企业安全生产标准化工作资料之十一检查与自评

1、十一、检查与自评企业安全生产标准化工作资料之十一目 录n一.依 据n二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表n三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表n四四.安标要素详解安标要素详解n 否决项和考评内容n五.考评要点n六.文件与表单 n七.注意事项 n八.相关知识 一.依 据n1.企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）n2.危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132008)n3.危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准安监总管三201193号n4.浙江省评审标准评审标准第十二条第十二条A级要素评审级要素评审要求和标准（试行）要求

2、和标准（试行）二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表序号AQ/T 90062010 A级AQ3013-2008 A级考 评 A 级1目标负责人与职责负责人与职责 法律法规和标准法律法规和标准2组织机构和职责组织机构和职责风险管理风险管理机构和职责机构和职责3安全生产投入法律法规与管理制度法律法规与管理制度风险管理风险管理4法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度培训教育培训教育管理制度管理制度5教育培训生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全 培训教育6生产设备设施作业安全作业安全 生产设施及工艺7作业安全产品安全与危害告知产品安全与危害告知作业安全8隐患排查和治理职业危害职业危

3、害 职业健康9重大危险源监控事故与应急事故与应急 危险化学品管理10职业健康检查与自评检查与自评事故与应急11应急救援 检查与自评12事故报告、调查和处理本地区的要求13绩效评定和持续改进三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表序号A 级分值权重系数1法律法规和标准法律法规和标准1000.052机构和职责机构和职责1000.063风险管理风险管理1000.124管理制度管理制度1000.055培训教育1000.106生产设施及工艺1000.207作业安全1000.158职业健康1000.059危险化学品管理1000.0510事故与应急1000.0611检查与自评1000

4、.0612本地区的要求1000.05合计12001.00四四.安标要安标要素详解素详解n否决项n考评内容 标准标准 -评分方法 企业达标企业达标-扣分扣分11检查与自评检查与自评1个个A级要素否决项级要素否决项（100分）分）*0.06B级要素配分否决数C级条款 备注11.1安全检查安全检查25分分311.2安全检查形式与内容安全检查形式与内容25分分211.3整改整改20分分211.4自评自评30分分A11合计合计: B 4100A18n11.4自评（自评（30分）分）-n未进行自评，扣未进行自评，扣100分（分（A级要素否决项）。级要素否决项）。 11.1.1.标准标准 -评分方法n1.企

5、业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 n查文件：查文件：n安全检查管理制度。 11.1.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n明确各种安全检查的内容、频次和要求，开展安全检查。 n未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分。 11.1.2.标准标准 -评分方法n2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。 n查文件：查文件：n1.安全检查计划；n2.各种安全检查表；n3.安全检查表应用培训记录。11.1.2.企业达标与扣分企业达标与扣分

6、n1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的、要求、内容和负责人；n2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；n3.各种安全检查表内容全面。 n1.未制定安全检查计划，扣2分；n2.安全检查表不全，缺少一种扣2分；n3.安全检查表内容不符合，一项扣1分；n4.未开展安全检查表应用培训，扣2分。 11.1.3.标准标准 -评分方法n3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。 n查文件：查文件：n1.各种安全检查表；n2.检查表评审修订记录。 11.1.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；n2.每年评审修订各种安全检查

7、表。 n1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1分；n2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 11.2.1.标准标准 -评分方法n1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 n查文件：查文件：n1.安全检查台账；n2.检查考核记录。 11.2.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查；n2.建立安全检查台账；n3.检查结果与责任制挂钩。 n1.未按规定开展安全检查，扣2分；n2.未建立安全检查台账，扣2分；

8、内容一项不符合扣1分；n3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 11.2.2.标准标准 -评分方法n2.企业安全检查形式和内容应满足：n（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；n（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；n（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季

9、节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。n（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；n（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 n查文件：查文件：n各种安全检查记录。 11.2.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n企业安全检查形式和内容应满足：n（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安

10、全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；n（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；n（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；n（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；n（

11、5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 n各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分。 11.3.1.标准标准 -评分方法n1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 n查文件：查文件：n1.安全检查台账；n2.检查问题整改记录。 11.3.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改；n2.对整改情况进行验证；n3.保存检查、整改和验证等相关记录。 n1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分；n2.未对安全检查所查

12、出的问题进行整改，一项扣2分；n3.未对整改情况进行验证，一项扣2分；n4.未保存相应记录，一项扣2分。 11.3.2.标准标准 -评分方法n2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。 n查文件：查文件：n检查记录。 11.3.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。 n未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣4分。11.4.标准标准 -评分方法n企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 n查文件：查文件：n1.安全标准化自评管理制度；n2.开展自评的相关文件资

13、料；n3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。 11.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.明确自评时间；n2.制定自评计划；n3.编制自评检查表；n4.建立自评组织；n5.每年至少1次进行安全标准化自评；n6.编制自评报告；n7.提出进一步完善的计划和措施；n8.对自评有关资料存档管理。 n未进行自评，扣未进行自评，扣100分（分（A级要素否决项）级要素否决项）。 n1.自评文件不全，一项不符合扣1分；n2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分；n3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。 以下介绍要点等内容五五. 要点要点12条条n1.制定安全检查计划，明确各种检查的目的

14、、要求、内容和负责人。n2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表。n3.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人；各种安全检查表内容全面。 n4.每年评审修订各种安全检查表。 n5.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查；n6.建立安全检查台账；保存检查、整改和验证等相关记录。 n7.检查结果与责任制挂钩。n8.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改；对整改情况进行验证。n9. 每年至少1次进行安全标准化自评；明确自评时间；制定自评计划；编制自评检查表；建立自评组织；编制自评报告；提出进一步完善的计划和措施。n10.对自评有关资料存档管理。 五五. 要点要点12条续条续n

15、11.企业安全检查形式和内容应满足：n（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；n（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；n（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；n（4）日常检查分岗位操作

16、人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；n（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。n12.各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。 六六.文件与表单文件与表单-n文件：文件：n1.安全检查管理制度。 n2.安全检查计划。n3.安全标准化自评管理制度。n4.开展自评的相关文件。n5.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。n表单：n1.各种安全检查表；n2.检查表评审修订记录。 n3.安全检查台账；n4.检查

17、问题整改记录。n5.检查考核记录。 n6.安标自评记录等资料。 七七.注意事项15条n否决项否决项-未进行安标自评（未进行安标自评（A级要素否决项）级要素否决项）。n1.未制定安全检查计划。n2.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，或安全检查表不全。n3.未开展安全检查表应用培训。 n4.安全检查表未定期评审修订。 n5. 未按规定开展安全检查，或各种安全检查不符合标准要求 。n6.未建立安全检查台账，或内容不符合。n7.检查结果未与责任制挂钩。 七七.注意事项15条续n8.未对安全检查所查出的问题进行原因分析。n9.未对安全检查所查出的问题进行整改。n10.未对整改情况进行验证。n11.

18、未保存相应记录。 n12.未对检查出的问题和整改情况定期检查。n13.自评文件不全。n14.未制定并落实进一步完善计划和措施。n15.安标自评不符合项未整改，或整改不符合要求。 以下介绍“八、相关知识”内容八八.相关知识目录n1.安全检查定义、目的、形式安全检查定义、目的、形式n2.安全生产检查四原则n3.安全检查“五”字经n4.安全检查内容与方式n5.安全检查的要求n6.安全检查表的编制n7.安全检查表的样例八八.相关知识 1.安全检查定义、目的、形式安全检查定义、目的、形式n安全检查：是企业贯彻落实安全生产管理方针的重要手段，同时也是发现安全隐患，堵塞安全漏洞，强化安全管理，搞好安全生产的

19、重要措施之一。n检查目的：识别存在及潜在的危险，确定危害的根本原因，对危害源实施监控，最终采取纠正措施，确保企业安全生产、职业健康、稳定发展。n安全检查采取综合、专业、日常、定期、不定期等多种检查方式八八.相关知识 2.安全生产检查四原则n一是领导与专家、群众相结合的原则，n二是自查与互查相结合的原则，n三是专业检查与 全面检查相结合的原则，n四是检查与整改相结合的原则。八八.相关知识 3.安全检查安全检查五五字经字经n安全生产执法检查的方法归结起来主要有：“听、问、查、验、练”。n一、“听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的介绍和汇报。要求一是听清楚，二是听得明白。n二、“问”

20、 分为随机询问和有针对性的询问两种形式。询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或法规标准及程序是否落实执行的主要手段。n三、“查”主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生产作业现场环境情况、各类设备设施的防护情况、作业人员防护用品情况、作业人员是否有违章行为、查看仪表、运行记录等。n四、“验” 就是“检验”、“试验”、“测量”是安全检查中的重要手段，也是获得证据的直接方式。n五、“练” 就是让被检查单位的人员对某项检查内容进行实地演练或者演示，以确定员工对该内容的掌握程度。n检查时，一般应综合运用以上方法。八八 相关知识相关知识- 4.安全检查内容n安全检查一般安全检查一般

21、内容有七项七项: n查思想认识, 查管理机制, 查规章制度, 查台帐记录, 查设备设施和作业行为, 查事故隐患, 查安全措施。八八.相关知识 4.化工企业检查十要点-上n（1）重要生产车间、原料和产品库区、公用工程（供电、供水、供气、供风）等单元和重点部位的安全生产状况。（2）工艺技术管理制度、仪表联锁管理制度、设备维护保养管理制度、“变更管理”制度的建立和执行情况；重要机组、反应器、分馏塔、专用设备、压力容 器、压力管道等重要设备管理制度的建立和执行情况；工艺技术是否合规，操作条件是否合理，主要联锁自动保护装置是否正常。（3）生产装置正常开、停车和紧急停车安全规程的制定与执行情况；开车前和停

22、车后确认制度的建立与执行情况。（4）检修、维修作业时，动火作业、进入受限空间作业、破土作业、起重作业、高处作业、临时用电等特种作业安全管理制度的建立和执行情况；生产和施工作 业中，“四防”（防火、防爆、防中毒、防跑料串料）安全管理制度的建立和执行情况，特别是进入受限空间作业和防中毒、窒息制度的建立和执行情况。（5）建、构筑物情况，如防雷电、防汛、防构筑物倒塌、防静电、防粉尘爆炸等管理制度和措施落实情况。八八.相关知识 4.化工企业检查十要点-下n（6）企业是否建立了应急救援队伍，是否储备了必要的应急器材，或与当地大型企业、与地方建立了应急救援合作关系；化工企业事故状态下防止“清净下水”污染的措

23、施落实情况，是否设立了污水储存池及具备污水处理的能力。（7）岗位操作人员熟练掌握本岗位职责、工艺流程、危险及有害因素、工艺技术指标、操作规程、设备仪表的使用、应急处置方法的情况；严格执行企业巡回检查制度的情况。（8）合规性评价，如危化企业的风险评价，新建项目的立项审批、安全设施设计审查情况；设计和施工单位的资质情况； 安全设施竣工验收情况；正在试车投料和试生产项目试车方案备案、安全措施制订和落实情况；试车和投料过程是否严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试 车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；新建项目使用的工艺是否安全，自动化控制水平是否能满足安全生产的需要。（9）废旧化工装置

24、拆除安全管理制度的建立和执行情况，拆除施工单位资质是否符合要求。 n（10）人员资质情况，如企业负责人、安全员、特种作业人员等安全教育培训情况等。八八.相关知识 5.安全检查五类要求：n（1）综合性检查：应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；n（2）专业检查：分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。n（3）定期安全检查定期安全检查: 1季节性检查：春季防火大检

25、查；雨季“八防”（防触电、防中暑、防工伤事故、防淹溺、防洪汛、防倒塌、防车祸、防中毒）大检查；冬季“六防”（防冻、防火灾、防爆炸、防中毒、防触电、防机械伤害）检查。 2节日前检查：逢年过节如春节前、劳动节前、国庆节前、元旦前及其它节日前的安全检查。n（4）日常检查：分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查，及时发现不安全问题，督促有关部门解决。 n（5）不定期检查不定期检查:企业应在装置开工前、停工后、检修中、新装置竣工及试运转时，进行不定期的安全检查；企业应根据国际、国内同行

26、业发生的重大事故，及时组织有针对性的安全检查。八八.相关知识 6.安全检查的做法-七步骤n （1） 要有明确的目的、有组织领导、有检查计划、有具体要求。 （2） 要深入现场与查看台帐、记录、询问相结合，通过察看、询问、综合分析，得出明确结论。 （3） 参加检查的人应是内行，检查要深入、细致，讲求实效，防止走马观花、应付了事。 （4） 要先制订检查明细表，逐项认真填写。 （5） 要边检查，边整改，边提高。 （6） 检查后要奖罚分明，对于好的要表扬、奖励，对于差的要批评、惩罚。要以教育为主，树立好的典型，达到共同提高。 （7） 总结提高。每次检查完毕，要写出总结，找出差距，制订出整改计划等。八八.相关知识 7.安全检查表的编制n为了系统地发现工厂、车 间、班组或设备、工作场所以及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素，事先把检查的对象加以剖析，把大系统分割成若干小系统，查出不安全因素所在，然后 确定检查项目，以提问的方式，将检查项目按系统或小系统顺序编制成表，以便进行检查。n根据上述顺序编制的表，称作安全检查表（Safety Check List，简称SCL）。 n编制范围： 一般来说，安全