非关税措施与国际贸易

1、第八章第八章 非关税措施与国际贸易非关税措施与国际贸易学习目的及要求：学习目的及要求： 通过本章的学习，要求掌握通过本章的学习，要求掌握进口配额、出口补贴等限制进口配额、出口补贴等限制贸易政策对生产者、消费者、贸易政策对生产者、消费者、政府及整个社会福利的影响；政府及整个社会福利的影响； 掌握自愿出口限制、倾销、掌握自愿出口限制、倾销、绿色壁垒等的基本概念。绿色壁垒等的基本概念。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第二节第二节 非关税措施的主要非关税措施的主要 种类种类第三节第三节 非关税措施的经济非关税措施的经济 效应分析效应分析 一、非关税措施的含义：一、非关税措施的含义： 指除关税

2、以外的一切干预进出指除关税以外的一切干预进出口贸易的贸易政策和措施。口贸易的贸易政策和措施。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述 非关税壁垒：非关税壁垒： 指除关税以外的一切用来限制指除关税以外的一切用来限制商品进口的各种贸易政策商品进口的各种贸易政策。二、非关税措施的特点：二、非关税措施的特点：（一）非关税措施具有更强的（一）非关税措施具有更强的灵活性灵活性（二）非关税措施更具有效性（二）非关税措施更具有效性（三）非关税措施更具隐蔽性（三）非关税措施更具隐蔽性（四）非关税措施更具歧视性（四）非关税措施更具歧视性三、非关税措施的类型三、非关税措施的类型（略）（略）1.1.从制定主体角度从

3、制定主体角度2.2.从实施手段的特性角度从实施手段的特性角度3.3.从影响方式及程度角度从影响方式及程度角度4.4.从其作用和实施目的的不同从其作用和实施目的的不同第二节第二节 非关税措施的种类非关税措施的种类（二）进口鼓励（略）（二）进口鼓励（略） 1. 进口补贴进口补贴 2. 消费补贴消费补贴（一）出口限制（一）出口限制 1. 限制出口的目的限制出口的目的 （1）政治与军事的目的）政治与军事的目的 （2）经济的目的）经济的目的2.限制出口的主要措施有：限制出口的主要措施有：出口税、出口工业的产业税、出口税、出口工业的产业税、出口配额、出口许可证和出出口配额、出口许可证和出口禁运及卡特尔等。

4、口禁运及卡特尔等。（二）出口鼓励（二）出口鼓励 出口鼓励的措施主要有：出口鼓励的措施主要有： 出口信贷、出口信贷国家担保、出口信贷、出口信贷国家担保、出口补贴、商品倾销、外汇出口补贴、商品倾销、外汇倾销和促进出口的组织措施倾销和促进出口的组织措施及经济特区。及经济特区。 1.出口信贷：出口信贷： 是指国家通过银行对本国商是指国家通过银行对本国商品出口所提供的一种信贷资品出口所提供的一种信贷资助，用于促进和扩大出口。助，用于促进和扩大出口。 买方信贷买方信贷 卖方信贷卖方信贷卖方信贷：卖方信贷：出口国银行直接向本国出出口国银行直接向本国出口商提供贷款。口商提供贷款。 卖方信贷的特征：卖方信贷的特

5、征： （1）卖方以延期付款或赊销方式为买）卖方以延期付款或赊销方式为买方提供设备方提供设备 （2）买方预付）买方预付10%15%的定金，并的定金，并承担延期付款的利息及货价，但这一承担延期付款的利息及货价，但这一风险风险80%以上由本国银行担保以上由本国银行担保买方信贷：买方信贷： 出口国银行直接贷款给买方或买方出口国银行直接贷款给买方或买方银行。银行。买方信贷的特征：买方信贷的特征：（1）前提是必须购买债权国的商品）前提是必须购买债权国的商品（2）进口商必须以及期付款条件支）进口商必须以及期付款条件支付出口商的贷款付出口商的贷款（3）进口商与出口方银行签订货款）进口商与出口方银行签订货款协议

6、，并按协议规定还本付息协议，并按协议规定还本付息 2.出口信贷国家担保制：出口信贷国家担保制： 指国家设立专门机构，对本国商指国家设立专门机构，对本国商业银行或出口商提供的出口信业银行或出口商提供的出口信贷担保；贷担保； 当国外债务人拒绝付款时，由该当国外债务人拒绝付款时，由该机构按承保的数额给予补偿。机构按承保的数额给予补偿。特点：特点：贷款期限长、金额大、利息低，贷款期限长、金额大、利息低，因而风险大因而风险大目的：目的： 扩大出口。扩大出口。3.出口补贴：出口补贴： 指一国政府对出口某种商品指一国政府对出口某种商品的出口商给予现金补贴或财的出口商给予现金补贴或财政上的优惠待遇。政上的优惠

7、待遇。 可分为：可分为： 直接补贴直接补贴 间接补贴间接补贴 4.商品倾销：商品倾销： 是指出口国以低于其国内市场是指出口国以低于其国内市场 的价格，在国外市场进行销售的价格，在国外市场进行销售的贸易行为。的贸易行为。 它包括三种方式：它包括三种方式： 偶然性倾销偶然性倾销 掠夺性倾销掠夺性倾销 长期性倾销长期性倾销（1）偶然性倾销：）偶然性倾销： 指因销售旺季已过，或因公指因销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内无司改营其他业务，在国内无法销售剩余货物，而以不正法销售剩余货物，而以不正常低价向国外市场抛售。常低价向国外市场抛售。（2）掠夺性倾销：）掠夺性倾销： 指以倾销方式打垮国外竞争对

8、手指以倾销方式打垮国外竞争对手后，再提高价格。后，再提高价格。 （3）长期性倾销：）长期性倾销： 指长期以不正常低价在国外市场指长期以不正常低价在国外市场销售，旨在通过规模经济效益来销售，旨在通过规模经济效益来降低成本占领市场降低成本占领市场。 5.外汇倾销：外汇倾销： 是指出口商利用本国货币贬是指出口商利用本国货币贬 值的机会，争夺国外市场的值的机会，争夺国外市场的 行为。行为。 6.促进出口的组织措施（略）促进出口的组织措施（略） 7.经济特区：经济特区： 是指一国在其关境以外划出是指一国在其关境以外划出一定范围的区域，实行免除一定范围的区域，实行免除关税等特殊的优惠政策，以关税等特殊的优

9、惠政策，以促进对外经济贸易的发展。促进对外经济贸易的发展。 包括：包括： 自由贸易区、保税区、出口自由贸易区、保税区、出口加工区和自由边境区等。加工区和自由边境区等。第三节第三节 进口配额的经济效应进口配额的经济效应一、进口配额的经济效应分析一、进口配额的经济效应分析二、限制出口的经济效应二、限制出口的经济效应三、出口补贴与反补贴效应分析三、出口补贴与反补贴效应分析四、倾销与反倾销经济效应分析四、倾销与反倾销经济效应分析 一、进口配额的经济效应分析一、进口配额的经济效应分析 （一）完全竞争条件下的（一）完全竞争条件下的 进口配额进口配额Q2Q1Q4价格价格如图如图8-1完全竞争条件下的进口配额

10、的影响完全竞争条件下的进口配额的影响abcdEQ31.配额同关税的比较：配额同关税的比较：（1）共同点：）共同点： 都会引起价格上涨；都会引起价格上涨； 当配额引起的价格上涨的幅度当配额引起的价格上涨的幅度等于征收关税的幅度时，对等于征收关税的幅度时，对生产者带来的利益和对消费生产者带来的利益和对消费者带来的损失相同。者带来的损失相同。（2）不同点）不同点 价格上涨的原因不同：价格上涨的原因不同：关税：关税：P上涨是由于成本引起上涨是由于成本引起配额：配额：P上涨是由于供求引起上涨是由于供求引起面积面积C的归属不同：的归属不同：关税：关税：C归政府所有归政府所有配额：配额：C归谁所有归谁所有，

11、由政府决定由政府决定 A.政府公开拍卖政府公开拍卖 B.配额无偿颁发给进口配额无偿颁发给进口 C.配额由出口国掌握配额由出口国掌握（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额 若一国某种商品市场处于垄断若一国某种商品市场处于垄断状态，对该种商品实行进口配状态，对该种商品实行进口配额，会使垄断加强，造成比征额，会使垄断加强，造成比征收关税更大的损失。收关税更大的损失。垄断竞争条件下，垄断竞争条件下，进口国的国内需求曲线和供进口国的国内需求曲线和供给曲线分别为给曲线分别为D和和S，由于进，由于进口国政府对进口数量或金额口国政府对进口数量或金额进行限制，假设配额为进行限制，假设配额为AB，如

12、图如图8-2所示：所示：S2S0S1价格价格如图如图8-2垄断竞争条件下配额与关税的比较垄断竞争条件下配额与关税的比较bd配额为配额为AB相当于国内的相当于国内的需求线变为需求线变为D；国内面对的需求曲线为国内面对的需求曲线为D，且在国内，该种进口商品由且在国内，该种进口商品由独家企业经营，即完全垄断，独家企业经营，即完全垄断，所以供给曲线为所以供给曲线为S=MC；在垄断竞争条件下在垄断竞争条件下MR=MC时，时，利润最大化，利润最大化，H点为均衡点，点为均衡点，对应的价格对应的价格P2和和S2为均衡价格为均衡价格和均衡产量。和均衡产量。与实行配额前相比：与实行配额前相比：配额前，价格为配额前

13、，价格为P0 ，配额后，配额后，价格为价格为P2。消费者剩余较少了消费者剩余较少了 P2FB P0外国出口商获得了外国出口商获得了 EFAB生产者剩余增加了生产者剩余增加了 P2EKP0净损失为净损失为 ECH +（b+d） 二、限制出口的经济效应二、限制出口的经济效应各国的限制出口措施，对国内出各国的限制出口措施，对国内出口商品的生产、消费和社会福利口商品的生产、消费和社会福利会产生不同的影响；会产生不同的影响；这里仅就出口税、出口配额和产这里仅就出口税、出口配额和产业税的经济效应作一分析说明。业税的经济效应作一分析说明。Q1Q2Q3价格价格如图如图8-3 出口限制和产业税的经济效应出口限制

14、和产业税的经济效应Q4abcdEE 如图如图8-3所示，所示，S与与D分别表示出分别表示出口国的国内供给与需求状况；口国的国内供给与需求状况； 在自由贸易条件下，出口国的在自由贸易条件下，出口国的国内价格与国际价格保持一致，国内价格与国际价格保持一致，都为都为P，此时，出口量，此时，出口量为为Q1Q4。若出口国政府对该出口商品征收若出口国政府对该出口商品征收关税，税额为关税，税额为T=PP，如图，国内生产者实际只获得相如图，国内生产者实际只获得相当于按价格当于按价格P出售的收益，则会出售的收益，则会将出口商品转向国内销售，致使将出口商品转向国内销售，致使国内市场供给增加，价格下降，国内市场供给

15、增加，价格下降，直至国内价格降至直至国内价格降至P，生产者才，生产者才会将产品出口；会将产品出口；这时，出口量由征税前这时，出口量由征税前的的Q1Q4变为变为Q2Q3；由于产量减少加上单位收益由于产量减少加上单位收益下降，国内生产者的损失区下降，国内生产者的损失区域为域为（a+b+c+d）；政府通过征收出口税获得区政府通过征收出口税获得区域为域为c 的收入；的收入；同时，国内消费者因价格下同时，国内消费者因价格下降及消费量增加，获得区域降及消费量增加，获得区域为为a的收益；的收益；整个社会的净损失为整个社会的净损失为（a+b+c+d）-c-a=（b+d）若出口国政府对不征收关税，若出口国政府对

16、不征收关税，而是采用出口配额，情况如何？而是采用出口配额，情况如何？假定出口限量与关税下的实际假定出口限量与关税下的实际出口量一样，等于出口量一样，等于Q2Q3 ；由于出口的限制，国内市场上由于出口的限制，国内市场上供给增加导致价格下降，直至供给增加导致价格下降，直至价格降至价格降至P，才能使国内总产，才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于量减去出口配额后，刚好等于国内需求国内需求。这时，出口配额对生产和消费这时，出口配额对生产和消费的影响与关税相同；的影响与关税相同；所不同的是，政府失去税收收所不同的是，政府失去税收收入，出口商则获得由出口差价入，出口商则获得由出口差价带来的利润；带来的利

17、润；对整个社会来说，利益变动与对整个社会来说，利益变动与出口关税的情况一样。出口关税的情况一样。最后，若对出口工业征收产业最后，若对出口工业征收产业税，即不仅对出口产品征税，税，即不仅对出口产品征税，对在国内销售的产品也征收相对在国内销售的产品也征收相同的税收；同的税收；那么，国内出口工业的实际成那么，国内出口工业的实际成本会相应提高，图本会相应提高，图8-3中的供给中的供给曲线上移，变成曲线上移，变成S，上移的垂，上移的垂直距离等于产业税额。直距离等于产业税额。这表明，在同等价格条件下，这表明，在同等价格条件下，生产者只愿意提供较少的产品，生产者只愿意提供较少的产品，其利益损失区域（其利益损

18、失区域（a+b+c+d）；）；与出口关税和配额限量一样，与出口关税和配额限量一样，政府收入则增加区域政府收入则增加区域（a+b+c）；同时，由于价格不变，故国同时，由于价格不变，故国内消费者不会有任何得失；内消费者不会有任何得失；社会利益的净损失为区域社会利益的净损失为区域d；结论结论：无论使用什么政策限制出口，虽然无论使用什么政策限制出口，虽然可能是消费者和政府受益，但会给可能是消费者和政府受益，但会给生产者带损失；生产者带损失；对整个社会经济利益的影响则取决对整个社会经济利益的影响则取决于出口国在世界市场上的地位。于出口国在世界市场上的地位。d2d1S1价格价格S2abcdEX2X1（a+b+c）；）；同时，政府对同时，政府对b+c+da+b+c）-（ a+b）- b+c+d）= -（ b+d ）b+d）的净损失；）的净损失；其中其中b为国内消费者转移给国为国内消费者转移给国外消费者的利益，外消费者的利益，d为增加低为增加低效率生产效率生产S1S2的损失。的损失。d2d1S1价格价格S2abcdE出出口口补补贴贴S=1价格价格abcd反反补补贴贴税税(t)如图如图8-7，说明倾销发生的原因，说明倾销发生的原因假设日本的钢铁公司在本国假设日本