券商直投子u族大学贷公司松绑_第1页
券商直投子u族大学贷公司松绑_第2页
券商直投子u族大学贷公司松绑_第3页
券商直投子u族大学贷公司松绑_第4页
券商直投子u族大学贷公司松绑_第5页
已阅读5页，还剩5页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、【财新网】（记者 刘彩萍 蒋飞）1月5日财新记者获悉，证券业协会拟废除证券公司直接投资业务规范（以下简称“规范”），重新起草关于券商直投子公司的相关规定证券公司直接投资业务子公司管理暂行规定（征求意见稿）（以下简称“规定”）。规定明确了直投子公司的业务范围。一是允许以自有资金进行股权、债权投资或投资于与股权、债权有关的投资基金；二是允许设立直投资金，按照私募投资资金的有关规定进行投资；三是允许为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。“考虑到直投子公司与券商的关系，直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。”证券业协会强调称。由于直投业务的私募性质，证券业协会仅原则上要求其建

2、立投资管理、尽职调查、投后管理及跟投等制度，并以负面清单形式规定了直投子公司不得从事的行为：以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；对企业投资不得以企业聘请证券公司担任保荐机构为前提；违背国家宏观政策和产业政策；违反法律法规规定或合同约定的保密义务等。同时，证券业协会对直投子公司直投加保荐的形式开展业务进行了灵活处理，也对负债经营放开了更大空间。“考虑到直投业务不属于证券公司经营的证券业务，因此，对直投子公司的设立仅规定了一些基本的要求。”证券业协会指出，直投公司要有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与直投子公司之间出现风险传递和利益冲

3、突；净资本、风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立直投子公司后，上述风险控制指标仍符合规定；最近2年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚；最近1年未被采取重大监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；公司章程有关对外投资重要条款中明确规定公司可以设立直投子公司。规定允许直投子公司股东多元化，允许证券公司除了可以独资设立直投子公司以外，还允许与其他投资者共同出资设立直投子公司，但是券商应当持有直投子公司51%以上的股权并拥有管理控制权。2012年11月2日，中国证券业协会发布证券公司直接投资业务规范，并于201

4、4年1月3日对规范进行修订。规范对证券公司直投业务的发展起到了积极作用，但随着行业发展形势和监管环境的变化，规范需要进行重构。一是证监会发布私募投资基金管理暂行办法（以下简称“办法”），对所有的私募基金实行统一的功能监管，直投基金的募集、合格投资者标准、信息披露、投资运作、备案、自律管理等规则应当适用办法的要求，规范整体结构因而发生重大变化。二是行业自创新发展以来，对直投子公司的设立存在进一步放宽限制的需求，需要从协会自律层面对直投子公司的设立、公司治理、负债经营、直投从业人员行为、母子公司合规风险管理、内部控制等方面进行全面梳理，重新建立直投子公司及其下属机构的自律管理体系。 U族大学贷；最划算的大学生借钱利器；金融生活社区；上海前隆金融信息服务有限公司；虚拟信用卡；信用钱包；现金到账；现金服务；大学基金；额度1

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 课件下载

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论