基础7章180题

1、基础第7章1证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 B 283A正确B错误2证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准载不予批准的决定。B 275A正确B错误3证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于(A)288A2亿元B3亿元C 5亿元D8亿元4不属干证券服务机构的是(B)。310A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构5证券监督管理机构根据AB)，可以调整注册资本最低限额。275A审慎监管原则B各项业务的风险程度C分业经营原则D混业经营原则6证券公司经营定向资产管理业务

2、的，应当按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。B308A正确B错误7承担内部控制监督检查职能的部门应当独立干证券公司其他部门。A301A正确B错误8证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括(ABCD)。288A自营股票规模不得超过净资本的100%B证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%9证券公司设立子公司，要求最近1年的净资本不低于（D）276A5亿元B8亿元C10亿元D 12亿元10证券经纪业务又称代理买卖证券业务。A282A正确B错误11A)是指证券公司接受客户委托代

3、客户买卖有价证券的行为。282A经纪业务B证券承销与保荐业务c自营业务D资产管理业务12.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的(D)，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。297A证券公司管理暂行办法B证券法c <C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司监管条例13证券公司的(A)是指依照<<公司法和<<证券法设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。275A子公司B分公司C营业部D联营公司14证券公司自营业务的内部空制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风

4、险等。B302A正确B错误15证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。A271A正确B错误16保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。A285A正确B错误17.IB制度起源干C)，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨犬成功。294A日本B中国香港C美国D德国18完善证券公司内部控制机制的原则包括(ABCD)。301A健全性B合理性C制衡性D独立性19证券公司对分支机构的内部控制应重点防范BCD)等风险。303A违规执业B道德风险C预算失控D越权经营20证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事

5、会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。B286A正确B错误21证券公司的注册资本应当是实缴资本。A275A正确B错误22下列关于设立子公司条件的说法，正确的是(ABCD)。276A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准B最近1年净资本不低于12亿元人民币具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者C证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突23证券公司是指依照<<公司法)和证券法设亚的经营证券业务的股份

6、有限公司。B271A正确B错误24证券公司自营业务应当建立健全(AB)的投资决策与授权机制。286A相对集中B权责统一C高度集中D权责分离25从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A314A正确B错误26专项资产管理业务的特点是(ABC)。288-289A综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B特定性，业务设定特定的投资目标c通过专门帐户经营运作D必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行27证券自营股票规模不得超过净资本的(D)。288A 40%B50%C 100%D 20

7、0%28证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(AC)。309A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D限制转让财产或在财产上设定其他权利29证券公司设亚申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。A275A正确B错误30将经营风险控制在C)覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例

8、的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。281A净资产万总资产c净资本D核心资本31证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(BCD)元三个标准。274A 2000万B 5000万C1亿D5亿32证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。A275A正确B错误33证券公司经营ABC)，注册资本最低限额为人民币5000万元。274A证券经纪B证券投资咨询C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D证券资产管理34股东出现ABCD)的，应当及时通知证券公司。298A

9、质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施c决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行35下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是(ABD)。288A证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定C设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设亚非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8乙元D资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券白营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人36有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证(ABC)301A保证经营的合法合规

10、及证券公司内部规童制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保障客户及证券公司资产的安全、完整D保证证券公司经营公开、公平和公正37公司治理结构是一种联系并规范ABD之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。ABD296A股东B董事会c监事会D高级管理人员38证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。B282A正确B错误39根据关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合ABCD)。317 A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人B净资产不少于

11、200万元C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金D最近三年评估业务收入合计不少干2000万元且每年不少干500万元40证券公司经营ABC以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。274-275A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D证券经纪41证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A271A正确B错误42证券公司高级管理人员包括CD。 A公司合规负责人B公司财务负责人c总经理、副总经理D董事长、副董事长43按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(B)元的，应当由承销团承销

12、，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。285A 3000万B 5000万C 8000万D1亿44证券公司内部控制的目标不包括(ABD)。301A保证经营的合法合规及证券公司内部规童制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时45会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是(ABC)。313A依法成亚3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为B60周岁以内注册会计师不少于40人C上年度业务收人不低于800万元D有限责任会计

13、师事务所的实收资本不低于200。万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元46证券公司开展自营业务的条件包括(ABCD。285-286A证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可B证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为z亿元C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系47自营业务的内部控制包括(ABCD)。287A建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、帐户、资金、会计核算上严格分离B加强自营帐户的集中管理和访问

14、权限限制C建亚完善的投资决策和投资操作档案管理制度D建亚实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制48证券公司自营业务的操作管理包括(ABC)。286-287A通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度等控制自营业务的运作风险。B明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则C建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管部门指定专人完成49以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是(ABC)。313A举办有关证券投资咨询

15、的讲座、报告会、分析会B在报刊上发表证券投资咨询的文童、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务C接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务D代理买卖证券50证券公司内部控制的目标包括(ABCD)。301A保障客户及证券公司资产的安全、完整B保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时C保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行D提高证券公司经营效率和效果51证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。B316A正确B错误52定向资产管理业务的单个

16、客户资产净值最低限额为(C)。289A 50万元B80万元C 100万元D 200万元53单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名B。298A童事B经理C监事候选人D独立董事54证券公司在境外设立、收购或者参股证券机构必须经证券监管机构批准。A275A正确B错误55为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。A306A正确B错误56申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是(ABCD)。315A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B具有健全且运行良好的内部1空制机制和管理制度C最近

17、5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关。以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录57证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本低限额为人民币5亿元。A274-275A正确B错误58业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。A303A正确B错误59证券公司白营业务的最高决策机构是(A)。286A董事会B投资决策机构C自营业务部门D经理层60下列关干证券公司设立子公司的说法中，正确的是(ABC)。276A证券公司可以设立全

18、资子公司B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C其他投资者为境外股东的，还应当符合外资参股证券公司设亚规则规定的条件D其他投资者必须为境内股东二、1对证券自营业务认识不对的是(AB)。285A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为B没有投机性，业务风险不大C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为2参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的(B)。290A10%B15%C 20%D 25%3证券公司必须持续符合的风险控制指标

19、标准包括ABD)。307A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于ioo%B净资本与净资产的比例不得低于40%c净资本与负债的比例不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20%4设立证券公司应当具备的条件是(ACD)。274A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好B最近z年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币z亿元c董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D有完善的风险管理与内部控制制度5我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。B282A正确B错误6证券公司向吝户融资，应当使用自有资金绒依法筹集的资金，向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。A

20、292A正确B错误7证券监督管理机构应当自受理证券公司设亚申请之日起(B)内，依照法定条件和法定程序并根据宙慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。275A3个月B6个月C9个月D 1年8根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 B 312A正确B错误9目前，我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。B273A正确B错误10在我国，设亚证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。A 275A正确B错误11限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产;净值的(B)。

21、289A 10%B 20%C 30%D 40%12监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。A 300A正确B错误13证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A 274A正确B错误14 2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(ABCD)。 273A完善了证券公司设亚制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C建立以净资本为核心的监管指标体系D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度15证券白营业务

22、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的(C)。A 10%B 20%C 30%D d0%16证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是(ABC)。274A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币20P。万元;B证券公司经营证券承销与逞 ,证参自营·11券资产管理、其他证券业务等一业务z一的，其净资本不得低于人民币5000为元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资一产管理、其他证券业务等业务Z一的，其净资本不得低于人民币1乙元_D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中”两项及两项以上的，其净资本不得低于人

23、民币5亿元17下列关干融资融券一般业务的说法中，不正确的是(ABD)。293A证券公司应当按规定为容户开立实名信用证券账户和实名信用资金帐户B证券公司应当逐月计算容户交存的担保物价值与所欠债务的比例C证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司营业部发出D客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公舌融入的资金18独立革事在任期内辞职或被免职的，(BC)应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。299A董事会B独亚董事本人C证券公司 D监事会19证券公司资产管理业务应与自营业务严格分离，独亚决策、独立运作。AA正确B错误20证券公司从事(ABD)和

24、其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为大民币一亿元。274A证券资产管理B证券投资咨询C证券承销与保荐D证券自营21监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由(D)承担。300A监事会B股东C董事会D证券公司22高管大员可以在其他营利性单位兼取。Bn正确B错误23关于证券中介机构叙述错误的是(C)。271A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B证券经营机构指专营证券业务的金融机构C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会

25、和有关主管部门批准24发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人AA正确B错误25证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。293AA正确B错误26关于净资本的叙述正确的有(A)。306 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资A产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险 控制指标B霎羹#a悬瓤建藻寞鬃性最差的部分，表明证券公司可变现以满足C艇建靡最髦证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变Dit漾霎雪糯旱肇摹霏公司经营失败破产关闭时，仍有部分资金27资产管理业务中的风险应由证券公司和投资

26、者共同承担。B290A正确B错误28证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文童、报告或者意见时，必须做到ACD)。314A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B对投资收益作充分估计C个人真实姓名D对投资风险作充分说明29证券公司设立分公司的，应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备 B277A正确B错误30下列关干证券公司监管制度演变的说法，正确的是( ABD)。297A早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担B1992年后，中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设亚、业务范围的核定及高管人员的管理等;中国证监会负责发行、上市、交易相关的

27、业务监管C1998年后，中国人民银行的监管职责移交中国银监会，各地方政府的证券监督机构转为中国证监会派出机构D1998年后，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制31根据新<c证券法，证券公司的主要业务包括(ABCD)281。A自营业务B经纪业务C资产管理业务D证券承销与保荐业务32证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(A)，净资本最低限额为()。285A 5亿元、2亿元B 8亿元、4亿元C 10亿元、5亿元D 1oZ元、8丫乙元33证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是(ABC)。308A为单一客户融资业务规模不得

28、超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险准备34德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。AA正确B错误35下列关干证券公司证券自营业务规模的说法，正确的是(ABD)。288A自营股票规模不得超过净资本的ioo%B证券自营规模不得超过净资本的zoo%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的一情形和中国证监会另有规定的除外。36证券公司的ABD)必须经证券监督管理机构批准。275A变更持有

29、5%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构c变更公司童程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本37证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(A)。274A 5000万元B1亿元C 2亿元DS丫乙元38证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。B285A正确B错误39投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 B)年以上的经验。310A2B3C4D540证券公司总经理依据公司法)、公司童程的规

30、定行使职权，并向股东会负责。B300A正确B错误41下面可以担任某证券公司独亚董事的人员的是(B)。297A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上c在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属42证券公司(ABCD，必须经证券监督管理机构批准。275A合并、分亚、变更公司形式、停业、解散、破产B变更持有百分Z五以上股权的股东、实际控制人C变更业务范围或者注册资本D设立、收购或撤销分支机构43不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(D。302A防范挪用吝户交易结算资

31、金及其他吝户资产B非法融入融出资金以及结算风险c加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险44根据(证券公司监督管理条例)的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(B)A正确B错误45自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。A286A正确B错误46 2006年实施的<<证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系。A273A正确B错误

32、47投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。BA正确B错误48单独或合并持有证券公司5%人上股权的股东可以向股东会提名董事、监事候选人.A298A正确B错误49证券公司经营ABC)任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。273A证券经纪B证券自营C证券承销与保荐D证券投资咨询50证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。BA正确B错误51为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。AA正确B错误52证券公司内部控制应当贯彻(ABCD)的原则，确保内部控制有效。301A健全性B合理性C制衡

33、性D独豆性53证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。AA正确B错误54我国证券公司的设立实行审批制，由(D)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会55证券公司对业务创新应重点防范ACD)等风险302。A规模失控B贝长外经营C决策失误D违法伟规56以下属干证券公司人力资源管理内部控制内容的是(ABCD)。303A应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理V应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准C应当建立

34、合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度D制定严谨、公开、合理的人事选拔制度57我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为ABCD315A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失c买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息58证券公司可以向容户保证证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失。BA正确B错误59证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务(ABD)。A协助办理开户手续B接受委托为投资者进行证券买卖C提供期货行情信息D提供交易设施60证券公司为单一客户办理定向

35、资产管理业务，应当与客户签订向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。A288A正确B错误 第三套1在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，其中包括( ABCD)。279-281A业务许可制度B分类监管制度C合规制度D客户保证金第三方存管制度2证券公司董事、监事和高管人员的任取资格由中国证券业协会依法核准。BA正确B错误3(B)是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。A资产管理业务B自营业务c经纪业务D证券承销与保荐业务4证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的A)计算证券经纪业务风险资本准备。A3%B5%

36、C8%D10%5证券公司来按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施(AB)。310A限制业务活动B责令暂停部分业务C撤销其有关业务许可D指定其他机构托管、接管6对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是(B)。312A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B取得注册会计师证书3年以上C不超过60周岁D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有伟法讳规行为7设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大连法连规记录，净资产不低干人民币1亿元。B274A正确B错误8在我国，设亚证券公司必须经国务院证券监督管理机构亩查批准。

37、BA正确B错误9融资融券业务管理的基本原则包括(ABC)。292A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护容户资产安全B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人z间的融资融“券活动提供任何便利和服务C证券公司向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券D业务实行分散管理10关于律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定叙迷正确的有(ACD)。311A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人

38、、承销的证券公”司出具法律煮见11设立证券公司应具备下列条件O。ABCD274A信誉良好，最近三年无重大违法觑记录J净资B有符合CC中华人民共和国证券法规定的注册资本C有符合法律、行政法规规定的公司章程D有合格的经营场所和业务设施12向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于C)。291A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券白营业务13我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。B282A正确B错误14证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为(ABCD)。315A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误

39、导投资者的信息B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票c与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D代理委托人从事证券投资15证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过A)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。288A5%B8%C 10%D 15%16根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行容户招揽、容户服务等活动。A283A正确B错误17定向资产管理业务的特点是(ABC)。288-289A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B具体投资的方向在资产管理合同中约定C必须在单一客

40、户的专用证券账户中封闭进行D业务设景特定的投资目标19下列属于融资融券业务中证券公司的帐户体系的是(ABCD)293A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券帐户C信用交易证券交收帐户D信用交易资金交收帐户20下面关于证券经纪业务叙述错误的是(D)。282 A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业一务C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建亚表现为开户和委托两个环节_D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所Z外接受客户委“托和进行清算交割21截至2009年12月底，我国共有证券公司B)家

41、，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。273A 98B 106C 112D 12122证券公司应当按上一年营业费用总额的(B)计算营运风险的风险准备。309A5%B10%C15%D20%23证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一一经理层一一投资决策机构的三级体制设豆。B286A正确B错误24对设豆子公司的证券公司的监管要求包括(ABCD)。276A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司z间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司

42、控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益25证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备比例是(B)。308A 30%B 15%C8%D 4%26证券公司独亚董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。B297A正确B错误27集合资产管理计划篡集的资金可以投资于(ABCD)。289A中国境内依法发行的股票、债券B证券投资基金、央行票据、短期融资券c资产支持证券、金融衍生品D中国证监会认可的其他投资品种28资产管理业

43、务的一般规定包括ABC)。290人定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元B集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产C参与1个集合计划的自有资金不得赶过计戈蝉豆规i篡5%,并且不得超过2亿一元;参与多个集台计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%_D集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按面值计算不得超过该证券发行”总量的10%,也不得超过计划资产净值的20%29对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是ABC)。298 A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的 法人、

44、其他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违 规行为的，董事会应及时报告，井责令纠正D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保30证券公司的注册资本应当是(B)。275A货币资本B实缴资本C虚拟资本D金融资本31集合资产管理业务的特点是(ABC)。289A集合性，即证券公司与客户是一对多B投资范围有限定性和非限定性的区分c客户资产必须托管D统一账户投资运作32证券公司风险控制指标中，不正确的是(ABCD)。307A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低干ioo%B净资本与净资产的比例不得低于40%C;争资本与员债的比例不得低于8%D净资产与负债的比例不得

45、低于10%33投资咨询机构及其从业火员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。B315A正确B错误34证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(C)个工作日。309A 10B 15C 20D 3035证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。A288A正确B错误36非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为(C)。289A 5万元B 8万元C 10万元D 20万元37A)是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为

46、管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。288A证券资产管理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务38下列选项，不可以向股东会提出议案的是(ABC)。298A监事会B董事会c持有证券公司5%以上股权的股东D经理39申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有(A)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。314厂答题区域A 10B 15C20D2540我国第一家专业性证券公司是B)。272A中信证券公司B深圳特区证券公司C海通证券公司D华泰证券公司41证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件(BCD)。291A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形，财务状况良好D容户资产安全、宪整，实