整合管理体系方案培训

1、 整合管理体系方案整合管理体系方案热烈欢迎您参加本期培训！热烈欢迎您参加本期培训！知识改变命运，学习创造未来！知识改变命运，学习创造未来！为您想得更多，伴您走得更远！为您想得更多，伴您走得更远！ 社会社会顾客顾客供应商供应商和合作和合作伙伴伙伴股股东东员工员工公司为谁公司为谁而存在？而存在？ 五大利益相关方五大利益相关方利益相关方、长短期利益的平衡！利益相关方、长短期利益的平衡！和谐共赢和谐共赢综综 合合 满满 意意股股东东顾顾客客供供应应商商员员工工社社会会创造平衡的价值创造平衡的价值 一种卓越经营的哲学和方法一种卓越经营的哲学和方法股股东东顾顾客客供供应应商商员员工工社社会会质量质量 一组

2、固有特性满足要求的程度。一组固有特性满足要求的程度。环境环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然 资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。职业健康安全职业健康安全 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访 问者和其他人员健康和安全的条件和因素。问者和其他人员健康和安全的条件和因素。卓越绩效卓越绩效 通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步 和发展，提高组织的整体绩效和能力，为

3、顾客和其他相和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相 关方创造价值，并使组织持续获得成功。关方创造价值，并使组织持续获得成功。要求要求-明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。环境因素环境因素-一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。用的要素。危险源危险源-可能导致伤害或疾病，财产损失，工作环境破坏或可能导致伤害或疾病，财产损失，工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。这些情况组合的根源或状态。l ISO 9001/ISO 14001/OHSMS 18001后工业时代全球三大优秀管理模

4、式。 l 卓越绩效管理模式是日本、欧洲、美国世界顶级企业成功的经营管理模 式。类别对 象目的方法内容ISO9001预期的产品(正产品)顾客满意PDCA(策划、实施、检查、改进)51个要素(要求）ISO14001非预期的产品(副产品)社会满意PDCA17个核心要素OHSMS18001职业健康卫生安全员工满意PDCA17个核心要素卓越绩效综合经营绩效所有者、顾客、员工、供方、合作伙伴，社会满意；永续经营PDCA、ADLI（方法、展开、学习、整合）7个类目，22个条目，136个要求，10个描述ISO9000ISO9000：顾客是上帝，领导是关键，全员是基础，过程是方：顾客是上帝，领导是关键，全员是基

5、础，过程是方 法，资源是保障，合作是双赢，改进是提高，满意法，资源是保障，合作是双赢，改进是提高，满意 是宗旨。是宗旨。ISO14000ISO14000： 因素因素（环境因素）（环境因素）是基础，法规是底线，预防是源是基础，法规是底线，预防是源头，控制是关键，应急是准备，监控是把关，改头，控制是关键，应急是准备，监控是把关，改进是发展，满意是责任。进是发展，满意是责任。OHSMS18000OHSMS18000：风险（危险源）是基础，法规是底线，本质是：风险（危险源）是基础，法规是底线，本质是源头，意识是关键，控制是安全，演练是减少，源头，意识是关键，控制是安全，演练是减少，事故是伤害，改进是平

6、安。事故是伤害，改进是平安。l整合体系：一个整体，三条主线（质、安、环），整合体系：一个整体，三条主线（质、安、环），8585项要项要求，有机结合，系统全面。求，有机结合，系统全面。lQ Q、E E、S S（O O）体系整合是企业管理过程的流程再）体系整合是企业管理过程的流程再 造，是传统管理向系统管理的根本性转变。造，是传统管理向系统管理的根本性转变。l整合型体系的特点整合型体系的特点 1 1）综合的管理策划过程）综合的管理策划过程 2 2）综合的方针目标）综合的方针目标 3 3）综合的管理手册）综合的管理手册 4 4）统一协调运行与控制的体系程序和作业文件）统一协调运行与控制的体系程序和作

7、业文件 5 5）使用高素质、综合能力强的复合型人才）使用高素质、综合能力强的复合型人才 6 6）综合的资源的配置）综合的资源的配置 7 7）综合的）综合的Q Q、E E、S S要求要求/ /因素因素/ /风险评价风险评价 8 8）统一协调的运行和监测）统一协调的运行和监测 9 9）综合的管理体系评价（审核、管理评审）综合的管理体系评价（审核、管理评审） 1010）综合考虑体系的持续改进）综合考虑体系的持续改进 整合体系优点：整合体系优点： 1 1、认识和掌握管理体系的规律性，建立系统性、认识和掌握管理体系的规律性，建立系统性 的管理基础。的管理基础。 2 2、科学调配人力资源，优化组织的管理结

8、构。、科学调配人力资源，优化组织的管理结构。 3 3、统筹开展管理体系的要求一致的活动，提高、统筹开展管理体系的要求一致的活动，提高 工作效率。工作效率。 4 4、培养复合型人才，建立学习性组织。、培养复合型人才，建立学习性组织。 5 5、增强组织的竞争优势。、增强组织的竞争优势。 6 6、降低管理成本。、降低管理成本。 为了成功地领导和运作一个组织需要采用一种系统和透明的方式进行管理。针对所有相关方的需求，实施并保持持续改进的其业绩的管理体系，可使组织取得成功。质量管理是组织各项管理的内容之一。为实现质量目标，应遵循以下八项质量管理原则。 原则原则1 1：以顾客为关注焦点：以顾客为关注焦点

9、组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满组织依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。足顾客要求并争取超越顾客期望。 顾客是每一个组织存在的基础，因此应把顾客要求放在第一位。组织应调查研究顾客的需求和期望，并把它转化为质量要求，采取有效措施使其实现。这个指导思想不仅领导要明确，还要在全体职工中贯彻。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则1组织实施本原则的主要利益 a 通过对市场机遇的快速灵活反应而提高市场占有率，增加收入； b 以诚待客可以吸引新顾客，招来回头客。2 组织实施本

10、原则时一般要采取的主要措施 a 了解顾客的需求和期望； b 确保组织的目标与顾客的需求和期望联系起来； c 确保顾客的需求和期望在整个组织中得到沟通，并采取满足要求的措施； d 测量顾客满意程度并针对测量结果采取措施； e 处理好与顾客的关系； f 确保兼顾顾客和其他相关方的利益。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则2:2:领导作用领导作用 领导者确立本组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能领导者确立本组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。充分参与实现组织目标的内部环境。 领导作用，即最高管理者具有决策和领导一个组织的关键作

11、用。为了营造一个良好的环境，最高管理者应建立质量方针和质量目标，确保关注顾客要求，确保建立和实施一个有效的质量管理体系，确保应有的资源，并随时将组织运行的结果与目标比较，根据情况决定实现质量方针、目标的措施，决定持续改进的措施，在领导作风上还要做到透明、务实和以身作则。1组织实施本原则的主要利益 a 员工能够理解组织的目标并动员起来去实现这些目标； b 所有的活动能以一种统一的方式加以评价、协调和实施；八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则c 用范例引导以促进持续的改进。2 组织实施本原则时一般要采取的措施a 考虑所有相关方的需求，相关方包括：顾客、所有者、员工、供方、当地社会及整个社

12、会；b 为组织勾画一个清晰的远景；c 设定富有挑战性的目标；d 在组织各级创造并坚持一种共同的价值观，并树立职业道德榜样；e 建立信任，消除忧虑；f 为员工提供所需资源、培训及在职责范围内的自主权；g 激发、鼓励并承认员工的贡献。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则：全员参与原则：全员参与各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。的才干为组织带来收益。全体职工是每个组织的基础。组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与。所以要对职工进行质量意识、职业道德、以顾客为中心的意识和敬业精

13、神的教育，还要激发他们的积极性和责任感。 组织实施本原则的主要利益 a 使全体员工动员起来，积极参与，努力工作，实现承诺；八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则 b员工感到他们对自己的业绩负有责任； c 使员工渴望参与持续改进并做出贡献。2 实施本原则一般要采取的主要措施 a 使员工了解他们贡献的重要性和在组织中的作用； b 识别影响他们工作的制约条件； c 在解决问题时，应让员工做主并承担解决解决问题的责任； d 针对每个人自己的目标，评价其业绩； e 积极寻找机会来提高员工的能力、知识和经验； f 自由地分享知识和经验。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则4 4：

14、过程方法：过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。到期望的结果。 过程方法的原则不仅适用于某些较简单的过程，也适用于由许多过程构成的过程网络。在应用于质量管理体系时，2000版ISO9000族标准建立了一个过程模式。此模式把管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进作为体系的四大主要过程，描述其相互关系，并以顾客要求为输入，提供给顾客的产品为输出，通过信息反馈来测定的顾客满意度，评价质量管理体系的业绩。1 组织实施此原则的主要利益八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则 a 通过有效地使用资源，使组织

15、具有降低成本并缩短周期的能力； b 可获得改进的、一致的和可预测的结果； c 可集中注意力改进的机会并按其优先次序进行改进。2 组织实施本原则一般需采取的措施 a 利用已形成的方法确定为取得所期望的结果所必需的关键活动； b 为管理关键活动规定明确的职责和义务； c 了解并测量关键活动的能力； d 规定在组织内各职能部门之间关键活动的接口； e 管理上应注意一些改进关键活动的因素，如资源、方法等； f 评价风险、后果及对顾客、供方及其他相关方的影响。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则5 5：管理的系统方法：管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，将相互

16、关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 在ISO/9000的2.3中列出了建立和实施质量管理体系的八个步骤，包括：确定顾客的需求和期望，建立组织的质量方针和目标，确定过程和职责，确定过程有效性的测量方法并用来测定现行过程的有效性和效率，防止不合格，寻找改进机会，实施改进等。 这种建立和实施质量管理体系的方法，即可用于新建体系，也可用于现有体系的改进。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则1 组织实施本原则的主要利益 a 使各过程彼此协调一致，能最好地取得所期望的结果； b 增强了把注意力集中于关键过程的能力；

17、 c 能向关键的相关方提供对组织的有效性和效率的信任。2 组织实施本原则一般要采取的主要措施 a 建立一个体系，使之以最高效的方法实现组织的目标； b 了解体系内诸过程的内在依赖关系； c 关注并确定在体系内特定过程应如何运作； d 通过测量和评价持续改进体系。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则6 6：持续改进：持续改进 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。 在质量管理体系中，改进指产品质量、过程及体系有效性和效率的提高。持续改进应包括：了解现状，建立目标，寻找、评价和实施解决办法，测量、验证和分析结果，把更改纳入文件等活

18、动。1 组织实施本原则的主要利益 a 通过组织能力的提高而增强竞争优势； b 提高对改进机会快速反应的灵活性；八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则2组织实施本原则一般要采取的主要措施 a 在整个组织内采取始终如一的方法来推行持续改进; b 对员工提供关于持续改进的方法和工具的培训； c 使产品、过程和体系的持续改进成为组织内每个人的目标； d 为跟踪持续改进规定指导和测量的目标； e 承认改进的结果，并对员工通报表扬和奖励。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则7 7：基于事实的决策方法：基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。有效决策是建立在数据

19、和信息分析的基础上。 以事实为依据决策，可防止决策失误。在对信息和资料做科学分析时，统计技术是最重要的工具之一。统计技术可用来测量、分析和说明产品和过程的交异性。统计技术可以为持续改进的决策提供依据。1组织实施本原则的主要利益 a 能提供有信息根据的决策；八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则 b 增强通过事实证实过去决策的有效性的能力； c 增强对各种意见和决策进行评审、质疑和更改的能力；2 组织实施本原则一般要采取的主要措施 a 明确规定收集信息的种类、渠道和职责； b 能过分析，确保资料和信息足够准确和可靠； c 资料能为需用者得到； d 根据对事实的分析，过去的经验和直觉判断做

20、出决策并采取行动。八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则原则原则8 8：与供方互利的关系：与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力价值的能力。 供方提供的产品将对组织向顾客提供满意的产品可能产生重要的影响，因此处理好与供方的关系，影响到组织能否持续稳定地提供顾客满意的产品。对供方不能只讲控制，不讲合作互利。特别对关键供方，更要建立互利关系。这对组织和供方都是有利的。1 组织实施本原则的主要利益 a 增强供需方创造价值的能力； b 增强对变化莫测的市场做出联合一致反应的灵活性和速度； c 成本和资源的最优

21、化；八八 项项 质质 量量 管管 理理 原原 则则2 组织实施本原则时一般要采取的主要措施 a 识别并选择关键供方； b 在建立与供方的关系时，既要考虑眼前利益，又要考虑长远利益； c 与关键伙伴共享专门技术和资源； d 创造一个通畅和公开的沟通渠道； e 确定联合改进活动； f 激发、鼓励和承认供方的改进及其成果。 八项质量管理原则是ISO/TC176在总结质量管理实施经验，尤其是在ISO9000族标准实施的经验基础上，用最高度概括又易于理解的语言表述质量管理的最基本、最通用的一般规律，是质量管理的理论基础，是组织的领导者有效实施质量管理工作必须遵循的原则。质量管理体系基础质量管理体系基础最

22、高管理者在质量管理体系中的作用最高管理者在质量管理体系中的作用 最高管理者通过其领导活动可以创造一个员工充分参与的环境，质量管理体系能够在这种环境中有效地运行。基于质量管理原则，最高管理者可以发挥以下作用： a制定并保持组织的质量方针和质量目标； b在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现，以增强员工的意识、积极性和参与程度； c确保整个组织关注顾客要求；质量管理体系基础质量管理体系基础 d确保实施适宜的过程以满足顾客和其他相关方要求并实现质量目标； e确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标； f确保获得必要资源； g定期评审质量管理体系； h决定有关质量方针和质量目标的

23、活动； i 决定质量管理体系的改进活动管理者指导和控制组织的相互协调的活动。最高管理者在最高层指导和控制组织的一个人或一组人质量管理体系基础质量管理体系基础文件文件文件的价值文件的价值 文件能够沟通意图、统一行动，它有助于： a 满足顾客要求和质量改进； b 提供适宜的培训； c 重复性和可追溯性； d 提供客观证据； e 评价质量管理体系的持续适宜性和有效性。 文件形成并不是目的，它应是一项增值活动。文件信息及其承载媒体质量管理体系基础质量管理体系基础质量管理体系中使用的文件类型质量管理体系中使用的文件类型在质量管理体系中使用下述几种类型的文件： a 在向组织内部和外部提供关于质量管理体系的

24、一致信息的文件，这类文件称为质量手册； b 表述质量管理体系如何应用于特定产品、项目或合同的文件，这类文件称为质量计划； c 阐明要求的文件，这类文件称为规范； d 阐明推荐的方法或建议的文件，这类文件称为指南； e 提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件，这类文件包括形成文件的程序、作业指导书和图样； f 对所完成的活动或达到的结果提供客观的文件，这类文质量管理体系基础质量管理体系基础件称为记录。 每个组织确定其所需文件的多少和详略程序所使用的媒体。这取决于以下因素，诸如组织的类型和规模、过程的复杂性和相互作用、产品的复杂性、顾客要求、适用的法规要求、经证实的人员能力以及满足质量管理体系要

25、求所需证实的程序。质量管理体系评价质量管理体系过程的评价 当评价质量管理体系时，应对每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：质量管理体系基础质量管理体系基础 a 过程是否予以识别和适当规定？ b 职责是否予以分配？ c 程序是否得到实施和保持？ d 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 综合回答上述问题可以确定评价结果。质量管理体系评价在涉及的范围上可以有所不同，并可包括很多活动，如质量管理体系审核和质量管理体系评审以及自我评定。质量管理体系审核 审核用于确定符合质量管理体系要求的程度。审核发现用于评价质量管理体系的有效性和识别改进的机会。质量管理体系基础质量管理体系基础 第一方审核用于内

26、部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行。 第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是给认可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的认证或注册。 GB/T19011提供了审核指南。质量管理体系评审质量管理体系评审 最高管理者的一项任务是对质量管理体系关于质量方针和质量目标的适宜性、充分性、有效性和效率进行定期、系统的评价。这种评审可包括考虑修改质量方针和目标的需求以响应相关方需求质量管理体系基础质量管理体系基础和期望的变化。评审包括确定采取措施的需求。 审核报告与其他信息源一道用于质量管理体系的评审。

27、自我评定自我评定 组织的自我评定是一种参照质量管理体系或优秀模式对组织的活动和结果所进行的全面和系统的评审。 自我评定可提供一种对组织业绩和质量管理体系的成熟程度总的看法，它还能有助于识别组织中需要改进的领域并确定优先开展的事项。质量管理体系基础质量管理体系基础持续改进持续改进 持续改进质量管理体系的目的在于使增强顾客和其他相关方满意程度的可能性得到提高。改进包括下述活动： a 分析和评价现状，以识别改进范围； b 设定改进目标； c 寻找可能的解决办法以实现这些目标； d 评价这些解决办法并作出选择； e 实施选定解决办法； f 测量、验证、分析和评价实施的结果以确定这些目标已经满足； g

28、正式采纳更改。 必要时，对结果进行评审，以确定进一步改进的机会。从这种意义上说，改进是一种持续的活动。顾客和其他相关方的反馈，质量管理体系的审核和评审也能用于识别改进的机会。 1400114001基本思想和原则基本思想和原则: : a. a.环境管理体系要素可与其他要求相结合环境管理体系要素可与其他要求相结合 b.b.体系的成功实施有赖于多个层次与职能，特别是最高管理体系的成功实施有赖于多个层次与职能，特别是最高管理 者的承诺和积极参与者的承诺和积极参与 c.c.着眼于持续改进着眼于持续改进 d.d.标准未提出对环境绩效的绝对要求标准未提出对环境绩效的绝对要求 e.e.根据需要考虑采用最佳可行

29、技术，同时充分考虑到采用该根据需要考虑采用最佳可行技术，同时充分考虑到采用该 技术的成本效益技术的成本效益。ISO14000系列标准的特点系列标准的特点 自愿原则自愿原则 广泛适用性广泛适用性 灵活性灵活性 兼容性兼容性 全过程预防全过程预防 持续改进原则持续改进原则 污污 染染 预预 防防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源

30、头削减或消除，过程、产品或服务的更改，注：污染预防可包括源头削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。 持持 续续 改改 进进 不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。注注: :该过程不必同时发生于活动的所有方面。该过程不必同时发生于活动的所有方面。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)

31、a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；因素；b)b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重组织应确保在建立、实施和保持环境管理

32、体系时，对重要环境因素加以考虑。要环境因素加以考虑。 环环 境境 因因 素（素（4.3.1）标准条款标准条款理解要点理解要点n建立并保持环境因素识别评价程序建立并保持环境因素识别评价程序n识别环境因素识别环境因素n评价重要环境因素评价重要环境因素n及时更新环境因素和重要环境因素的信息及时更新环境因素和重要环境因素的信息n在建立环境目标时，考虑重要环境因素在建立环境目标时，考虑重要环境因素环境因素识别与评价环境因素识别与评价（一）环境因素识别一）环境因素识别（1）环境因素识别的步骤环境因素识别的步骤划分和选择组织过程：划分和选择组织过程：n 应包括组织自身的产品、活动和服务。应包括组织自身的产品

33、、活动和服务。n 应包括组织使用的产品和服务应包括组织使用的产品和服务及可控的及可控的或或 可望施加影响的可望施加影响的（2）环境因素识别的原则环境因素识别的原则n 尽可能全面的尽可能全面的n 可以控制及可望影响的可以控制及可望影响的n 每一过程的每一过程的“三种时态三种时态”、“三种状态三种状态”n 每一过程从环境的个方面去确定每一过程从环境的个方面去确定环境因素环境因素/ /影响类别（个）影响类别（个）n 向大气的排放向大气的排放n 向水体的排放向水体的排放n 向土地的排放向土地的排放n 原材料和自然资源的使用原材料和自然资源的使用n 能源使用能源使用n 能量释放（如热、辐射、振动等）能量

34、释放（如热、辐射、振动等）n 废物和副产品废物和副产品 n 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等物理属性，如大小、形状、颜色、外观等（3 3）确定环境因素的依据）确定环境因素的依据n 客观地具有或可能具有环境影响的客观地具有或可能具有环境影响的n 法律、法规及其它要求有明确规定的法律、法规及其它要求有明确规定的n 相关方关注或要求的相关方关注或要求的n 其它其它（4 4）环境因素的描述方法）环境因素的描述方法n “ “环境因子或物质或污染物环境因子或物质或污染物”与与“某一某一行动或动作行动或动作”的组合。的组合。n 如如“废水排放废水排放”、“粉尘排放粉尘排放”（5 5）环境因素识别中易被忽

35、视的方面）环境因素识别中易被忽视的方面n 产品中的环境因素产品中的环境因素n 服务中的环境因素服务中的环境因素 n 异常或紧急状态下环境因素异常或紧急状态下环境因素n 将来时态的环境因素将来时态的环境因素（6 6）环境因素的识别方法）环境因素的识别方法n 过程分析法过程分析法n 物料衡算物料衡算n 产品生命周期产品生命周期n 专家咨询专家咨询n 现场观察和面谈现场观察和面谈n 头脑风暴头脑风暴（二）重要环境因素评价（二）重要环境因素评价(1)(1)评价的方法类别评价的方法类别n 专家判断法专家判断法n 跟踪环境影响跟踪环境影响n 是非判断法是非判断法n 排放量对比法排放量对比法n 水平对比法水

36、平对比法n 纵向对比法纵向对比法n 相关方的投诉或要求相关方的投诉或要求n 频率对比法频率对比法n 等标污染负荷法等标污染负荷法n 权重法权重法（2 2）重要环境因素评价的依据）重要环境因素评价的依据 环境方面的评价依据环境方面的评价依据n 环境影响的规模环境影响的规模n 环境影响的严重程度环境影响的严重程度n 发生的概率发生的概率n 环境影响的持续时间环境影响的持续时间 商业方面的评价依据商业方面的评价依据n 环境、法律法规环境、法律法规n 改变环境影响的技术难度改变环境影响的技术难度n 改变环境影响的经济费用改变环境影响的经济费用n 改变环境影响对其他活动和过程将带来的改变环境影响对其他活

37、动和过程将带来的“影响影响”n 相关方的利益相关方的利益n 组织的公共形象组织的公共形象n 能增强竞争力的商业机遇大小能增强竞争力的商业机遇大小n 因环境问题使组织存在的风险大小因环境问题使组织存在的风险大小（3 3）重要环境因素评价时考虑的因素）重要环境因素评价时考虑的因素n 组织适用的法律、强制标准及其他要求组织适用的法律、强制标准及其他要求 n 组织的环境行为现状组织的环境行为现状n 组织的环境理念和战略组织的环境理念和战略n 组织的资源和实力组织的资源和实力n 组织的市场压力和相关方影响力组织的市场压力和相关方影响力n 组织所处地域的环境状况组织所处地域的环境状况能力、培训和意识（能力

38、、培训和意识（4.4.24.4.2）标准条款标准条款 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其它措施来满足这些需求。应保存相关的记录。训，或采取其它措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多

39、个程序，使为它或代表它工作的组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：人员都意识到： a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在环境影响，以及个人他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；工作的改进所能带来的环境效益； c)c)他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。理解要点理解要

40、点n 明确任职要求和培训需求明确任职要求和培训需求制订与重要环境因素有关人员的任职要求制订与重要环境因素有关人员的任职要求评价满足情况（是否具备能力），保存相应的记录评价满足情况（是否具备能力），保存相应的记录n 重要岗位人员的培训重要岗位人员的培训建立重要岗位的人员名单建立重要岗位的人员名单实施培训并评价培训的效果实施培训并评价培训的效果n 其他人员（高层中层一般人员）的培训其他人员（高层中层一般人员）的培训确定培训需求确定培训需求实施培训实施培训培训应达到的目的：培训应达到的目的：提高员工环保意识提高员工环保意识使有关人员具备相应的工作能力使有关人员具备相应的工作能力意识到偏离的后果意识到

41、偏离的后果4.4.6 4.4.6 运运 行行 控控 制（制（4.4.64.4.6）标准条款标准条款 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：的条件下进行： a)a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b)b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； c)c

42、)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。及合同方。理解要点理解要点n 确定与重要环境因素有关的运行和活动确定与重要环境因素有关的运行和活动n 建立并保持程序对上述运行和活动进行控制建立并保持程序对上述运行和活动进行控制n 只有当没有程序控制也不会导致偏离环境方针和目只有当没有程序控制也不会导致偏离环境方针和目标指标时，可以没有程序标指标时，可以没有程序n 在程序中规定运行标准在程序中规定运行标准n 对使用的产品和服务中涉及到

43、重要环境因素，也需对使用的产品和服务中涉及到重要环境因素，也需建立和保持管理程序来控制建立和保持管理程序来控制n 与重要环境因素有关的控制条款与重要环境因素有关的控制条款. . ., ,. . ., ,. . .运行控制的分类运行控制的分类（按控制对象）（按控制对象）n 水污染控制水污染控制n 大气污染控制大气污染控制n 固体废弃物控制固体废弃物控制n 噪声控制噪声控制n 资源消耗控制资源消耗控制n 化学品管理化学品管理n 供方和相关方控制等供方和相关方控制等应急准备和响应（应急准备和响应（4.4.74.4.7）标准条款标准条款 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别组织应建立、实施并

44、保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。理解要点理解要点n 确定与异常、紧急情况有关的工作岗位

45、确定与异常、紧急情况有关的工作岗位 n 这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容应内容 n 是否定期试验应急措施是否定期试验应急措施 n 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录交流和相关记录 n 潜在的事故或紧急情况的特点：发生的概率很小，潜在的事故或紧急情况的特点：发生的概率很小，但一旦发生，对环境的不利冲击很大但一旦发生，对环境的不利冲击很大n 潜在的事故或紧急情况的控制宗旨：预防为主，防潜在的事故或紧急情况的控制宗旨：预防为主，防救结合救结合一、监一、监测测和和测测量（量（4.5.1）标准条款标准条款组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成