专利权归属管理基本规定

1、专利权归属管理基本规定提纲提纲n与专利权归属相关的修改与专利权归属相关的修改n与专利权共有的相关规定与专利权共有的相关规定n向外申请专利权审批程序的完善向外申请专利权审批程序的完善n与向外国人转让专利权的相关修改与向外国人转让专利权的相关修改专利权归属专利权归属n专利权归属的基本理论专利权归属的基本理论n专利权归属的基本规定专利权归属的基本规定n国家资助科研项目的归属国家资助科研项目的归属专利权归属的基本理论专利权归属的基本理论n职务发明的划分方法职务发明的划分方法 按职务责任按职务责任 按资源使用按资源使用n职务发明专利权的归属职务发明专利权的归属 “雇主优先雇主优先” ”发明人优先发明人优

2、先”n职务发明规定的国际影响职务发明规定的国际影响 我国关于职务发明的基本规定我国关于职务发明的基本规定n执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职 务发明创造，务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利 属于发明人或属于发明人或者设计人。申请被批准后，全民所有制单位申请的，专利权归该者设计人。申请被批准后，全民所有制单位申请的，专利权归该 单位持有；集单位持有；集体所有制单位或者个人申请的，专利权归该单位或者个人所有。体所有制单位或者个人申请

3、的，专利权归该单位或者个人所有。 在中国境内的在中国境内的外资企业和中外合资经营企业的工作人员完成的职务发明创外资企业和中外合资经营企业的工作人员完成的职务发明创 造，申请专利的权造，申请专利的权利属于该企业；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明利属于该企业；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明 人或者设计人。申人或者设计人。申请被批准后，专利权归申请的企业或者个人所有。请被批准后，专利权归申请的企业或者个人所有。n专利权的所有人和持有人统称专利权人专利权的所有人和持有人统称专利权人。 1984年年 专利法第专利法第6条条1984年实施细则的基本规定年实施细则的基本规定n专利法第六条所称执

4、行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：n（一）在本职工作中作出的发明创造；（一）在本职工作中作出的发明创造；n（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；n（三）退职、退休或者调动工作后（三）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。单位分配的任务有关的发明创造。n专利法第六条所称本单位的物质条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材专利法第六条所称本单位的物

5、质条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。料或者不对外公开的技术资料等。 1984年专利法实施细则第年专利法实施细则第11条条我国关于职务发明的基本规定我国关于职务发明的基本规定n执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。n非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人非职务发

6、明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。或者设计人为专利权人。n利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 2000年年 专利法专利法第第6 6条条2001年实施细则的相关修改年实施细则的相关修改n专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：n（一）在本职工作中作出

7、的发明创造；（一）在本职工作中作出的发明创造；n（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；n（三）退职、退休或者调动工作后（三）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。或者原单位分配的任务有关的发明创造。n专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的专利法第六条所称本单位，包括临时工作单位；专利法第六条所称本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技物质技术条件，是指本

8、单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等术资料等 2001年实施细则第十一条年实施细则第十一条对专利法第二次修改的说明对专利法第二次修改的说明n关于专利权的关于专利权的“所有所有”与与“持有持有”n关于合同约定原则关于合同约定原则 根据我国实施专利法根据我国实施专利法1515年的实践，为适应科技计划项目管理体制改革的需要，年的实践，为适应科技计划项目管理体制改革的需要，进一步调动科研人员的积极性。进一步调动科研人员的积极性。第三次修改关于专利权归属的考虑第三次修改关于专利权归属的考虑n执行本单位的任务或者主要是利用本单位的技术秘密所完成的发明创造为职务发明创执行本单位的任务或

9、者主要是利用本单位的技术秘密所完成的发明创造为职务发明创造。造。n主要是利用本单位的除技术秘密之外的其他物质技术条件所完成的发明创造，单位与主要是利用本单位的除技术秘密之外的其他物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定；没有约发明人或者设计人对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定；没有约定的，该发明创造为非职务发明创造，定的，该发明创造为非职务发明创造，但单位享有以非独占和不可转让方式实施该但单位享有以非独占和不可转让方式实施该发明创造的权利。发明创造的权利。n职务发明创造申请专利的权利属于单位；申请被批准后，该单位为专

10、利权人。非职务发明创造申请专利的权利属于单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人职务发明创造申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。或者设计人为专利权人。 国知局国知局2006年向国务院的送审稿第年向国务院的送审稿第6条条第三次修改关于专利权归属的考虑第三次修改关于专利权归属的考虑n承担国家投资的科研项目所完成的发明创造，申请专利的权利属于科研项目的承承担国家投资的科研项目所完成的发明创造，申请专利的权利属于科研项目的承担单位。担单位。n前款所述发明创造对国家利益或者公共利益具有重大意

11、义的，国务院有关主管部门和省、前款所述发明创造对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。 国知局国知局2006年向国务院的送审稿第年向国务院的送审稿第14条条关于国家科研计划项目研究成果知识产权关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定管理的若干规定2002年年3月月5日日n科研项目研究成果及其形成的知

12、识产权，除涉及国家安全、国家利科研项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的以外，国家授予科研项目承担单位。项目益和重大社会公共利益的以外，国家授予科研项目承担单位。项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，等，并取得相应的收益。同时，在特定情况下，国家根据需要保留无偿使用、开发、并取得相应的收益。同时，在特定情况下，国家根据需要保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权利。使之有效利用和获取收益的权利。若干规定若干规定出台背景出台背景n科研项目承担单位缺乏知识产权意识，不善

13、于运用知识产权制度保护国家和科研项目承担单位缺乏知识产权意识，不善于运用知识产权制度保护国家和单位的合法权益；单位的合法权益；n在科研项目成果管理中，长期以来过分强调国家所有，权利与义务不清、权限与在科研项目成果管理中，长期以来过分强调国家所有，权利与义务不清、权限与职责不清，单位主动采取知识产权保护措施的积极性不高，国家对一些重要科研职责不清，单位主动采取知识产权保护措施的积极性不高，国家对一些重要科研成果疏于管理；成果疏于管理；n促进我国自主知识产权总量的增加促进我国自主知识产权总量的增加,加速科技成果转化加速科技成果转化,保障国家、单位和个人的合保障国家、单位和个人的合法权益法权益 。若

14、干规定若干规定出台国际背景出台国际背景n二十世纪八十年代以来，知识产权政策对于激励科技创新、保持竞争优势的重要性凸现；二十世纪八十年代以来，知识产权政策对于激励科技创新、保持竞争优势的重要性凸现；n一些国家在调动大学、国家试验室、企业等在申请专利、产学研结合方面的积极一些国家在调动大学、国家试验室、企业等在申请专利、产学研结合方面的积极性，性，鼓励政府研究机构向民间转移技术方面取得显著效果，例如，鼓励政府研究机构向民间转移技术方面取得显著效果，例如，对政府资对政府资助科研项目的知识产权实行助科研项目的知识产权实行“放权让利放权让利”，加大其所属研究机构处置知识产权加大其所属研究机构处置知识产权

15、的自主权和对职务发明人的激励。的自主权和对职务发明人的激励。美国经验美国经验n拜杜法拜杜法 (Bayh-Dole Act)(Bayh-Dole Act) 的核心是规定由政府经费支持获得的发明专利原则的核心是规定由政府经费支持获得的发明专利原则上归发明者所在的研究机构所有，并给发明人以奖励。根据该法案，除了涉及國家安上归发明者所在的研究机构所有，并给发明人以奖励。根据该法案，除了涉及國家安全或公共利益之外，政府研究開發產生的知識產權，一般由承包商保留，使所有在政全或公共利益之外，政府研究開發產生的知識產權，一般由承包商保留，使所有在政府财政支持下完成的发明与发现从实验室里解放出来。府财政支持下完

16、成的发明与发现从实验室里解放出来。n美国在通過拜杜法案之後，接著又通過了美国在通過拜杜法案之後，接著又通過了史帝文生魏德勒技術創新法案史帝文生魏德勒技術創新法案（Stevenson-WydlerTechnologyInnovationActStevenson-WydlerTechnologyInnovationAct）。）。 n这些法案推动了美国专利事业的发展和科技创新，成绩显著。这些法案推动了美国专利事业的发展和科技创新，成绩显著。中华人民共和国科学技术进步法2007年年12月月29日日 n利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、利用财政性资金设立的科学技

17、术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。n 项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的，国施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，也可以许可

18、他人有偿实施或者无偿实施。家可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。n 项目承担者依法取得的本条第一款规定的知识产权，国家为了国家安全、国家项目承担者依法取得的本条第一款规定的知识产权，国家为了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者利益和重大社会公共利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。无偿实施。n项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律、行项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律、行政法规的规定执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。政法规的规定执

19、行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。 第第20条条中华人民共和国科学技术进步法n国家鼓励利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所国家鼓励利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的知识产权首先在境内使用。形成的知识产权首先在境内使用。n 前款规定的知识产权向境外的组织或者个人转让或者许可境外的组织或者个人前款规定的知识产权向境外的组织或者个人转让或者许可境外的组织或者个人独占实施的，应当经项目管理机构批准；法律、行政法规对批准机构另有规定的，独占实施的，应当经项目管理机构批准；法律、行政法规对批准机构另有规定的，依照其规定。依照其规定。 第第21条

20、条科技进步法与我国知识产权保护科技进步法与我国知识产权保护n利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项目所形成的发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益算机软件著作权、集成电路布图设计专有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。和重大社会公共利益的外，授权项目承担者依法取得。n项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措施，并就实施和保护项目承担者应当依法实施前款规定的知识产权，同时采取保护措

21、施，并就实施和保护情况向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，情况向项目管理机构提交年度报告；在合理期限内没有实施的，国家可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。n项目承担者依法取得的上述知识产权，国家为了国家安全、国家利益和重大社会公共项目承担者依法取得的上述知识产权，国家为了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。项目承担者因利益的需要，可以无偿实施，也可以许可他人有偿实施或者无偿实施。项目承担者因实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律，行政

22、法规的规定实施本条第一款规定的知识产权所产生的利益分配，依照有关法律，行政法规的规定执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。执行；法律、行政法规没有规定的，按照约定执行。科技进步法与我国知识产权保护科技进步法与我国知识产权保护n是借鉴国际成功经验，结合我国科研计划项目实施和管理的现状，激励自主是借鉴国际成功经验，结合我国科研计划项目实施和管理的现状，激励自主创新，促进科技成果有效转化的一项重要制度和措施，是对我国现有知识产创新，促进科技成果有效转化的一项重要制度和措施，是对我国现有知识产权制度的一个重要补充。权制度的一个重要补充。职务发明条例与进一步完善权属制度职务发明条例与进一步完善权

23、属制度n关于我国职务发明条例起草工作关于我国职务发明条例起草工作n职务发明条例与进一步完善权属制度职务发明条例与进一步完善权属制度完善专利权属制度的思考完善专利权属制度的思考n有利于鼓励创新，有利于鼓励创新， 改变科研管理与知识产权管理相脱节，改变职务发明权属政策重雇主轻改变科研管理与知识产权管理相脱节，改变职务发明权属政策重雇主轻发明人的观念发明人的观念n有利于技术推广应用，有利于技术推广应用， 不仅要有利于保护，还要有利于促进技术利用和扩散，改变公共资源的知识产权管理不仅要有利于保护，还要有利于促进技术利用和扩散，改变公共资源的知识产权管理重所有轻扩散。基础性和共性技术的知识产权归属要有利

24、于技术共享，提高技术资源利用重所有轻扩散。基础性和共性技术的知识产权归属要有利于技术共享，提高技术资源利用效率，有利于权利义务平衡，效率，有利于权利义务平衡，n明确产权关系与建立有效创新激励机制明确产权关系与建立有效创新激励机制 明确对公共机构、政府资助和职务发明等知识产权权属政策，建立有效制度和机制，明确对公共机构、政府资助和职务发明等知识产权权属政策，建立有效制度和机制，既鼓励发明人，又保护雇主的利益。既鼓励发明人，又保护雇主的利益。专利权共有专利权共有n我国关于专利权共有的基本规定我国关于专利权共有的基本规定n关于共有专利权的产生与行使关于共有专利权的产生与行使n专利法专利法(2008)

25、对共有专利权的新规定对共有专利权的新规定n共有专利权行使中的注意事项共有专利权行使中的注意事项我国关于共有的基本规定我国关于共有的基本规定n财产可以由两个以上的公民、法人共有。财产可以由两个以上的公民、法人共有。n共有分为按份共有和共同共有。按份共有人按照各自的份额，对共有财产分享权利，分担共有分为按份共有和共同共有。按份共有人按照各自的份额，对共有财产分享权利，分担义务。共同共有人对共有财产享有权利，承担义务。义务。共同共有人对共有财产享有权利，承担义务。n按份共有财产的每个共有人有权要求将自己的份额分出或者转让。但在出售按份共有财产的每个共有人有权要求将自己的份额分出或者转让。但在出售时，

26、其他共有人在同等条件下，有优先购买的权利。时，其他共有人在同等条件下，有优先购买的权利。 民法通则第民法通则第78条条专利法中对共有的规定专利法中对共有的规定n 两个以上单位协作或者一个单位接受其他单位委托的研究、设计两个以上单位协作或者一个单位接受其他单位委托的研究、设计 任务所完成的发明创造，任务所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共 同完成的单位；申请被批准后，专利同完成的单位；申请被批准后，专利权归申请的单位所有或者持有。权归申请的单位所有或者持有。 19841984年专利法第年专利法第8 8条条n两个以上单位或者

27、个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。为专利权人。 20002000年专利法第年专利法第8 8条条共有专利权的产生共有专利权的产生n两个以上单位或个人合作完成发明创造两个以上单位或个人合作完成发明创造n两个以上单位或个人约定对专利权共有两个以上单

28、位或个人约定对专利权共有n专利权受让方是两个以上单位或个人专利权受让方是两个以上单位或个人n专利权被两个以上单位或个人继承专利权被两个以上单位或个人继承n专利权被赠与两个以上单位或个人专利权被赠与两个以上单位或个人关于专利权共有关于专利权共有n各共有人可以按份共有，也可以共同共有。各共有人可以按份共有，也可以共同共有。n按份共有是指共有人按照他们在作出发明创造中的贡献，或按照预先确定的比例，对共有按份共有是指共有人按照他们在作出发明创造中的贡献，或按照预先确定的比例，对共有的专利申请或专利权享受权利、承担义务。按份共有人可以将自己的份额分出或转让。按的专利申请或专利权享受权利、承担义务。按份共

29、有人可以将自己的份额分出或转让。按份共有关系可以因分割或协议而终止。份共有关系可以因分割或协议而终止。 n共同共有是指共有人对于共有的专利权不分份额、平等地共同享有。其特点共同共有是指共有人对于共有的专利权不分份额、平等地共同享有。其特点是在共有关系存续期间，各共有人之间并不确定财产份额，只有在共有关系是在共有关系存续期间，各共有人之间并不确定财产份额，只有在共有关系解除时，才能在分割共有的专利权或专利申请时确定各共有人应得的份额。解除时，才能在分割共有的专利权或专利申请时确定各共有人应得的份额。共同共有以各共有人存在共同生活、共同劳动、共同继承等共有关系为前提共同共有以各共有人存在共同生活、

30、共同劳动、共同继承等共有关系为前提条件。在共有关系存续期间，各共有人不得要求分割共有财产，只有在共有条件。在共有关系存续期间，各共有人不得要求分割共有财产，只有在共有关系解除时，才能分割该共有财产。共同共有关系可依法律或合同产生。关系解除时，才能分割该共有财产。共同共有关系可依法律或合同产生。关于专利权共有关于专利权共有n共有人在提出专利申请、撤回专利申请、转让专利权、放弃专利权等涉及专利申共有人在提出专利申请、撤回专利申请、转让专利权、放弃专利权等涉及专利申请或者专利权问题时应当共同友好协商，采取一致行动。请或者专利权问题时应当共同友好协商，采取一致行动。n凡办理涉及共有权利的手续，如提出专

31、利申请、委托专利申请、委托专利代理、凡办理涉及共有权利的手续，如提出专利申请、委托专利申请、委托专利代理、转让专利申请权或专利权、撤回专利申请和放弃专利权等，均应当由全体共有人转让专利申请权或专利权、撤回专利申请和放弃专利权等，均应当由全体共有人在文件上签字和盖章，并由全体共有人的代表或者共同委托的专利代理机构办理。在文件上签字和盖章，并由全体共有人的代表或者共同委托的专利代理机构办理。对共有的专利权或专利申请的使用和管理，如果事先有协议的，按协议办理；对共有的专利权或专利申请的使用和管理，如果事先有协议的，按协议办理；没有协议的，应当按照协商一致的原则解决，协商不成的，可以诉请法院解没有协议

32、的，应当按照协商一致的原则解决，协商不成的，可以诉请法院解决。决。n为防止共有人转让其份额造成对其它共有人损害，我国民法通则第为防止共有人转让其份额造成对其它共有人损害，我国民法通则第7878条规定，共条规定，共有人出售其份额，有人出售其份额，“其他共有人在同等条件下，有优先购买的权利。其他共有人在同等条件下，有优先购买的权利。”技术合同法中关于共有的规定技术合同法中关于共有的规定n当事人就共有专利订立专利实施许可合同，应当征得共有专利权人的同意。当事人根当事人就共有专利订立专利实施许可合同，应当征得共有专利权人的同意。当事人根据中国专利局实施强制许可的决定而订立的专利实施许可合同，受让方享有

33、普通实施据中国专利局实施强制许可的决定而订立的专利实施许可合同，受让方享有普通实施权，并且无权许可他人实施。权，并且无权许可他人实施。 技术合同法实施条例第技术合同法实施条例第67条条合同法中关于共有的规定合同法中关于共有的规定n委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。 n研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条

34、件优先受让的权利。 合同法合同法 第第339条条合同法中的相关规定合同法中的相关规定n合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。其他各方享有以同等条件优先受让的权利。n合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放一方单独申请或

35、者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。n合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。 合同法第合同法第340条条专利法第三次修改专利法第三次修改n专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利

36、；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。收取的使用费应当在共有人之间分配。 n除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。人的同意。 20082008年新法第年新法第1515条条 修改的主要背景修改的主要背景n我国专利技术转化为市场竞争力的中间环节比较多，专利的实施率相应比较低，专利闲置我国专利技术转化为市场竞争力的中间环节比较多，专利的实施率相应比较低，专利闲置的情况比较突出。的情况比较突出。n为此，新专利法规定：专利权共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可为此，新专利法规定

37、：专利权共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该共有专利；他人实施该共有专利；n其他措施包括：规定实施的技术如果属于现有技术，不构成侵犯专利权；规定不其他措施包括：规定实施的技术如果属于现有技术，不构成侵犯专利权；规定不视为侵权的情形等。视为侵权的情形等。 关于专利法关于专利法(2008)(2008)第第1515条条n专利权共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该共有专专利权共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该共有专利。利。n为既保障共有人对共有专利的合法权利，又促进共有专利的实施，为既保障共有人对共有专利的合法权利，又促进共有专利的实施，规定：专利申请权或者

38、专利权由两个以上单位或者个人共有，共有规定：专利申请权或者专利权由两个以上单位或者个人共有，共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；n许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除此之外，行许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除此之外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。n所谓普通许可，就是在被许可人实施专利技术的同时，共有

39、人也可所谓普通许可，就是在被许可人实施专利技术的同时，共有人也可以实施或者许可他人实施该专利技术。以实施或者许可他人实施该专利技术。其他相关规定其他相关规定n根据合同法第三百三十九条第一款和第三百四十条第一款的规定，委托开发或者合作根据合同法第三百三十九条第一款和第三百四十条第一款的规定，委托开发或者合作开发完成的技术成果所获得的专利权为当事人共有的，实施该专利的方式和利益分配开发完成的技术成果所获得的专利权为当事人共有的，实施该专利的方式和利益分配办法，由当事人约定。当事人没有约定或者约定不明确，依照合同法第六十一条的规办法，由当事人约定。当事人没有约定或者约定不明确，依照合同法第六十一条的

40、规定不能达成补充协议的，当事人均享有自己实施该专利的权利，由此所获得的利益归定不能达成补充协议的，当事人均享有自己实施该专利的权利，由此所获得的利益归实施人。实施人。 n当事人不具备独立实施专利的条件，以普通实施许可的方式许可一个法人或者其他组织实当事人不具备独立实施专利的条件，以普通实施许可的方式许可一个法人或者其他组织实施该专利，或者与一个法人、其他组织或者自然人合作实施该专利或者通过技术入股与之施该专利，或者与一个法人、其他组织或者自然人合作实施该专利或者通过技术入股与之联营实施该专利，可以视为当事人自己实施专利。联营实施该专利，可以视为当事人自己实施专利。 全国法院知识产权审判工作会议

41、关于审理全国法院知识产权审判工作会议关于审理 技术合同纠纷案件若干问题的纪要技术合同纠纷案件若干问题的纪要 第第5050条条与合同法相关的一些问题与合同法相关的一些问题n在新的合同法中和最高院的关于解决技术合同纠纷的纪要中未规定有实施能力的一方在新的合同法中和最高院的关于解决技术合同纠纷的纪要中未规定有实施能力的一方共有人是否仍然需要征得其他共有人同意，才能订立专利实施许可合同，应如何理解？共有人是否仍然需要征得其他共有人同意，才能订立专利实施许可合同，应如何理解？n“对共有专利的实施，应当经过所有共有人同意并协商收益等问题，是法律的本意，并被对共有专利的实施，应当经过所有共有人同意并协商收益

42、等问题，是法律的本意，并被我国民法等多部法律所肯定，是基本的法律常识问题。在技术转让领域中，人们也已熟悉我国民法等多部法律所肯定，是基本的法律常识问题。在技术转让领域中，人们也已熟悉了。了。n所以，最高法院的所以，最高法院的只规定只规定没有实施能力的一方共有人在普通许可一家没有实施能力的一方共有人在普通许可一家第三方时，不属于侵权行为第三方时，不属于侵权行为。这是在原则基础之上的例外规定，是考虑对文中所指。这是在原则基础之上的例外规定，是考虑对文中所指情况规定的灵活性。情况规定的灵活性。n由此可以得出这样的结论，除此以外，包括不经协商擅自许可，又没有其他法律规定由此可以得出这样的结论，除此以外

43、，包括不经协商擅自许可，又没有其他法律规定的例外情节，就是侵犯其他共有人的权益，就涉及侵权了的例外情节，就是侵犯其他共有人的权益，就涉及侵权了”。共有专利权的行使共有专利权的行使n例一：甲乙共有专利权，甲方為個人，乙方為公司，其中乙方不愿行使权力，以掩护仿冒例一：甲乙共有专利权，甲方為個人，乙方為公司，其中乙方不愿行使权力，以掩护仿冒者继续侵害专利权；者继续侵害专利权；n例二：甲乙共有专利权，甲方為个人，乙方為公司，乙方可以单独授权丙方制造嗎？例二：甲乙共有专利权，甲方為个人，乙方為公司，乙方可以单独授权丙方制造嗎？假設丙方未经授权侵权仿冒，乙方不愿行使权力，甲方可以单独行使权力嗎？假設丙方未

44、经授权侵权仿冒，乙方不愿行使权力，甲方可以单独行使权力嗎？n例三：共有人之一決定出售其共有的专利权给丙。由於对丙不信任，另一共有人堅持例三：共有人之一決定出售其共有的专利权给丙。由於对丙不信任，另一共有人堅持不同意，该共有人能否將其应有部分出卖或授权给丙？不同意，该共有人能否將其应有部分出卖或授权给丙？n关于关于patent pool共有专利权的行使共有专利权的行使n苏玉英诉国家知识产权局复议决定案苏玉英诉国家知识产权局复议决定案( () )n专利局制订的专利局制订的审查指南审查指南第第3.7.2.3 3.7.2.3 “著录项目变更证明材料著录项目变更证明材料” 中明中明确规定：确规定：“申请

45、人或者专利权人因权利转让或者赠予，发生权利移转的，申请人或者专利权人因权利转让或者赠予，发生权利移转的，应当提交双方签名或盖章并经公证机关公证的专利申请权或者专利权的转让应当提交双方签名或盖章并经公证机关公证的专利申请权或者专利权的转让或者赠与合同。或者赠与合同。申请人或者专利权人在两人以上的，转让或者赠与应申请人或者专利权人在两人以上的，转让或者赠与应当经全体专利权人同意。当经全体专利权人同意。”n“申请人或者专利权人因死亡而发生继承时。应当提交公证机关签申请人或者专利权人因死亡而发生继承时。应当提交公证机关签发的当事人是唯一法定继承人的证明文件。除另有明文规定外，共发的当事人是唯一法定继承

46、人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权或者专利权。同继承人应当共同继承专利申请权或者专利权。” 共有专利权的行使共有专利权的行使n苏玉英诉国家知识产权局复议决定案苏玉英诉国家知识产权局复议决定案( () )n专利权属于遗产继承的范围，专利权共有人之一死亡并有继承人时，其享有的专利共专利权属于遗产继承的范围，专利权共有人之一死亡并有继承人时，其享有的专利共有权应当由其继承人继承。继承人应当及时向该局办理继承公证手续，没有及时办理有权应当由其继承人继承。继承人应当及时向该局办理继承公证手续，没有及时办理的，虽然不因此丧失继承权，但无权以专利共有人的身份处分专利权。的，虽然

47、不因此丧失继承权，但无权以专利共有人的身份处分专利权。 n根据继承法第二十五条的规定，在继承开始后，没有表示放弃继承的；视为接受继承。本根据继承法第二十五条的规定，在继承开始后，没有表示放弃继承的；视为接受继承。本案被告在审批专利权转让合同时，应当要求申报人对合同进行补正，即应当要求王连国的案被告在审批专利权转让合同时，应当要求申报人对合同进行补正，即应当要求王连国的继承人先行向其提交继承公证，进行共有人著录项目变更，然后再以变更后的共有人身份继承人先行向其提交继承公证，进行共有人著录项目变更，然后再以变更后的共有人身份与王连华一起签订专利权转让合同。与王连华一起签订专利权转让合同。 n王连国

48、的合法继承人在专利权转让时没有成为合法的专利权共有人的问题，是继王连国的合法继承人在专利权转让时没有成为合法的专利权共有人的问题，是继承人没有及时按承人没有及时按中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法的规定进行专利权继承变更造成的，的规定进行专利权继承变更造成的，共有专利权的行使共有专利权的行使n严格规定未经全体共有人同意，不得进行共有专利权的让与、授权和設定質严格规定未经全体共有人同意，不得进行共有专利权的让与、授权和設定質权的意义。权的意义。n建议尽量避免共有或事先用合同明确规定权利义务，建议尽量避免共有或事先用合同明确规定权利义务， 共有专利权人对权利的行使比较单一的权利主体而言有较大

49、风险，共有专利权人对权利的行使比较单一的权利主体而言有较大风险， 实施共有专利权的規定严格，对专利权推广应用不最便利。实施共有专利权的規定严格，对专利权推广应用不最便利。向外申请专利审批程序的完善向外申请专利审批程序的完善n向外国申请专利的基本规定向外国申请专利的基本规定n专利法专利法(2008)对向外国申请专利的主要修改对向外国申请专利的主要修改n向外国申请专利的注意事项向外国申请专利的注意事项向国外申请专利的基本规定向国外申请专利的基本规定n中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利 的，应当首先向的，应当首先向专利局申请专

50、利，并经国务院有关主管部门同意后，委托国务专利局申请专利，并经国务院有关主管部门同意后，委托国务 院指定的专利代院指定的专利代理机构办理。理机构办理。 专利法专利法(1984)(1984)第第2020条条n违反本法第二十条规定，擅自向外国申请专利，泄露国家重违反本法第二十条规定，擅自向外国申请专利，泄露国家重 要机密的，由所在单位要机密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；情节严重的，依法追或者上级主管机关给予行政处分；情节严重的，依法追 究刑事责任。究刑事责任。 专利法专利法(1984)(1984)第第6464条条中国单位或个人向外国申请专利办法中国单位或个人向外国申请专利办法n （一

51、九八五年七月二十日中国专利局发布）已失效 向国外申请专利的规定向国外申请专利的规定(专利法专利法2000)n中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向国务中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守本法第四条院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守本法第四条的规定。的规定。n中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。申

52、请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。n国务院专利行政部门依照中华人民共和国参加的有关国际条约、本法和国务院有关规国务院专利行政部门依照中华人民共和国参加的有关国际条约、本法和国务院有关规定处理专利国际申请。定处理专利国际申请。 专利法专利法(2000)(2000)第第2020条条n 违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 专利法专利法(2000)(2000)第第6464条条专利法专利法

53、(2000)(2000)修改的相关内容修改的相关内容n明确提交专利国际申请（明确提交专利国际申请（PCTPCT）的法律依据）的法律依据n简化向外国申请专利的手续简化向外国申请专利的手续增加关于增加关于PCTPCT申请的背景申请的背景n专利合作条约（专利合作条约（PCTPCT）旨在用统一的申请程序方便申请人向多国申请专利。）旨在用统一的申请程序方便申请人向多国申请专利。n我国于我国于19941994年年1 1月月1 1日正式成为该条约的缔约国，我国国家知识产权局正式成为该条约的日正式成为该条约的缔约国，我国国家知识产权局正式成为该条约的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位。受理局、国际检索单位

54、和国际初步审查单位。n为方便申请人利用为方便申请人利用PCTPCT途径申请专利，保护自己的合法权益，明确我国专利行政途径申请专利，保护自己的合法权益，明确我国专利行政主管部门履行我国应尽的国际义务的法律依据，修改后的专利法第主管部门履行我国应尽的国际义务的法律依据，修改后的专利法第2020条对有关问条对有关问题作了原则规定。题作了原则规定。 简化向外国申请专利手续的背景简化向外国申请专利手续的背景n根据国务院机构改革的精神，行政机关应转变职能，原则上不干涉当事人行根据国务院机构改革的精神，行政机关应转变职能，原则上不干涉当事人行使民事权利。使民事权利。n修改的内容：修改的内容： 转让专利申请权

55、或者专利权的合同经专利局登记后即生效（第转让专利申请权或者专利权的合同经专利局登记后即生效（第10条），公告条），公告不再是该合同生效的条件。不再是该合同生效的条件。 删除关于我国单位或个人向外国申请专利应经国务院有关主管部门同意（第删除关于我国单位或个人向外国申请专利应经国务院有关主管部门同意（第20条）条）的规定，以有利于方便我国申请人向外国申请专利，有效保护自己。的规定，以有利于方便我国申请人向外国申请专利，有效保护自己。 发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，仍应当按照有关规发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，仍应当按照有关规定办理。定办理。专利法专利法(2008)对审批

56、程序的完善对审批程序的完善n任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。行。 n中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。申请人提出专利国际申请的，应当遵守前款规定。n国务院专利行政部门依照中华

57、人民共和国参加的有关国际条约、本法和国务院有关规国务院专利行政部门依照中华人民共和国参加的有关国际条约、本法和国务院有关规定处理专利国际申请。定处理专利国际申请。n对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。 专利法专利法(2008)第第20条条n违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给违反本法第二十条规定向外国申请专利，泄露国家秘密的，由所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。予行政处分；构成犯罪的

58、，依法追究刑事责任。 专利法专利法(2008)第第7171条条 专利法专利法(2008)修改的主要内容修改的主要内容n为了鼓励向外国申请专利，提高我国国际竞争力，专利法为了鼓励向外国申请专利，提高我国国际竞争力，专利法(2008)(2008)规定，任何单位或者个人规定，任何单位或者个人可以将其在中国完成的发明创造向外国申请专利，取消了必须先申请中国专利的限制。可以将其在中国完成的发明创造向外国申请专利，取消了必须先申请中国专利的限制。n考虑到一些专利申请可能涉及我国国家安全，需要进行保密审查，新专利法规定：在考虑到一些专利申请可能涉及我国国家安全，需要进行保密审查，新专利法规定：在中国完成的发

59、明创造向外国申请专利的，应当事先经国务院专利行政部门进行保密审中国完成的发明创造向外国申请专利的，应当事先经国务院专利行政部门进行保密审查。查。n取消了必须请涉外代理的规定取消了必须请涉外代理的规定n明确对明确对违反上述规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利违反上述规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。的，不授予专利权。向外国申请专利的程序向外国申请专利的程序 专利法专利法(2000)n先向申请中国专利先向申请中国专利n委托涉外专利代理机构代理委托涉外专利代理机构代理n申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益

60、需要保密的，按照国家有关规定办理。利益需要保密的，按照国家有关规定办理。 专利法专利法(2008)n取消了必须先申请中国专利的限制取消了必须先申请中国专利的限制n取消了必须请涉外代理的规定取消了必须请涉外代理的规定n在中国完成的发明创造向外国申请专利的，应当在中国完成的发明创造向外国申请专利的，应当事先经国务院专利行政部门进行保密审查。事先经国务院专利行政部门进行保密审查。n对对违反上述规定向外国申请专利的发明或新违反上述规定向外国申请专利的发明或新型，在中国申请专利的，不授予专利权。型，在中国申请专利的，不授予专利权。n申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益申请专利的发明创造涉及国家安全