关于申请发明专利和实用新型专利的部门意见

1、1关于申请发明专利和实用新型专利的 部门意见集团领导：为确保专利申请的顺利进行，增强企业核心竞争力，加 强企业知识产权保护，结合集团公司发明专利和研发团队的 情况，我部对申请发明专利的提出意见如下：一、发明专利的基本情况及存在风险分析目前，集团公司始于发掘现存发明专利进行专利申请和 组织研发人员进行新产品和工具研发阶段。经向主办部门了 解，拟向专利局提出申请的两项发明专利均为公司员工（即 发明人）执行公司的任务，利用公司的物质技术条件所完成 的发明创造属于职务发明。但仅为公司与发明人双方意识认 定该发明为职务发明，未和相关研发人员签订保密协议或职 务发明协议。基于以上情况，我部进行了认真分析，

2、认为可能会存在 以下风险：（一） 针对现存的发明创造，部分职工已掌握该技术， 如不通过协议形式明确双方权利和义务，提高思想认识，在 不自觉间将有关信息泄露，导致发明丧失其新颖性，增加集 团公司日后申请该发明专利的困难，甚至失去申请专利的意 义和价值；（二） 在组织职工研发新产品或工具过程中，掌握的创 作构思和资料的为职工团队，甚至职工个体。一旦公司与研 发职工无明确约定，不但容易引发新产品或工具为职务发明 的争议，且当职工拒绝提供有关资料时给专利申请工作带来 极大的麻烦。2二、签订职务发明协议，有效规避风险伴随着知识产权备受重视，因知识产权而引发的纠纷也 越来越多。基于以上风险分析，为避免引发

3、日后公司与职工 纠纷，保障企业的无形资产不受侵害，仍需进一步以协议形 式确认发明为职务发明。同时，在企业组织研发团队进行发 明创新项目时，与研发人员签订职务发明创造协议，主要明 确发明项目为职工的职务发明、保密义务、奖励机制等内容，能有效地保障企业无形资产不受损害，激发企业职工的创造 力。鉴此，我部草拟并经公司顾问律师修改，初步形成职务 发明创造协议（附件1）和职务发明专利确认书（附件2） 并将相关依据摘录附后。协议条款主要包括几个方面：（一）明确发明创造为职务发明，进一步确定职务发明 的权属公司与职工因是否为职务发明为争议点的确权诉讼也 不胜枚举。在现实判例中发现，职务发明的认定也并非简单

4、地确认公司与职工存在劳动关系即认定该发明人的发明为 职务发明。针对研发人员或其他相关人员存在可能利用公司 的物质技术条件发明创造的人员，签订职务发明创造协议， 确保如职工有所发明时，将其发明创造确认为职务发明。按照专利法第六条和专利发实施细则第十二条等有关规定，职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申 请被批准后，该单位为专利权人，享有专利的各项合法权利， 不因职工的离职等受影响。发明人享有在专利外观上署名 权。依据以上规定，在协议的第四条“职务发明的保护”和 第五条“职务发明的权属”上作出了明确的约定。（二）结合集团公司有关制度，明确发明人的保密义务 职务发明中，发明申请人和发明专利权利人均

5、为公司， 公司享有各项权利，有关发明的关键信息为企业的商业秘 密，发明人仍有对发明有保密的义务。同时，根据集团公司劳动保障管理制度 职工守则第六条第（三）款和第七条， 均明确要求保密义务为职工守则，并明确依据职工守则等制 定绩效考核指标，并作为是否严重违反用人单位规章制定的 依据。据此，在职务发明创造协议的第七条中约定“保密义务”和第九条“违约责任”第2款，还请具体职能部门进行审核 修订，以符合集团公司的用人管理制度。（三）约定给予发明人的奖励，激发企业创造性根据专利法第十三、十四、十六条，专利发实施 细则第七十六、七十七、七十八条和集体公司劳动保障 管理制度第四十八条第（三）款，均表明被授予

6、专利权的 单位应当对职务发明创造的发明人给予奖励的表述。另外， 具有发明创造性的职工能给公司的发展带来源源不断的动 力，对发明具有贡献的发明人予以奖励，不仅提高发明人、 研发团队的创造性，而且在企业内部起标杆作用。3I4为避免不必要的纠纷，在形成尊重发明，保护企业核心 价值，在协议的第六条“职务发明的奖励”中进行了阐述，还请具体职能部门进行审核修订。综上所述，为避免引发日后公司与职工纠纷，保障企业的无形资产不受侵害，我部建议通过相关部室审核完善协议，由公司与职工签订协议， 进一步明确双方的权利和义务妥否，请集团领导审定。企业管理部2014年9月17日附件：1.职务发明创造协议2.职务发明专利确

7、认书3.本文相关依据摘录5本文相关依据摘录专利法 第六条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或 者设计人为专利权人。 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合冋，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。专利法实 施细则第十 二条专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出

8、的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1 1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位； 专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。专利法第十七条发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。专利权人有权在 其专利产品或者该产品的包装上标明专利标识。专利法第十三条第十三条 发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当 的费用。专利法第十四条第十四条 国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具

9、有重大意义的， 国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准 的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使 用费。专利法第十六条第十六条 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后， 根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。专利法实 施细则第七 十六条第七十六条被授予专利权的单位可以与发明人、设计人约定或者在其依法制定的规章 制度中规定专利法第十六条规定的奖励、报酬的方式和数额。企业、事业单位给予发明人或者设计人的奖励、报酬，按照国家有关财务、会计制度的规定进

10、行处理。专利法实 施细则第七 十七条第七十七条被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励的方式和数额的，应当自专利权公告之日起 3 3 个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于30003000 元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于 10001000 元。由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被授予专利权的单位应当从优发给奖金。专利法实 施细则第七 十八条第七十八条被授予专利权的单位未与发明人、设计人约定也未在其依法制定的规章制度中规定专利法第十六条规定的报酬的方式和数额的，在专利权有

11、效期限内， 实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于 2%2%或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2%0.2%，作为报酬给予发明人或者设计人，或者参照上述比例，给予发明人或者设计人一次性报酬；被授予专利权的 单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10%10%,作为报酬给予发明人或者设计人。6集团公司劳动保 障管理制 度 职工守则第六条（三）用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他接触到企业商业秘密和知识产 权的职工必须遵守用人单位的各项规章、制度、协议，履行与其工作岗位相应的保密 职责，用人单位和劳动者应另

12、行签订竞业限制协议；集团公司劳动保 障管理制 度 职工守则第七条第七条用人单位每年依据工作标准和职工守则以及用人单位的实际情况制定绩效考 核指标，根据公平、公正、公开的原则，对职工进行多角度、全方位绩效考核，考核 结果分为优秀、良好、称职、不称职四个等级，与工资变动、岗位调整及劳动合同续 止直接挂钩，并作为职务任免、奖励处罚、岗位调整及确认是否严重违反用人单位规 章制度的依据。用人单位由行政领导、工会、人力资源部门、纪检监察部门、职工代 表组成年度职工工作考评小组，根据用人单位实际情况自行制定绩效考核办法及标准 开展绩效考核工作。集团公司劳动保 障管理制 度 职工守则第四十 八条第四十八条 对于有下列