第4章2-通信工程监理风险与协调to

1、通信工程监理实务通信工程监理实务通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4.4 风险管理概述风险管理概述4.4.1 风险概述风险概述4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别4.4.3 风险评价风险评价4.4.4 风险对策风险对策4.4 风险风险管理概述管理概述4.5 监理监理组织协调组织协调第第4章章通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务一、一、 建设工程风险管理概述建设工程风险管理概述1 1、风险定义、风险定义 风险是与出现损失有关的不确定性不确定性 风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果与主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。2 2、风险的特征、风险的

2、特征 风险它具有客观性、损失性和不确定性的特征，是不以人的意志为转移的。4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务3、风险的基本因素、风险的基本因素 由风险因素、风险事件、损失、损失机会风险因素、风险事件、损失、损失机会构成的统一体 。 （1）风险因素）风险因素：指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下三种： 1) 自然风险因素。又叫客观风险因素，系指有形的、并能直接导致某种风险的事物。 如冰雪路面、汽车制动系统故障。 2)道德风险因素。为无形的因素，与人的品德修养有关，如人的品

3、质缺陷或欺诈行为。 3)心理风险因素。也是无形的因素，与人的心理状态有关。如自认为身体好不注重健康。 4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务（2）风险事件：）风险事件：是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。 要注意把风险事件与风险因素区别开来，例如，汽车的制动系统失灵导致车祸中人员伤亡，这里制动系统失灵是风险因素，而车祸是风险事件。4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务（3）损失）损失：指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。损失一般可分为

4、直接损失和间接损失两种。（4）损失机会）损失机会：是指损失出现的概率。客观概率是某事件在长时期内发生的频率。如木房屋比钢筋混凝土房屋失火概率大。主观概率是个人对某件事发生可能性的估计。4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4、风险的分类、风险的分类 （1）按风险的后果分：纯风险和投机风险；）按风险的后果分：纯风险和投机风险；（2）按风险产生的原因分：政治风险、社会风险、经济风险、）按风险产生的原因分：政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等；自然风险、技术风险等；（3）按风险的影响范围分：基本风险和特殊风险；）按风险的影响范围分：基本风险和特殊风险

5、；（4）按风险管理目标的角度分析：投资风险、进度风险、质）按风险管理目标的角度分析：投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。量风险和安全风险。4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务5、风险管理目标、风险管理目标 4.4.1 风险概述风险概述 建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为：(1)实际投资不超过计划投资；实际投资不超过计划投资；(2)实际工期不超过计划工期；实际工期不超过计划工期；(3)实际质量满足预期的质量要求；实际质量满足预期的质量要求；(4)建设过程安全无事故。建设过程安全无事故。 通通 信信 工工 程

6、程 监监 理理 实实 务务（1）风险识别：风险识别：是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方是风险管理中的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时，还需对风险事件的后果作并加以适当归类的过程，必要时，还需对风险事件的后果作出定性的估计。出定性的估计。（2）风险评价：定量风险评价：定量的过程的过程(风险事件的生可能性、损失）。风风险事件的生可能性、损失）。风险评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对险评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严

7、重程度，如投资增加的数额、工期延建设工程目标影响的严重程度，如投资增加的数额、工期延误的天数等。误的天数等。（3）风险对策决策风险对策决策：是确定建设工程风险事件最佳对策组合的：是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险管理中所运用的对策有以下四种：风过程。一般来说，风险管理中所运用的对策有以下四种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。险回避、损失控制、风险自留和风险转移。4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务二、建设工程风险识别二、建设工程风险识别1、风险识别的特点、风险识别的特点(1)个别性：个别性：任何风险都有与其他风险的不同之处，没

8、有两个完全一致风险。(2)主观性：主观性：风险识别都是由人来完成的，同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。(3)复杂性：复杂性：建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响。(4)不确定性：不确定性：风险识别本身也是风险，因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。 4.4.1 风险概述风险概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务2、风险识别的原则、风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗由粗及细，由细及粗 由粗及细：由粗及细：是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。

9、由细及粗：由细及粗：是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性 (3)先怀疑，后排除：先怀疑，后排除： (4)排除与确认并重排除与确认并重:对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。风险按确认考虑。4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务3、建设工程风险、建设工程风险 风险在任何建设工程中都存在。建设工程作为集

10、经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动，在各个方面都存在着不确定性。这些不确定性会造成建设工程实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至建设失败。 因此，项目管理人员必须充分重视建设工程的风险管理，将其纳入到建设工程管理中。4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 4、风险识别的过程、风险识别的过程 建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险

11、进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。险清单。风险识别的结果是建立建设工程风险清单风险识别的结果是建立建设工程风险清单。4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务5、风险识别的方法、风险识别的方法 （1）专家调查法）专家调查法 这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会，另一种是采用问卷式调查。（2）财务报表法）财务报表法 采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。（3）流程图法）流程图法 将一项特

12、定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务（4）初始清单法）初始清单法 建立建设工程的初始风险清单，常规途径是采用保险公司或风险管理学会(或协会)公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。（5）经验数据法）经验数据法 经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的

13、风险。建设工程风险本身有客观的规律性，当经验数据或统计资料足够多时，差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对 建设工程风险识别的需要。 4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务（6）风险调查法）风险调查法 风险调查应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险4.4.2 建设工程风险识别建设工程风险识别通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务如何测算风险概率？如何测算风险概率？ 衡量建设工程风险概率有两种方法：

14、相对比较法和概率分布法。一般而言，相对比较法主要是依据主观概率，而概率分布法的结果则接近于客观概率。（1）相对比较法：由美国风险管理专家）相对比较法：由美国风险管理专家Riched-houty提出，表示提出，表示如下：如下：n “几乎是几乎是0”：这种风险事件可认为不会发生；：这种风险事件可认为不会发生； n “很小的很小的”：这种风险事件虽有可能发生，但现在没有发生并且将来发生：这种风险事件虽有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大；的可能性也不大；n “中等的中等的”：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生；：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生；n

15、“一定的一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也是有规律地发生。在这种情况下，可以认为风险事件发生的概率较大。是有规律地发生。在这种情况下，可以认为风险事件发生的概率较大。 4.4.3 风险评价风险评价通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务(2)概率分布法概率分布法 4.4.3 风险评价风险评价n 这是一种基于历史数据和客观资料，统计分析出的概率。利用统计数据，通过（损失值和风险概率）直方图描述和曲线啮合，得到该项目的风险概率曲线。有了概率曲线，就可以方便地知道某种潜在损失出现的概率。n 概率分布法是一种以客观

16、概率为主的衡量方法。通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务四、建设工程风险对策四、建设工程风险对策 1、风险回避、风险回避 风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避这一对策时，有时需要作出一些牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多。在采用风险回避对策时需要注意以下问题：4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务2、损失控制（风险控制）、损失控制（风险控制） (1)损失控制的概念损失控

17、制的概念n 损失控制是一种主动、积极的风险对策。n 损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。 预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到减少)损失发生的概率 减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。n 一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务3、风险自留、风险自留 风险自留：就是将风险留给自己承担。风险自留：就是将风险留给自己承担。 风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风

18、险潜在损失的严重性。如设立专项基金，专门用于自留风险照成的损失。 4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4、风险转移、风险转移 风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为一项对策，分为非保险转移非保险转移和和保险转移保险转移两种形式。两种形式。1、保险转移保险转移 保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4、风险转移、风险转移 2、非保险转移非保险转移 是指通过保险以外的其

19、他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有： 担保合同、租赁合同、委托合同、分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。 注： 通过转移方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。保险和担保是风险转移的最有效、也是最常用的方法。4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务5、风险对策决策过程、风险对策决策过程 风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管的自身特点，从系统的观点

20、出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。一致的风险管理原则。4.4.4 风险对策风险对策通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4.5 建设工程监理的组织协调建设工程监理的组织协调4.5.1 组织协调概述组织协调概述4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容4.5.3 监理协调的基本方法监理协调的基本方法4.4 风险风险管理概述管理概述4.5 监理监理组织协调组织协调第第4章章通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务1、组织协调的概念、组织协调的概念 n协调就是协调就是联

21、结、联合、调和联结、联合、调和所有的活动及力量所有的活动及力量，使各使各方方配合得适当，配合得适当，其目的是促使各方协同一致，其目的是促使各方协同一致，以实现以实现预定目标。预定目标。 n协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中。协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中。4.5.1 组织协调概述组织协调概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务3、协调的作用、协调的作用n协调可以纠偏和预控错位n协调是控制进度的关键n协调是平衡的手段 实践证明，一个建设工程项目的顺利完成，是多方配合相互合作的共同成果。因此要求监理工程师具有良好的人际关系和较强的组织协调能力。4.5.1 组织

22、协调概述组织协调概述通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务1、与政府部门及其他单位的协调、与政府部门及其他单位的协调 （1）与政府部门的协调）与政府部门的协调n监理单位在进行工程质量控制和质量问题处理时，要做好与工程质量监督站的交流和协调。 n出现重大质量事故时，监理要敦促承包单位立即向有关部门报告n征地拆迁移民要争取获得有关部门的支持和协作n配合做好相关检查，4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容（2） 协调与社会团体的关系协调与社会团体的关系 争取社会各界对建设工程的关心和支持通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务n 真诚尊重设计单位的意见，n 施工中发现设

23、计问题，应报告建设单位，要求设计单位核实和改正，以免造成大的直接损失；4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容 2、与设计单位的协调、与设计单位的协调通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务3、与承包单位的协调、与承包单位的协调 监理工程师对质量、进度和投资的控制都是通过承包单位的工作来实现的，所以做好与承包单位的协调工作是监理工程师组织协调工作的重要内容：（1）坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学（2）协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题。（3）监理工程师应了解和协调进度、质量、造价的有关情况，理解承包单位的困难。对工程质量必须

24、严格要求、凡不符合设计文件及施工技术规范要求时，要拒绝验收、拒绝支付工程款（4）专业监理工程师与承包单位各专业施工技术人员之间、总监与项目经理之间，都应加强联系、加强理解、互通信息、互相支持 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 与承包单位项目经理及工程师关系的协调与承包单位项目经理及工程师关系的协调 监理工程师能公正、通情达理并容易理解别人； 监理工程师对任务指示明确而不是含糊的； 监理工程师能及时答复所询问的问题； 一个既懂得坚持原则坚持原则，又善于理解善于理解别人，工作方法灵活方法灵活，随时可能提出或愿意接受变通办法的监理工

25、程师肯定是受欢迎的。 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 进度问题的协调进度问题的协调 可设立提前竣工奖，由监理工程师按一级网络计划节点考核，分期支付阶段工期奖，如果整个工程最终不能保证工期，由业主从工程款中将已付的阶段工期奖扣回并按合同规定予以罚款。 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 质量问题的协调质量问题的协调 实行监理工程师质量实行监理工程师质量签字认可签字认可制度。制度。对没有出厂证明、不符合使用要求的原材料、设备和构件，不准使用；对工序交接实行报验签证

26、；对不合格的工程部位不予验收签字，也不予计算工程量，不予支付工程款。在建设工程实施过程中，设计变更或工程内容的增减是经常出现的，有些是合同签订时无法预料和明确规定的。对于这种变更，监理工程师要认真研究，合理计算价格，与有关方面充分协商，达成一致意见，并实行监理工程师签证制度。 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 合同争议的协调合同争议的协调n 对于工程中的合同争议，监理工程师应首先采用协商解决的方式，协商不成时才由当事人向合同管理机关申请调解。n 只有当对方严重违约而使自己的利益受到重大损失且不能得到补偿时才采用仲裁或诉讼手段。

27、n 如果遇到非常棘手的合同争议问题，不妨暂时搁置等待时机，另谋良策。 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务 处理好人际关系处理好人际关系 监理工程师必须善于处理各种人际关系，既要严格遵守职业道德，礼貌而坚决地拒收任何礼物，以保证行为的公正性，也要利用各种机会增进与各方面人员的友谊与合作，以利于工程的进展。否则，便有可能引起业主或承包商对其可信赖程度的怀疑。 4.5.2监理协调的主要工作内容监理协调的主要工作内容通通 信信 工工 程程 监监 理理 实实 务务4、与业主的协调、与业主的协调（1）首先要理解建设工程总目标，理解业主的意图。对于未能参加项目决策