书中已

18、经告知过申请人。书中已经告知过申请人。 驳回决定驳回决定一般应当在第二次审查意见通知书之后一般应当在第二次审查意见通知书之后才能作出才能作出，除非申请人在第一次审查意见通知书指定，除非申请人在第一次审查意见通知书指定的期限内的期限内未针对通知书指出的可驳回缺陷提出有说服未针对通知书指出的可驳回缺陷提出有说服力的意见陈述和力的意见陈述和/ /或证据或证据，也未针对该缺陷对申请文件也未针对该缺陷对申请文件进行修改进行修改或者或者修改仅是改正了错别字或更换了表述方修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术方案没有实质上的改变式而技术方案没有实质上的改变，则审查员可以直接则审查员可以直接做出驳回决定。

19、做出驳回决定。二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续） 如果申请人对申请文件进行了修改，即使修改后如果申请人对申请文件进行了修改，即使修改后的申请文件仍然存在用已通知过申请人的理由和证据的申请文件仍然存在用已通知过申请人的理由和证据予以驳回的缺陷，但只要驳回所针对的事实改变，就予以驳回的缺陷，但只要驳回所针对的事实改变，就应当给申请人再一次陈述意见和或修改申请文件的应当给申请人再一次陈述意见和或修改申请文件的机会。但对于此后再次修改涉及同类缺陷的，如果修机会。但对于此后再次修改涉及同类缺陷的，如果修改后的申请文件仍然存在足以用已通知过申请人的理改后的申请文件仍然存在足以用已通知过申请人的理

20、由和证据予以驳回的缺陷，则审查员可以直接作出驳由和证据予以驳回的缺陷，则审查员可以直接作出驳回决定，无需再次发出审查意见通知书，以兼顾听证回决定，无需再次发出审查意见通知书，以兼顾听证原则与程序节约原则。原则与程序节约原则。 二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）256. 实质审查程序的终止、中止和恢复实质审查程序的终止、中止和恢复 1）程序的终止）程序的终止 发明专利申请的实质审查程序，因审查员作发明专利申请的实质审查程序，因审查员作出驳回决定且决定生效、或者发出授予专利权的通出驳回决定且决定生效、或者发出授予专利权的通知、或者因申请人主动撤回申请、或者因申请被视知、或者因申请人主动撤

21、回申请、或者因申请被视为撤回而终止，专利申请至此审查结案为撤回而终止，专利申请至此审查结案。 二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）262）程序的中止）程序的中止 实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据当事人根据细则第细则第8686条第条第1 1款款的规定提出请求而的规定提出请求而中止或因财产保全而中止。中止或因财产保全而中止。 二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）27 3）程序的恢复程序的恢复 专利申请因不可抗拒的事由或正当理由耽误专专利申请因不可抗拒的事由或正当理由耽误专利法或其实施细则规定的期限或者专利局指定的期利法或其实施细

22、则规定的期限或者专利局指定的期限造成被视为撤回而导致程序终止的，根据限造成被视为撤回而导致程序终止的，根据细则第细则第6条条的规定，申请人可以向专利局请求恢复被终止的规定，申请人可以向专利局请求恢复被终止的实质审查程序，的实质审查程序，权利被恢复的，专利局恢复权利被恢复的，专利局恢复实质实质审查程序。审查程序。二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）287. 复审后的继续审查复审后的继续审查 专利复审委员会作出撤销专利局的驳回决定的专利复审委员会作出撤销专利局的驳回决定的复审决定后，审查员应当对专利申请进行继续审查。复审决定后，审查员应当对专利申请进行继续审查。在继续审查过程中，审查员不得

23、以同一事实、理由在继续审查过程中，审查员不得以同一事实、理由和证据作出与该复审决定意见相反的驳回决定。和证据作出与该复审决定意见相反的驳回决定。 二、实质审查程序（续）二、实质审查程序（续）291. 新颖性新颖性 指该发明或者实用新型不属于现有技术指该发明或者实用新型不属于现有技术即不属于即不属于申申请日（有优先权的，为优先权日）请日（有优先权的，为优先权日）以前以前（注意：不包括申请（注意：不包括申请日）日）在国内外为公众所知的在国内外为公众所知的技术，也没有技术，也没有任何单位或者个人任何单位或者个人就同样的发明或实用新型在就同样的发明或实用新型在申请日（有优先权的，为优先权申请日（有优先

24、权的，为优先权日）日）以前以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请申请日以后日以后（注意：包括申请日）（注意：包括申请日）公布的专利申请文件或者公告公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。的专利文件中。 前一种情况为现有技术中没有公开过同样的发明或实用前一种情况为现有技术中没有公开过同样的发明或实用新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。新型，后一种情况说明不存在该专利申请的抵触申请。强调三点：强调三点： 1. 绝对新颖性概念，即绝对新颖性概念，即三类现有技术的地域界限均为全球三类现有技术的地域界限均为全球 2. 本条款的本条款的抵触申请

25、包括申请人本人的在先申请抵触申请包括申请人本人的在先申请 3. 本条款的本条款的“申请日以前申请日以前”不包括申请日，不包括申请日，“申请日以后申请日以后”包括申请日。包括申请日。三、相关专利基本知识重点简介三、相关专利基本知识重点简介301. 新颖性新颖性 （续）（续） 构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足三个条件构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足三个条件 (1) 向中国国家知识产权局提出的申请向中国国家知识产权局提出的申请 (2) 在申请日前提出申请、在申请日或申请日后公布或公告在申请日前提出申请、在申请日或申请日后公布或公告 (3) 披露了同样的发明或实用新型披露了同样

26、的发明或实用新型注意：注意： (1) 构成抵触申请的专利文件只能作为判断新颖性的对比文构成抵触申请的专利文件只能作为判断新颖性的对比文件，不能作为判断创造性的对比文件。件，不能作为判断创造性的对比文件。 (2) 如果两者中有要求优先权的，以优先权日作为申请日进如果两者中有要求优先权的，以优先权日作为申请日进行比较。行比较。 抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请，即申请日际专利申请，即申请日以前以前（不含申请日）（不含申请日）提出提出且尚未作出国且尚未作出国际公布际公布、并在申请日以后（含申请日）作出中文公布、并在申请日以

27、后（含申请日）作出中文公布（指国家（指国家公布）公布）的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）311. 新颖性新颖性 （续）（续） 适用适用单独对比单独对比原则原则 有关相同内容的发明或者实用新型的判断基准有关相同内容的发明或者实用新型的判断基准 - -专利法意义下的相同专利法意义下的相同 - -上述相同的内容应当理解为包括可以从对比文件中直接地、上述相同的内容应当理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容毫无疑义地确定的技术内容 有关惯用手段直接置换的判断基准有

28、关惯用手段直接置换的判断基准 - -若发明和实用新型若发明和实用新型权利要求的技术特征与对比文件相应技权利要求的技术特征与对比文件相应技术特征相比能带来对比文件中所没有的技术效果，则不能称为术特征相比能带来对比文件中所没有的技术效果，则不能称为惯用手段的直接置换（同样也不能称作等效手段的替换）惯用手段的直接置换（同样也不能称作等效手段的替换） 有关区别仅限于其中一个特征为上下位概念的判断基准有关区别仅限于其中一个特征为上下位概念的判断基准 下位概念的公开使采用上位概念限定的发明或者实用新型下位概念的公开使采用上位概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。丧失新颖性。反之，反之，上位概念的公开并不影

29、响采用下位概念限上位概念的公开并不影响采用下位概念限定的发明或实用新型的新颖性；此时应当从上位概念到下位概定的发明或实用新型的新颖性；此时应当从上位概念到下位概念的选择是否带来预料不到的效果来判断有无创造性。念的选择是否带来预料不到的效果来判断有无创造性。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）321. 新颖性新颖性 （续）（续） 有关两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限有关两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征的定的技术特征的简化判断基础简化判断基础 (1)权利要求限定的技术特征为一离散数值，对比文件直接权利要求限定的技术特征为一

30、离散数值，对比文件直接披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值的连续数值范披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值的连续数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性；围，则无新颖性，否则为有新颖性； (2)权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对比文件权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对比文件披露了该连续数值范围中的一个离散数值披露了该连续数值范围中的一个离散数值(包括端值包括端值)或者一个或者一个该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有共同端值或部分重该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有共同端值或部分重叠的数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性。叠的数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性。三

31、、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）331. 新颖性新颖性 （续）（续） 有关两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限有关两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征的简化判断基础（续）定的技术特征的简化判断基础（续） 权利要求中权利要求中 对比文件中披露对比文件中披露 1.离散数值离散数值a1 a1 无新颖性无新颖性 a1-a2，a0-a1， 无新颖性无新颖性 2.数值范围数值范围a1-a4 a2、a1或或a4 无新颖性无新颖性 a2-a3 无新颖性无新颖性 a0-a1，a4-a5，a4-a10， a1-a10 无新颖性无新颖性 a0-a

32、2，a3-a5，a3-a10 无新颖性无新颖性 3.数值范围数值范围a1-a4 a0，a5 有新颖性有新颖性 a0-a10 有新颖性有新颖性三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）341. 新颖性新颖性 （续）（续） 有关包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利要有关包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利要求的判断基准求的判断基准 主要判断这些技术特征是否隐含了或者导致了要求保护的主要判断这些技术特征是否隐含了或者导致了要求保护的产品具有某种特定结构和产品具有某种特定结构和/或组成，即能否将其与现有技术中的或组成，即能否将其与现有技术中的产品区分开来产

33、品区分开来 同样的发明创造的处理同样的发明创造的处理 仅仅对于仅仅对于同一申请人或不同申请人同一申请人或不同申请人就同样的发明创造就同样的发明创造同日同日提出专利申请的，提出专利申请的，才根据法才根据法9条条1款对专利申请的审查款对专利申请的审查；而对于；而对于申请日有先后的申请日有先后的，在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技，在先申请构成抵触申请或已公开构成现有技术的，应术的，应根据法根据法22条条2款或款或22条条3款进行审查款进行审查。对于前者，仅比。对于前者，仅比较两件申请的权利要求书是否存在保护范围相同的权利要求；较两件申请的权利要求书是否存在保护范围相同的权利要求；而对于后者，而

34、是将该专利申请的权利要求书与在先申请的整而对于后者，而是将该专利申请的权利要求书与在先申请的整个申请文件进行比较。个申请文件进行比较。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）352. 创造性创造性 审查原则审查原则 (1)同时审查创造性标准的两个条件：同时审查创造性标准的两个条件： 突出的实质性特点；显著的进步突出的实质性特点；显著的进步。 (2)将技术方案本身与发明所属技术领域、要解决的技术问将技术方案本身与发明所属技术领域、要解决的技术问题和所产生的技术效果作为一个整体来分析题和所产生的技术效果作为一个整体来分析。 (3)现有技术结合对比现有技术结合对比 将一份

35、或者多份对比文件中的不同将一份或者多份对比文件中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明或实用新型的创造性的技术内容组合在一起对要求保护的发明或实用新型的创造性进行评价。进行评价。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）362. 创造性（续）创造性（续） 突出的实质性特点的审查基准和判断方法突出的实质性特点的审查基准和判断方法 - -审查基准审查基准 对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。显而易见，不具有突出的实质性特点；非显术是否显而易见。显而易见，不具有突出的实质性特点；非显而易见，

36、具有突出的实质性特点。而易见，具有突出的实质性特点。 - -判断方法判断方法 (1)确定最接近的现有技术确定最接近的现有技术 (2)确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题 (3)判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）372. 创造性（续）创造性（续） 突出的实质性特点的判断方法：三步法突出的实质性特点的判断方法：三步法 (1)确定最接近的现有技术确定最接近的现有技术 最接近现有技术是指现有技术中与要求保护的发明最密切最接

37、近现有技术是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一项技术方案。通常它与要求保护的发明技术领域相同，相关的一项技术方案。通常它与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近和所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近和/或公开了发明或公开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，的技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。应当但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。应当注意的是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域注意的是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相

38、近的现有技术相同或相近的现有技术。 三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）382. 创造性（续）创造性（续） 突出的实质性特点的判断方法：三步法（续）突出的实质性特点的判断方法：三步法（续） (2)确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题 - -首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别技术特征些区别技术特征 - -然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确定发明然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题（发明实际解决的技术问题，

39、是指为获得实际解决的技术问题（发明实际解决的技术问题，是指为获得更好的技术效果而需对最接近的现有技术进行改进的技术任更好的技术效果而需对最接近的现有技术进行改进的技术任务）。务）。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）392. 创造性（续）创造性（续） 突出的实质性特点的判断方法：三步法（续）突出的实质性特点的判断方法：三步法（续） (3)判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见 确定现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术确定现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术中是否给出将上述区别特征应用到该最

40、接近现有技术以解决所中是否给出将上述区别特征应用到该最接近现有技术以解决所述实际解决技术问题的启示，这种启示会使本领域的技术人员述实际解决技术问题的启示，这种启示会使本领域的技术人员在面对所述技术问题时，有动机改进该最接近现有技术并获得在面对所述技术问题时，有动机改进该最接近现有技术并获得要求保护的发明。要求保护的发明。 三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）402. 创造性（续）创造性（续） 突出的实质性特点的判断方法：三步法（续）突出的实质性特点的判断方法：三步法（续） (3)判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见判断要求保护的发明对本领域技术人员是否

41、显而易见 - -所述区别特征为所述区别特征为公知常识公知常识，例如，例如本领域中本领域中解决该重新确解决该重新确定的技术问题的惯用手段定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露的，或教科书或者工具书等中披露的解解决该重新确定的技术问题的技术手段决该重新确定的技术问题的技术手段，则认为给出结合启示。，则认为给出结合启示。 - -所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，其其在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明或实用新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同，或

42、实用新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同，则给出结合的技术启示。则给出结合的技术启示。 - -所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，例如同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在例如同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明或实用该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明或实用新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同，则给出新型中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同，则给出结合启示。结合启示。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介

43、（续）（续）41例例1 1. 一种旋流平焰燃烧器，包括可燃气体喷嘴（一种旋流平焰燃烧器，包括可燃气体喷嘴（1）、吸入段）、吸入段（2）、混合管（）、混合管（3）、扩压管（）、扩压管（4）和旋流器（）和旋流器（6），该可燃气），该可燃气体喷嘴（体喷嘴（1）伸入到该吸入段（）伸入到该吸入段（2），从而当可燃气体从可燃气），从而当可燃气体从可燃气体喷嘴（体喷嘴（1）流入到吸入段（）流入到吸入段（2）时将可燃气体喷嘴（）时将可燃气体喷嘴（1）周围的）周围的空气吸入，其特征在于：在可燃气体喷嘴（空气吸入，其特征在于：在可燃气体喷嘴（1）中设置了一根与）中设置了一根与高压气源相连通的中心管（高压气源相连通

44、的中心管（5）。）。使不同可燃气体都能实现充分燃烧42对比文件对比文件1对比文件对比文件2根据焊接需要调节火焰长度432. 创造性（续）创造性（续） 显著的进步的审查基准显著的进步的审查基准 该发明相对于现有技术是否具有有益的技术效果该发明相对于现有技术是否具有有益的技术效果 - -发明与现有技术相比具有更好的技术效果，如质量改善、发明与现有技术相比具有更好的技术效果，如质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；产量提高、节约能源、防治环境污染等； - -发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；能够基本上

45、达到现有技术的水平； - -发明代表某种新技术发展趋势；发明代表某种新技术发展趋势； - -尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。显积极的技术效果。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）443. 单一性单一性 单一性的定义单一性的定义 （法（法31条条1款）款） 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或实一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。用新型。 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出

46、。可以作为一件申请提出。 总的发明构思总的发明构思 （细则细则34条条） 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型应属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）453. 单一性（续）单一性（续） 特定技术特征特定技术特征 专门为评

47、定发明或实用新型专利申请单一性而引入的概专门为评定发明或实用新型专利申请单一性而引入的概念，是体现发明或实用新型对现有技术作出贡献的技术特征，念，是体现发明或实用新型对现有技术作出贡献的技术特征，也就是使发明或实用新型相对于现有技术具有新颖性和创造性也就是使发明或实用新型相对于现有技术具有新颖性和创造性的技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明或实用新型的的技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明或实用新型的整体上考虑后加以确定。整体上考虑后加以确定。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）463. 单一性（续）单一性（续） 单一性判断方法单一性判断方法 (1)将第

48、一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，以确将第一项发明的主题与相关的现有技术进行比较，以确定从发明的整体上看对现有技术作出贡献的定从发明的整体上看对现有技术作出贡献的“ 特定技术特征特定技术特征”。 (2)判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明判断第二项发明中是否存在一个或者多个与第一项发明相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项发明是否在技相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项发明是否在技术上相关联。术上相关联。 (3)如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定如果在发明之间存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，即存在技术上的关联，则可以得出它们属于一个总技术特

49、征，即存在技术上的关联，则可以得出它们属于一个总的发明构思的结论。相反，如果各项发明之间不存在技术上的的发明构思的结论。相反，如果各项发明之间不存在技术上的关联，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论，进而关联，则可以作出它们不属于一个总的发明构思的结论，进而确定它们不具有单一性。确定它们不具有单一性。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）473. 单一性（续）单一性（续） 帮助理解单一性判断方法的实例帮助理解单一性判断方法的实例 1.一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一个凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸

50、圈。表面有一个凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸圈。 2.一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一个凹坑，凹坑底部有一隔热垫。上表面有一个凹坑，凹坑底部有一隔热垫。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）483. 单一性（续）单一性（续） 检索前和检索后判断单一性检索前和检索后判断单一性 由于特定技术特征是体现发明对现有技术作出贡献的技术由于特定技术特征是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，是相对于现有技术而言的，只有在考虑了现有技术之后特征，是相对于现有技术而言的，只有在考虑了现有技术之后才能确定，因此，许多单一性

51、问题常常是在检索之后才能作出才能确定，因此，许多单一性问题常常是在检索之后才能作出判断。判断。 检索前并列独立权利要求表面上看有单一性，检索后无单检索前并列独立权利要求表面上看有单一性，检索后无单一性举例一性举例 1.一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一个凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸圈。一个凹坑，凹坑四周有一圈向上凸出的凸圈。 2.一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一种椅子，带有一个扶手，其特征在于：扶手上表面有一个凹坑，凹坑底部有一隔热垫。一个凹坑，凹坑底部有一隔热垫。 如果审查员经检索发现带扶手如果审查员经检索

52、发现带扶手、且扶手上表面有凹坑的椅、且扶手上表面有凹坑的椅子相对于现有技术子相对于现有技术不具有新颖性或创造性时不具有新颖性或创造性时，则权利要求则权利要求1和和2之间不具有单一性。之间不具有单一性。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）493. 单一性（续）单一性（续） 有关单一性审查原则中应注意的几个基本概念问题有关单一性审查原则中应注意的几个基本概念问题 (1) 一项只保护一个技术方案的独立权利要求不存在缺乏单一一项只保护一个技术方案的独立权利要求不存在缺乏单一性问题；但是，对于一项保护多个并列选择方案的独立权利要性问题；但是，对于一项保护多个并列选择方案的

53、独立权利要求，需要考虑其是否符合单一性规定。求，需要考虑其是否符合单一性规定。 (2)通常，从属权利要求与其所从属的独立权利要求之间满足通常，从属权利要求与其所从属的独立权利要求之间满足单一性要求；但是，对于形式上为从属权利要求而实质上是独单一性要求；但是，对于形式上为从属权利要求而实质上是独立权利要求的情况，应当考虑其是否符合单一性规定。立权利要求的情况，应当考虑其是否符合单一性规定。 (3)当独立权利要求满足授权条件时，无需考虑其从属权利要当独立权利要求满足授权条件时，无需考虑其从属权利要求是否符合单一性规定；但是，如果一项独立权利要求由于缺求是否符合单一性规定；但是，如果一项独立权利要求

54、由于缺乏新颖性、创造性等理由而不能被授权时，则需要考虑其从属乏新颖性、创造性等理由而不能被授权时，则需要考虑其从属权利要求之间是否符合单一性的规定。权利要求之间是否符合单一性的规定。三、相关专利基本知识重点简三、相关专利基本知识重点简介介（续）（续）第二节第二节 审查意见通知书的答复审查意见通知书的答复 一、审查意见通知书答复的总体考虑原则一、审查意见通知书答复的总体考虑原则 二、答复审查意见通知书时的主要工作二、答复审查意见通知书时的主要工作一、审查意见通知书答复的一、审查意见通知书答复的 总体考虑原则总体考虑原则1. 全面、准确地理解审查意见通知书全面、准确地理解审查意见通知书 认真阅读审

55、查意见通知书，对照专利申请文件，认真阅读审查意见通知书，对照专利申请文件，全面准确地理解审查意见通知书的内容及其所引用全面准确地理解审查意见通知书的内容及其所引用的对比文件的内容，针对具体情形作出正确的前景的对比文件的内容，针对具体情形作出正确的前景判断，在此基础上确定答复审查意见通知书的策略。判断，在此基础上确定答复审查意见通知书的策略。一、审查意见通知书答复的一、审查意见通知书答复的 总体考虑原则（续）总体考虑原则（续）2. 维护委托人的利益维护委托人的利益 应当根据专利法及其实施细则的规定，通过陈应当根据专利法及其实施细则的规定，通过陈述意见和修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能述意见和

56、修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能有利的审查结果，充分地维护委托人的利益。其中，有利的审查结果，充分地维护委托人的利益。其中，尤其要正确处理争取早日授权和尽可能取得充分保尤其要正确处理争取早日授权和尽可能取得充分保护之间的关系护之间的关系。一、审查意见通知书答复的一、审查意见通知书答复的 总体考虑原则（续）总体考虑原则（续）3. 尊重委托人的意见尊重委托人的意见 专利代理人是受申请人的委托代其办理专利申专利代理人是受申请人的委托代其办理专利申请的有关手续，因此应当按照委托人的意见处理有请的有关手续，因此应当按照委托人的意见处理有关事务。关事务。 答复审查意见通知书时，应当正确处理好与委答复审

57、查意见通知书时，应当正确处理好与委托人之间的关系，要帮助委托人正确理解通知书的托人之间的关系，要帮助委托人正确理解通知书的内容，甚至可以向其提出有关建议，但在接到委托内容，甚至可以向其提出有关建议，但在接到委托人指示后，通常应当按照委托人指示办。人指示后，通常应当按照委托人指示办。 【注注】作为考试来说，这一点不需要考虑。作为考试来说，这一点不需要考虑。二、答复审查意见通知书时的二、答复审查意见通知书时的 主要工作主要工作1. 阅读审查意见通知书阅读审查意见通知书2. 对审查意见通知书的内容及引用的证据进行对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析分析3. 向委托人转达审查意见向委托人转达审查

58、意见4. 撰写意见陈述书和修改专利申请文件撰写意见陈述书和修改专利申请文件5. 审查意见通知书答复期限的监视审查意见通知书答复期限的监视二、答复审查意见通知书时的二、答复审查意见通知书时的 主要工作（续）主要工作（续）1. 阅读审查意见通知书阅读审查意见通知书 （1）明确该通知书对申请文件的总体倾向性意）明确该通知书对申请文件的总体倾向性意见：肯定性、不定性、否定性。见：肯定性、不定性、否定性。 （2）阅读重点放在审查意见通知书中所指出的）阅读重点放在审查意见通知书中所指出的实质性缺陷，尤其是对权利要求的评价上。实质性缺陷，尤其是对权利要求的评价上。 （3）对审查意见通知书中提出的所有意见进行

59、）对审查意见通知书中提出的所有意见进行归纳整理。归纳整理。二、答复审查意见通知书时的二、答复审查意见通知书时的 主要工作（续）主要工作（续）2. 对审查意见通知书的内容及引用的证据进行对审查意见通知书的内容及引用的证据进行分析分析 （1）仔细研究审查意见通知书的具体意见，必要时）仔细研究审查意见通知书的具体意见，必要时结合申请文件本身的内容以及通知书中引用的对比文结合申请文件本身的内容以及通知书中引用的对比文件进行，从而正确地理解通知书指出的缺陷，以便转件进行，从而正确地理解通知书指出的缺陷，以便转告委托人。告委托人。 （2）分析判断审查意见是否正确，以便向委托人提）分析判断审查意见是否正确，

60、以便向委托人提出初步建议和商讨审查意见通知书答复的应对策略。出初步建议和商讨审查意见通知书答复的应对策略。二、答复审查意见通知书时的二、答复审查意见通知书时的 主要工作（续）主要工作（续）3. 向委托人转达审查意见向委托人转达审查意见 （1）根据对审查意见的分析结果采取不同的审查意见）根据对审查意见的分析结果采取不同的审查意见转达方式。转达方式。 （i）审查意见正确，申请无授权前景；（）审查意见正确，申请无授权前景；（转达和说明转达和说明） （ii）审查意见基本正确，适当修改文件有可能取得）审查意见基本正确，适当修改文件有可能取得授权；（授权；（转达、说明和修改转达、说明和修改） （iii）审