风险管理的组织与实施(谭宏宇)

1、LOGO 谭宏宇谭宏宇2015年年10月月乌鲁木齐乌鲁木齐Contents123354321123风险的定义：因与预期目的相偏离而产生或可能产生的各种损害。 质量风险管理规程是围绕质量方针，以防范风险为目的，指导开展质量风险的识别、分类、评估、质量回顾与分析、纠正预防措施、沟通和效果评价等工作的纲领性文件。三、质量风险责任三、质量风险责任原则：原则：全员参与质量风险管理，层层落实质量责任，建立质全员参与质量风险管理，层层落实质量责任，建立质量责任考评机制，实现质量效益与责任挂钩。量责任考评机制，实现质量效益与责任挂钩。（1 1）总经理或总工：）总经理或总工：全面领导本企业开展质量风险管理工作，

2、对产品质量负总责。全面领导本企业开展质量风险管理工作，对产品质量负总责。（2 2）质量管理领导小组：）质量管理领导小组： 由总经理或总工任组长，分管各相关部门的副总任副组由总经理或总工任组长，分管各相关部门的副总任副组长，各相关部门的负责人为组员。长，各相关部门的负责人为组员。 在总经理或总工的领导下，制定本企业的质量方针和风在总经理或总工的领导下，制定本企业的质量方针和风险管理目标，监督质量风险责任的落实，组织各相关部门对险管理目标，监督质量风险责任的落实，组织各相关部门对重大质量事项或高级别（重大质量事项或高级别（A A级）风险质量事件进行三级评估级）风险质量事件进行三级评估和决策。和决策

3、。（3 3）质量受权人及质量保证部：）质量受权人及质量保证部： 受质量管理领导小组的委派，领导质量保证部，贯彻企业质量方针，制定质量风险管理规程；监督落实质量管理领导小组做出的重大质量决策（包括对A级风险做出的决策）和召集有关部门人员对A级决策的执行效果开展评价；监督质量风险管理的日常执行情况，包括对一级评估结论和采取的措施进行二级评估，对评定为A级的风险事件，立即报告质量管理领导小组，对评定为B级的风险事件进行决策、监督执行和开展效果评价，对评定为C级的风险事件向有关部门提出建议和要求，由一级评估部门自行做出决策，并对决策进行备案、监督执行情况，开展效果评价；组织相关部门和人员开展质量回顾与

4、分析工作；定期向质量管理领导小组提交质量安全分析报告。（4 4）各相关部门）各相关部门 按照本部门职责对影响或可能影响药品质量的各种因素采取有效措施加以控制，预防发生不可接受的质量风险；采取应急措施纠正已经发生的风险至可接受范围；监督所属岗位及人员认真履行岗位职责，正确执行管理和操作规程；对本部门出现的影响或可能影响质量的异常情况开展详尽的调查和一级风险评估，并与相关部门和人员进行沟通；及时向质量保证部报告质量风险事件及一级评估结论；对低级别质量风险事件进行决策；配合质量保证部或其他部门对中等级别以上质量风险开展调查和风险评估工作；正确执行质量管理领导小组和质量保证部做出的质量决策及预防与纠正

5、措施；自觉接受质量受权人及质量保证部的监督与管理。（5 5）岗位）岗位 认真履行岗位职责，正确执行管理和操作规程；对本岗位影响或可能影响药品质量的各种因素进行识别，并采取有效措施加以控制，预防发生不可接受的质量风险；采取应急措施纠正已经发生的风险至可接受范围；向所属部门及时报告本岗位出现的影响或可能影响质量的异常情况，并配合开展调查和风险评估工作；正确执行质量管理领导小组、质量保证部及所属部门做出的质量决策及预防与纠正措施；自觉接受质量受权人、质量保证部及所属部门的监督与管理。（6）各部门及所属岗位应设立风险管理员，具体负责质量风险的日常组织、管理和沟通工作四、风险级别划分原则 （一）风险分级

6、管理，不能分类管理 药品生产的组织过程极其复杂，影响药品质量的因素众多，情况错综复杂，管理难度高。为规范、有序地开展风险管理工作，必须区分风险的轻重缓急，区别对待。同时，机械、刻板的归类法难以涵盖无处不在的风险因素，极易造成风险的误识和遗漏，不利于质量风险管理工作的有效开展。所以，风险管理的最佳方法是按照危害程度制定风险的分级原则，在此原则的指导下凭借知识、经验和可靠的数据，对事件进行具体问题具体分析，即风险级别评估。（二）风险级别的划分A级风险-严重风险 指与药品管理的法律法规和标准有偏离，或与药品GMP要求有严重偏离，必然造成企业巨大的经济和名誉损失的；或产品可能对使用者造成高危健康损害的

7、。此类风险为不可接受风险。 高危健康损害-致畸、致残、致突变等不可逆损伤；或危及生命，导致急救，甚至死亡；或不可预知的损伤。药品自然属性导致的不良反应除外。B级风险- 主要风险 指与企业质量方针、内部规程和标准，或药品GMP要求有较大偏离，可能造成企业较大的经济和名誉损失的；或产品可能对使用者造成非高危健康损害的。 非高危健康损害-可预知的一过性的可逆伤害或疗效降低，不需要急救。药品自然属性导致的不良反应除外。C级风险-指与企业质量方针、内部规程和标准，或药品GMP要求有轻微偏离，可能造成企业一定程度经济损失的；或提示质量趋势向坏，不加以控制可能发展为A、B级风险的；不会造成使用者健康损害的。

8、D级安全或风险小到完全可接受。五、风险的层级管理原则（一）风险层级管理的原则：根据风险级别，分层级开展风险管理工作。层级越高，负责管理的风险级别越高。A级风险质量管理领导小组B级风险质量保证部C级风险各部门风险管理实行闭环管理模式。（二）风险管理的程序：风险识别、风险评估、预防与纠正、必要的确认与验证、效果评价、文件修订。（三）风险管理的三个阶段：产品上市前（GLP/GCP)、上市中(GMP)、退市（GMP）六、质量风险管理的主要内容（一）GMP的质量风险管理系统构成1.广义的系统构成2010版GMP第二章至第十三章的内容，共计十二个子系统。2.质量风险管理的核心子系统变更控制、偏差调查与处理

9、、质量回顾与分析、纠正与预防、确认和验证纠正与预防措施子系统是质量管理体系中对已经发生的影响药品质量的事件进行风险调查和处理的系统。广义的理解是涉及产品质量的非正常事件均为偏差。分为量化偏差和非量化偏差。量化偏差标准是通过积累汇总与生产和检验有关的所有参数和数据，制定和修订多级内控质量标准；非量化偏差是无法用数据进行判断，但违背了GMP、内部规程、标准等异常情况。管理内容包括：制定偏差的定义；确立偏差标准（多级内控质量标准）；确定管理程序，明确各部门的责任；对出现的数据偏离、违规行为，以及可能影响质量的各种异常情况进行风险调查和评估，并根据评估结论做出处理决定；根据该系统的监测、评估情况及时提

10、出相应的质量管理改进措施，消除风险因素或降低偏差出现的频次。管理程序包括：定义本企业的偏差；制定生产和质量管理的偏差标准，具备数理统计条件的标准必须制定警戒限、纠偏限（内控限）、超标限等限度，既多级内控质量标准；偏差的确认与报告；偏差的调查与风险评估；提出纠偏措施；决策与批准；执行与监督；纠偏效果评价；质量回顾与分析；系统的改进措施。偏差的风险评估级别：按偏差可能造成的风险严重程度由重到轻分为A、B、C、D四个级别。管理原则：定义准确，标准适度；风险分级，层级管理；全员参与，分工明确；纠偏得当（合法、科学、及时、经济） ，跟踪问效；过程受控，适时回顾。文件制定与修订：由质量管理部门起草、修订偏

11、差管理规程，征求各相关部门意见，经企业质量管理领导小组讨论通过，由总经理（或总工）批准执行。3.质量回顾与分析系统质量回顾与分析系统：“定期”对所有生产的药品按品种进行产品质量回顾分析，以确认工艺稳定可靠，以及原辅料、成品现行质量标准的适用性，及时发现不良趋势，确定生产及质量管理工作改进方向的系统。是以品种为单位，采用以点带面的方式全面总结生产和质量管理现状，确定改进方向与措施的系统。管理内容包括：管理内容包括：确定开展质量回顾分析的周期，可以是时间节点，或是批次节点，或是质量状况节点；设定应该开展质量回顾分析的品种条件，比如批次数量、各种变更情况、偏差频次及纠偏情况等；确定质量回顾分析的内容

12、和方法；确定管理程序，明确各部门的责任。管理程序包括：管理程序包括：质量部门按照周期和设定条件随时确定开展质量回顾分析的品种目录；根据回顾分析的目的，确定具体品种的回顾分析内容和方法，准备历史资料和数据；开展分析；做出结论，指出现存风险及级别，提出改进建议和措施，并形成报告；上报质量管理领导小组，做出改进决定；制定改进计划；改进措施的执行与监督；改进效果的确认；完成改进报告。管理内容包括：管理内容包括：确定开展质量回顾分析的周期，可以是时间节点，或是批次节点，或是质量状况节点；设定应该开展质量回顾分析的品种条件，比如批次数量、各种变更情况、偏差频次及纠偏情况等；确定质量回顾分析的内容和方法；确

13、定管理程序，明确各部门的责任。管理程序包括：管理程序包括：质量部门按照周期和设定条件随时确定开展质量回顾分析的品种目录；根据回顾分析的目的，确定具体品种的回顾分析内容和方法，准备历史资料和数据；开展分析；做出结论，指出现存风险及级别，提出改进建议和措施，并形成报告；上报质量管理领导小组，做出改进决定；制定改进计划；改进措施的执行与监督；改进效果的确认；完成改进报告。质量分析与回顾的风险评估级别：按偏差可能造成的风险严重程度由重到轻分为A、B、C、D四个级别。管理原则：定义准确，目标明确，周期合理，条件适度；回顾内容完整，分析方法科学，结论准确；风险分级，层级管理；全员参与，分工明确；改进措施得

14、当（合法、科学、及时、经济） ；跟踪问效；过程受控。文件制定与修订：由质量管理部门起草、修订质量分析与回顾管理规程，征求各相关部门意见，经企业质量管理领导小组讨论通过，由总经理（或总工）批准执行。4.纠正与预防系统：是基于变更、偏差和质量回顾分析系统的运行，对已出现的生产质量问题采取补救和改进措施，对可能出现的生产质量问题采取预防措施的风险控制系统。管理内容包括：针对变更、偏差和质量回顾分析系统对存在的生产质量问题的调查分析结论和建议采取的措施进行评估和完善，以期将风险降低到可接受范围；监督措施的执行过程；评估采取的措施是否达到预期的标准。管理程序包括：确认变更、偏差和质量回顾分析的调查过程、

15、结论和建议；评估拟采取措施的合理性、有效性和充分性；制定执行计划；监督计划的实施；评估补救或改进效果；形成报告。纠正与预防措施的风险评估级别：纠正与预防措施的风险评估级别：按拟采取措施可能造成的风险严重程度由重到轻分为A、B、C、D四个级别。管理原则：管理原则：前期工作过程规范，内容全面；分析方法科学，结论准确；拟采取的措施合理；风险分级，层级管理；全员参与，分工明确；信息传递准确无误；保证监督到位；结果符合标准；过程受控。文件制定与修订：文件制定与修订：由质量管理部门起草、修订纠正与预防措施管理规程，征求各相关部门意见，经企业质量管理领导小组讨论通过，由总经理（或总工）批准执行。5.5.确认与验证：确认与验证：是保证风险管理各核心系统正确运行的质量风险管理系统。是衡量纠正与预防措施是否达到预期标准的重要技术确认系统。（三）各子系统在风险管理中的相互关联5个核心子系统之间应进行