安全内部审核教材

1、李剑波13962437657 ljb_1质量环境与职业健康安全体质量环境与职业健康安全体系内审员培训系内审员培训 MANAGEMENT CONSULTING职业健康安全职业健康安全体系体系李剑波13962437657 ljb_2 为您服务李剑波13962437657 ljb_3 本课程主要内容第一部分：管理体系审核概论第二部分：管理体系审核步骤第三部分：内审员资格要求第四部分：案例分析李剑波13962437657 ljb_4第一部分安安全全体体系系审审核核概概论论管理体系审核术语管理体系审核

2、术语管理体系审核分类管理体系审核分类管理体系审核作用管理体系审核作用管理体系审核范围管理体系审核范围李剑波13962437657 ljb_5体系审核术语审核审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。n审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；n审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；n审核的特点：系统的、独立的、文件化。李剑波13962437657 ljb_6体系审核术语审核准则审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准文件法律法规相关方要求

3、方针手册程序文件作业标准服务合同李剑波13962437657 ljb_7体系审核术语审核证据审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。n注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话李剑波13962437657 ljb_8体系审核术语审核员审核员：有能力实施审核的人员。李剑波13962437657 ljb_9体系审核分类供供方方顾顾客客组组织织认证机构认证机构 第一方审核第三方审核 第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核李剑波

413962437657 ljb_10第一方审核作用第一方审核第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进职业健康管理体系保持、持续改进职业健康管理体系李剑波13962437657 ljb_11第二方审核作用第二方审核第二方审核选择、评价、认可供应商选择、评价、认可供应商促进供应商改进职业健康安全管促进供应商改进职业健康安全管理体系理体系李剑波13962437657 ljb_12第三方审核第三方审核减少重复审核和不必要的开支减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进职业健康安

5、识别改进机会，促进职业健康安全管理体系的持续改进全管理体系的持续改进得到符合得到符合标准的注册标准的注册第三方审核作用李剑波13962437657 ljb_13 体系审核范围审核范围：在规定时间内，对哪些职业健康安全体系要求、场所场所和过程与服务进行审核。n要求要求：应包含标准的所有要求.n场所场所：凡与被审核的职业健康安全管理体系所覆盖的部门和区域、班组均应列入审核范围。n产品产品：在认证范围内的产品所涉及的职业健康安全活动，均应列入审核范围。n服务服务n活动：生产活动与办公活动活动：生产活动与办公活动李剑波13962437657 ljb_

6、14第二部分第二部分内部审核策划内部审核策划审核准备审核准备现场审核现场审核审核报告审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪体系审核步骤体系审核步骤李剑波13962437657 ljb_15 内部审核策划拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划年度审核计划追加审核计划现场审核计划李剑波13962437657 ljb_16安排审核计划注意事项认证范围所涉及的过程、区域、产品与活动及服务应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确n审核依据；n审核范围；n审核频次；n审核方法。李剑波1396

7、2437657 ljb_17 审核时间考虑因素1）审核目的；2）审核范围；3）部门与活动数量的复杂性；4）分组情况；5）审核员的经验与能力；6）组织的规模；7）审核现场的位置分布。李剑波13962437657 ljb_18 年度审核计划年年度度审审核核计计划划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及部门一次审核针对全部标准要求及部门适用中小企业、无专职审核员的情况适用中小企业、无专职审核员的情况当新建职业健康安全管理体系、职业当新建职业健康安全管理体系、职业健康安全管理体系重大变化等情况时健康安全管理体系重大变化等情况时采用采

8、用一次审核几个过程，但一个审核周期一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核内所有过程均应得到审核重要的过程和要求可安排多次审核重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况构或专职人员的情况李剑波13962437657 ljb_19 内部审核准备内部审核准备内部审核准备成立审核组成立审核组体系文件审核体系文件审核（符合性、充分性与适宜性）（符合性、充分性与适宜性）确定现场审核计划确定现场审核计划准备工作文件准备工作文件（检查表（检查表法律法规法律法规不合格报告）不合格报告）李剑波 1376

9、4153191ljb_20 成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员李剑波13962437657 ljb_21 确定审核组长考虑因素资格：资格：必须经过培训并考试合格的内部质量环境与职业健康安全体系审核员；工作经验：工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。李剑波13962437657 ljb_22 安排审核员考虑因素资格：资格：经过培训并考试合格的质量环境与职业健康安全体系内审员。业务范围：业务范围：应与被审核部门无

10、直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。协调性：协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。获得被审核部门认可：获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。李剑波13962437657 ljb_23 现场审核计划现场审核计划现场审核计划审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核过程审核过程审核报告发布审核报告发布日期及范围日期及范围审核日程安排审核日程安排李剑波13962437657 ljb_24文件审核收集与受审核过程的职业健康安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文

11、件）、作业指导书、法规，必要时的职业健康安全手册等；以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。李剑波13962437657 ljb_25 文件审核目的1）确定体系文件与审核准则符合性；2）确定体系文件对于标准删减的合理性；3）确定体系文件与法律法规的符合性;4)了解体系文件和产品活动，以便为编制审核计划以及检查表做好准备。李剑波13962437657 ljb_26 文件审核时机1）现场审核前的文件审核；2）现场审核中的文件评审。李剑

12、波13962437657 ljb_27文件审核要点 1）文件有无符合标准要素；2）体系文件的系统性，逻辑与连贯性体现在各层次文件中，文件协调性；3）对于标准删减的合理性；4）文件有无符合法律法规要求；5）文件的覆盖范围；6）文件的操作性；7）文件的有效性；8）文件的统一与规范性李剑波13962437657 ljb_28 检查表的作用保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。李剑波13962437657 ljb_29 检查表编写要点检查表编写要点检查表编写要点对

13、照标准与体系文件对照标准与体系文件选择重大危险源选择重大危险源抽样应有代表性抽样应有代表性时间要留有余地时间要留有余地检查表应有可操作性检查表应有可操作性按过程要求审核，应包含涉及的按过程要求审核，应包含涉及的部门与职位部门与职位李剑波13962437657 ljb_30 检查表类型1）标准条款要求编制的检查表好处：考虑全面不足：对于一个要素跨多个部门，比较浪费时间；2）部门别的审核检查表好处：比较方便；不足：可能会遗漏部门的接口李剑波13962437657 ljb_31 编制方法1）识别部门的职责权限；2）识别活动过程；3）画出流程图来明确

14、具体的输入，步骤，活动以及输出；每个流程环节就是审核的内容；4）明确活动的控制检测内容和方法；具体的控制监测方法就是审核的方法。5）充分运用“看” “查” “问”的方法。李剑波13962437657 ljb_32 注意事项）不要将标准条款加以罗列；）只有检查内容，没有具体检查方法与抽样方法；）应该包含全部部门与条款要素李剑波13962437657 ljb_33 检查表的运用不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。李剑波13962437657 ljb_34现场审核现场审核现场审核首次会议

15、首次会议现场检查现场检查审核组会议审核组会议末次会议末次会议李剑波13962437657 ljb_35首次会议目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。李剑波13962437657 ljb_36首次会议要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。李剑波1

16、3962437657 ljb_37首次会议参加人员审核组全体人员；高层管理者；各部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。李剑波13962437657 ljb_38首次会议内容会议开始会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员；重申审核目的和范围重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最后确认；强度审核的原则强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是

17、抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。李剑波13962437657 ljb_39 现场检查现场检查现场检查注意事项审核路线和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告李剑波13962437657 ljb_40现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本现场检查李剑波13962437657 ljb_41审核路线

18、和方法顺向追踪逆向追溯按部门审核按过程方法审核 现场检查李剑波13962437657 ljb_42 信息来源1）面谈情况；2）活动与工作环境的观察情况；3）文件信息；4）相关记录；5）数据汇总以及业绩指标；6）外部评价；7）网站信息等。李剑波13962437657 ljb_43 审核中“看”）逃生标志；）食堂卫生设施）化学品泄露；）消防器材；）资源管理；）劳动保护用品；）工作环境；）警示标志；9） 限速标志；10）警示标志李剑波13962437657 ljb_44 审核中”看”11）作业规范性；12）作业与区域的标识

19、；13）文件符合性；李剑波13962437657 ljb_45 审核中“问”）方针；）目标；）职责权限；）程序内容；）作业标准；）职业健康体系基本知识；）体系文件类别8）相关的法律法规9）危险源识别方法；10）应急管理预案。李剑波13962437657 ljb_46 审核中“查”）查文件；）查记录与报告；）查部门接口；）查资源配置状况李剑波13962437657 ljb_47 审核记录1）人员以及表述；2）查阅文件名称以及规定名称；3）查阅记录名称以及记录信息；4）观察到的活动以及设备名称等；5）现场工作环境；6）验

20、证活动以及结果。李剑波13962437657 ljb_48审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程现场检查李剑波13962437657 ljb_49现场检查观察结果所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。李剑波13962437657 ljb_50不合格项

21、和不合格报告不合格类型不合格报告编写不合格报告内容现场检查不合格报告分发李剑波13962437657 ljb_51 不合格类型不合格的原因体系性不合格体系性不合格：职业安全管理体系文件与 或有关法规、合同要求不符实施性不合格实施性不合格：未按职业健康安全管理体系文件的规定执行效果性不合格效果性不合格：虽按职业健康安全管理体系文件规定执行，但缺乏有效性李剑波13962437657 ljb_52 不合格类型不不合合格格的的类类型型一般不合格一般不合格管理体系缺项或不符合管理体系缺项或不符合任何违反职业安全卫生法律法规任何违反职业安全卫生法律法规审

22、核员根据经验判定很可能导致职业健康安审核员根据经验判定很可能导致职业健康安全管理体系失效全管理体系失效孤立的人为错误孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重严重不合格严重不合格李剑波13962437657 ljb_53 不合格判定原则）就近原则；）同类合并；）能细则细；）抓住本质李剑波13962437657 ljb_54不合格报告的内容审核过程所涉及部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型；原因分析；纠正

23、措施及完成日期；纠正措施验证李剑波13962437657 ljb_55不合格报告范例过程所涉及部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格项描述：不符合：违背条款：不合格类型： 严重不合格 一般不合格 观察项审核员/日期： 责任部门/日期 ：原因分析： 责任部门/日期：纠正措施计划：审核员/日期： 责任部门/日期：纠正措施验证结果： 审核员/日期： 李剑波13962437657 ljb_56不合格报告使用流程不合格事实描述不合格事实确认原因分析制定纠正措施认可纠正措施纠正措施执行纠正措施验证审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员李剑波

24、13962437657 ljb_57 不合格事实描述要点不合格事实描述要点力求具体力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明不合格问题的性质要直接点明：如 没有书面的操作程序造成职业健康安全事故等。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。李剑波13962437657 ljb_58不合格报告编写事实描述事实描述：应与审核检查表中对应。原因分析：原因分析：n

25、应具体纠正措施计划纠正措施计划：n应满足要求。纠正措施验证结果纠正措施验证结果n应针对纠正预防措施；n应针对具体不符合事项改善状况李剑波13962437657 ljb_59不合格报告的分发不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。不合格报告编号发放日期发放部门接受人纠正措施预计完成日期纠正措施实际完成日期不合格报告分发记录R82210520010425李剑波13962437657 ljb_60 审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并

26、确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。李剑波13962437657 ljb_61 末次会议目的：n向受审核部门介绍审核总体情况；n提出后续的工作要求；n结束现场审核。要求：n准时开始、结束，以不超过一小时为宜；n由审核组长支持会议。参加人员：n与首次会议一致。李剑波13962437657 ljb_62末次会议内容会议开始会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；强调审核的局限性强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；宣读不合格报告宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣

27、读不合格报告；宣布审核结论宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的职业健康安全体系的有效运行，实现总的职业健康安全目标方面提出审核结论。结论应全面总结职业健康安全工作的优缺点。提出纠正措施要求提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。会议结束会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。李剑波13962437657 ljb_63审核报告内部审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告的分发与存档李剑波 13

28、764153191ljb_64审核报告内容审核日期；审核的目的和范围；审核的过程；实施审核所依据的文件、标准；审核组成员姓名；所审核过程的主要参与者姓名与职务；所有不合格报告及不合格项分布；职业健康安全管理体系运行有效性的结论性意见；审核报告分发清单。李剑波13962437657 ljb_65 审核结论1）体系与审核准则的符合程度；2）体系的有效实施，保持以及改进；3）体系的适宜性，充分性，有效性和改进能力。李剑波13962437657 ljb_66体系有效性评价考虑要点）职业健康安全意识；）员工参与程度；）事故处理

29、情况；）职业健康安全发展趋势；）内部审核状况；）管理评审状况；）职业健康安全绩效;8)相关方反馈情况；李剑波13962437657 ljb_67审核报告范例内部职业健康安全审核报告内部职业健康安全审核报告 编号： 受控状态： 发放编号：拟制人：xxx 日期：2009年1月20日批准人：xxx 日期：2009年1月20日XXXXXXXX有限公司有限公司李剑波13962437657 ljb_68 审核报告范例审核报告审核报告审核日期：2009年1月15日2009年1月16日审核范围： 内审组成员： 组 长：XXX 日期： 审核员：XXX 日期：

30、审核员：XXX 日期：页码：1/5李剑波13962437657 ljb_69 审核报告范例审核目的： 本公司职业健康安全手册、程序文件已颁布3个月，为检验公司的职业健康安全管理体系是否运行正常，是否已具备申请认证的条件，特安排本次内部职业健康安全审核，以期达到促进职业健康安全管理体系文件的有效执行，改进和完善职业健康安全管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围： 职业健康安全管理体系所涉及的全部过程要求及产品。审核依据： 1.； 2.职业健康安全手册、相关法律法规； 3.公司程序文件； 4.职业健康安全法律法规；. 4.相关方要求等。内部审核主要参加人员： 总

31、经理；管理者代表； 各部门主管；各相关部门陪同人员。 页码：2/5李剑波13962437657 ljb_70 审核报告范例内部审核综述内部审核综述 本次审核是公司按照系列标准要求建立职业健康安全管理体系后的第一次内部职业健康安全审核，也是在公司的职业健康安全手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8个部门进行了为期2天的检查。 本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制（4.4.5）要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方

32、面是一个弱点。生产和品管部门发现的的不合格也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，管理难度较大。总务部由于涉及到质量环境与职业健康安全管理体系要求较多，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不合格的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司职业健康安全管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。 综上所述，本公司的职业健康安全管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在20天内纠正完毕，可以在40天后申请的正式认证。页码：3/5李剑波13962437657 ljb_71 不合格

33、报告范例不合格项分布编号品管部营销部采购部生产部人事部管理代表总经理储运部合计4.4.1111116合计33页码：4/5李剑波13962437657 ljb_72 审核报告范例审核报告发放清单审核报告发放清单部门职务姓名不符合报告份数（编号）品管部营销部技术部生产部事务部文管中心管理代表总经理页码:5/5李剑波13962437657 ljb_73纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施要求的提出纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证李剑波13962437657 ljb_7

34、4 纠正措施要求的提出审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。李剑波13962437657 ljb_75 纠正措施的实施责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原

35、因，申请延长期限。管理代表批准后应通知品管部门修改措施计划。如在实施过程中涉及到几个部门，可以多功能小组的形式完成。纠正措施实施情况应保存有关记录。李剑波13962437657 ljb_76 纠正措施的验证审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：n计划是否按规定的日期完成；n计划中的各项措施是否都已完成；n完成后的效果如何？是否还有类似不合格项发生？n实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。李剑波13962437657 ljb_77n如引起文件修改，是否执行.n如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时

36、再查。n审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。 纠正措施的验证李剑波13962437657 ljb_78第三部分内内部部审审核核员员资资格格要要求求内审员的审核技巧内审员的审核技巧内审员的素质内审员的素质内审员及其组长的职责内审员及其组长的职责李剑波13962437657 ljb_79 内审员的素质内审员的素质内内审审员员素素质质知识要求知识要求经验要求经验要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握职业安全标准体系要求掌握职业安全标准体系要求熟悉职业健康安全体系文件熟悉职业健康安全体系文件熟悉职业安全有关的法律、法规等熟悉职业安全有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、审核报告能编制审核计划、检查表、审核报告具备体系文件与现场审核能力具备体系文件与现场审核能力具有一定的职业健康安全管理经验具有一定的职业健康安全管理经验具有一定的生产实践经验具有一定的生产实践经验正