情势变更原则的理解与适用

1、情势变更原则的理解与适用情势变更原则的理解与适用 李建博 律师律师 二0一一年七月著作权保护。转载请注明出处：陕西永嘉信律师事务所李建博律师。讲课提纲第一节：情势变更原则在我国的立法进程第二节：情势变更原则适用中应注意的问题第三节：司法实践中情势变更与不可抗力及商 业风险的区分第一节第一节 情势变更原则在我国的立法进程情势变更原则在我国的立法进程 一、情势变更原则的学理概念一、情势变更原则的学理概念 是指合同有效成立之后，作为合同法律效力之基础或环境的情势，因不可归责于当事人事由，发生来了无法预料的变更，若继续履行合同则会显失公平时，允许变更合同内容或解除合同的法律原则。 二、情势变更原则在我

2、国的立法进程二、情势变更原则在我国的立法进程 (1)1981(1)1981年颁布的年颁布的经济合同法经济合同法。 该法第27条第4款规定：“由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使经济合同无法履行，允许变更或解除合同”。这里“当事人虽无过失但无法防止的外因”是否指的就是情势变更，曾经在学术界引起过争议。基于此，1993年修改后的经济合同法就把这条勉强证明有情势变更原则的内容予以删除。 （2 2）最高人民法院函）最高人民法院函199227199227号答复号答复。 学术界普遍认为，我国司法实践正式适用情势变更原则的第一个判例是武汉市煤气公司（以下简称煤气公司）诉重庆检测仪表厂（

3、以下简称仪表厂）煤气表装配线技术转让合同、煤气表散件购销合同违约的纠纷案件。 案件基本事实： 当事人双方于1987年签订煤气表散件供应合同，要求仪表厂按月平均向煤气公司供给煤气表散件铝外壳。后因物价大幅上涨，合同履行出现障碍，仪表厂多次与煤气公司协商请求变更合同价格，未协商成，遂停止向煤气公司供应散件，煤气公司诉仪表厂继续履行合同。一审判决仪表厂败诉，仪表厂提起上诉。受理上诉案件的湖北省高级人民法院就此案请示最高人民法院。 最高人民法院函199227号作了答复：“就本案购销煤气表散件而言，在合同履行过程中，由于发生了当事人无法预见和防止的情势变更，即生产煤气表的主要原材料铝锭的价格，由签订合同

4、时国家定价为每吨4400-4600元，上调至每吨16000元，铝外壳的价格也相应由每套23.085元上调至41元，如果要求重庆检测仪表厂仍按原合同约定的价格供给煤气表散件，显失公平。对于双方由此产生的纠纷，你院可按照经济合同法第27条第1款第4项之规定，根据本案实际情况，酌情予以公平合理地解决。” （3 3）19931993年年5 5月最高人民法院月最高人民法院全国经济审判工作全国经济审判工作会议纪要会议纪要 该纪要规定，“由于不可归责于当事人双方的原因，作为合同基础的客观情况发生了非当事人所能预见的根本性变化，以致使原合同履行显失公平的，可以根据当事人的申请，按情势变更原则变更或解除合同。”

5、据此，最高法院通过司法解释对情势变更原则给予了肯定，对全国司法实践工作具有重要的指导意义。 （4 4）19981998年年8 8月月2020日公布的日公布的合同法合同法草案草案 该草案第77条规定：“由于国家经济政策、社会经济等客观情势发生重大变化，致履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，而这种变化是当事人在订立合同时不能预见并且不能克服的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或解除合同。商业风险不适用前款规定。” （5 5）20092009年年5 5月月1313日最高人民法院日最高人民法院合同法司法解合同法司法解释二释二第第2626

6、条条 该条规定：“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。” （6 6）20092009年年7 7月最高人民法院月最高人民法院关于当前形势下审关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见 意见明确指出要慎重适用情势变更原则，合理调整双方利益关系。第二节第二节 情势变更原则适用中应注意的问题情势变更原则适用中应注意的问题 一、情势

7、变更原则的构成一、情势变更原则的构成 1. 1. 构成构成 （1）有情势变更的事实，也就是合同赖以存在的客观情况确实发生变化； （2）这一变化发生在合同成立以后，履行完毕之前； （3）变化的发生不可归责于当事人； （4）当事人不可预见、不能克服； （5）其发生使合同履行失去意义。 2.2.实质要件：实质要件： 因情势变更而使原合同的履行显失公平。即情势变更发生以后如继续按原合同规定履行义务，将会对一方当事人产生显失公平的结果。 3.3.显失公平的判断标准显失公平的判断标准 （1）是否符合诚实信用原则，公平合理原则； （2）显失公平的事实须存在于合同双方当事人或其中一方； （3）显失公平的结果，

8、使双方利益发生重大变动，危害交易安全； （4）主张适用的一方因不适用而遭受的损失，一般要大于适用时对方所遭受的损失。 二、情势变更原则的法律效力二、情势变更原则的法律效力 （一）解除合同（一）解除合同 1.先行使变更合同的权利，不足以排除显失公平状态的，可以进一步行使合同解除权 2.直接行使合同解除权 3.行使合同解除权给对方造成损失的处理 （二）变更合同（二）变更合同 1.变更标的物 2.增减标的的数额 3.延期或分期履行 4.拒绝先为履行 三、情势变更原则适用中的两个问题三、情势变更原则适用中的两个问题 （一）法院不能依职权适用情势变更（一）法院不能依职权适用情势变更 （二）适用情势变更时

9、应当坚持报批审核制度（二）适用情势变更时应当坚持报批审核制度 2009年4月27日，最高人民法院关于正确适用 (中华人民共和国合同法)若干问题的解释(二)服务党和国家的工作大局的通知，明确对于合同法司法解释二第26条，各级人民法院务必正确理解、慎重适用。如果根据案件的特殊情况，确需在个案中适用的，应当由高级人民法院审核。必要时应提请最高人民法院审核。第三节第三节 司法实践中情势变更与不可抗力司法实践中情势变更与不可抗力及商业风险的区分及商业风险的区分 一、情势变更与不可抗力的区别一、情势变更与不可抗力的区别 1.1.适用范围不同适用范围不同 法定免责事由，适用于合同责任与侵权责任 合同法的例外

10、原则，仅适用于合同责任中 2.2.对合同的影响程度不同对合同的影响程度不同 不能履行 履行将造成利益严重失衡 3. 3.权利性质不同权利性质不同 形成权，可直接解除合同 请求权，对方同意或法院裁决才可免除责任 4.4.法律后果不同法律后果不同 解除合同并免除违约责任，不包括变更合同 变更或解除合同，分担风险 二、情势变更与商业风险的区别二、情势变更与商业风险的区别 （一）商业风险的特点（一）商业风险的特点 1.属于从事商业活动的固有风险 2.风险事先可预见、可防范、可控制 （二）情势变更与商业风险的几个区别标准（二）情势变更与商业风险的几个区别标准 （1 1）主观标准）主观标准 能否预见 （2

11、 2）发生的原因不同）发生的原因不同 不能预料的经济因素引发的，大都是重大变故引起的，不决定于价值规律，而决定于变幻莫测、纷繁复杂的社会因素，其所导致的风险属不正常风险。 取决于供求关系、消费者心理的把握等，遵循商品的价值规律。 （3 3）过错程度不同）过错程度不同 所造成的风险由双方当事人负担 由过错方承担 （4 4）客观标准）客观标准 严重损害主张情势变更一方当事人的利益 未严重损害当事人的经济利益，也未妨碍合同的正常履行 如果某一风险超出了一定范围，则可能演变为情势变更，衡量标准： a.变更程度已经超出了普通经营者所能预料的范围 b.风险损失与可能得到的赢利之间是否已经严重失调 c.变更结果是否导致一方得利，另一方损失严重结语 市场经济的稳定运行、意思自治精神的彰显，离不开有效合同必须严格遵守的基本原则，否则就是对司法自治原则的挑战。但是，在合同订立后，在合同的履行过程中，可能会遇到当