某公司管理权限手册(试行)

1、WORD 格式可编辑XXX 省 XXX 投资有限公司总部管理权限手册（试行）第一章总则第一条 为科学合理地界定XXX 省 XXX 投资有限公司总部各部门的关键权限，建立规范的母子公司管理控制体系，促进XXX 集团可持续发展，根据 XXX 集团的实际情况，制定本手册。第二条 正文表述中，除非特别声明， “集团”代表“ XXX 省 XXX 投资有限有限公司及控股子公司” ，“集团总部”代表“ XXX 省 XXX 投资有限公司”，“子公司”代表“ XXX 省 XXX 投资有限公司的子公司” 。第三条 本手册与XXX 集团管理规程相配套，从更细致地层面界定了XXX 集团各部门及高管的权限划分。第四条

2、在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一般按照法定程序需要子公司董事会 / 执行董事核决的相关事项在本手册中将先通过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程中，总裁办公会审议代表集团内部核决权，审议的最终结果通过子公司董事会 / 执行董事进行法定核决。第五条 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。权限表列示了管理活动类别、 内容、经办部门、以及该项管理活动所涉及的部门或职位，并描述了部门或职位在管理活动中的权限。专业知识整理分享WORD 格式可编辑第六条 权限表权限分类：第七条 提案代表编制方案或组

3、织编制方案或建议；第八条 审核代表对提案的内容、方式等进行审查；第九条 审议代表集体审核及研讨、建议，以会议的形式进行；第十条 核决代表批准；第十一条备案代表知情、监督权力。第十二条 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、行政管理类、人力资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的权限。第十三条关于审核的先后顺序请参见相关流程。第十四条如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权，则该岗位权限上移，即由直接上级执行该权力。第十五条本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导性文件，是公司流程系统文件制定的基本性文件。手册一经确定，各部门和下属公司必须严格按文件执行，不得擅自修

4、改权限。在执行过程中有问题，应向主管部门提出修订需求和意见，但文件没有修改之前一律按现行文件执行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门/ 职位批准。第十六条集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年4 月份组织对本手册所规定的权责分配的适用性、有效性做出评价，并根据运行评估结论适时提出调整修订方案。手册确定后在一定阶段内应保持相对的稳定。第十七条 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本手册，修订工作由企业管理部负责组织，集团企业管理部负责子公司权限分配专业知识整理分享WORD 格式可编辑具体调整建议和修订。专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二章权限表第十八条经营管理类内容

5、组织/发起/经子公司总集团总部内容投资发企业管副总裁副总裁总裁办战略管理董事会 /编号办部门经理展部理部（财务）（投资）公会总裁董事长委员会1.1集团总部管理企业管理部提案审核审核审议核决权限手册修订1.2集团发展战略规划制定投资发展部提案审议审议核决1.3子公司发展战略规划制子公司总经理提案审核审议核决定1.4集团年度经营目标的确投资发展部提案审议审议核决定与调整1.5集团年度经营计划制定企业管理部提案审核审核核决与调整1.6战略调整方案投资发展部提案审议审议核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织/发起/子公司总集团总部内容投资发企业管副总裁副总裁总裁办战略管理董事会 /编号经办部

6、门经理展部理部（财务）（投资）公会总裁董事长委员会分管领导分管领导1.7月度计划编制企业管理部审核分管审核分管审议核决部门部门1.8子公司年度经营目标的企业管理部提案审议核决确定与调整1.9子公司年度经营计划子公司总经提案审核审议核决制定理1.10子公司总经理年度经营企业管理部提案审议核决目标责任书签订申请部门申请部门1.11总部部门内部制度修改申请部门备案分管副总分管副总核决核决1.12集团（跨部门）制度流程制度主管部审核审核审核审议核决制定修改门专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织 /发起/子公司总集团总部内容投资发企业管副总裁副总裁总裁办战略管理董事会 /编号经办部门经理展部理部

7、（财务）（投资）公会总裁董事长委员会1.13子公司董事表决意见子公司董事备案核决1.14水电投资方案三岔沟提案备案核决1.15水电建设方案制订与调三岔沟提案备案审议核决整专业知识整理分享WORD 格式可编辑第十九条投资发展类内容组织/发集团总部内容子公司总起/ 经办董事会 /编号经理企业管理投资发财务管后勤保副总裁副总裁总裁办投资决策部门部展部理部障部（投资）（财务）公会委员会董事长2.1集团总部项目投投资发展备案提案审核审核审核审议审议核决资方案部2.2子公司重大项目子公司总备案审核审核审核审核审议审议核决投资方案提案经理子公司产权或股投资发展2.3权的变动、转让、备案审核审核审核核决部划拨

8、方案2.4集团总部固定资后勤保障审核提案核决产的购置和处置部2.5集团投资项目内投资发展提案审核审核核决部立项部专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织/发起/子公司总集团总部内容董事会 /编号经办部门经理企业管投资发财务管后勤保副总裁副总裁总裁办投资决策理部展部理部障部（投资）（财务）公会委员会董事长投资项目建设方外部设计公备案审核审核审核审核核决2.6司案投资项目股权设投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.7置投资项目团队组投资发展部备案提案审核核决2.8建方案投资项目实施重投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2.9大调整方案投资项目资本运投资发展部备案提案审核审核审核审议核决2

9、.10作方案专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二十条审计监察类内容组织 /发起 /子公司董事会或集团总部内容编号经办部门执行董事审计监察部总裁董事长3.1对集团总部的内部审计（例行 / 专项）审计监察部提案核决备案3.2对子公司的内部审计（例行 / 专项）审计监察部审核提案核决备案董事 /监事 /3.3对集团总部经营班子的外部审计（例行 / 专项）董事会 / 监事核决会提起3.4对集团总部部门的外部审计（例行/ 专项）审计监察部提案核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑3.5对子公司的外部审计（例行 / 专项）审计监察部提案核决备案专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二十一条行政管理类

10、内容组织/发起/子公子公司集团总部内容申请部门行政管理副总裁副总裁（行总裁办编号经办部门司总经理申请人总裁经理部（财务）政）公会集团总部信息的对外公按照分按照分管4.1开披露（提交给政府相行政管理部提案管部门部门核决关部门）核决4.2子公司重大灾害、重大子公司总经提案备案审议核决事故预案理4.3集团总部品牌建设方案行政管理部提案审议核决4.4子公司品牌建设方案子公司提案审核审议核决按照分按照分管4.5印章刻制申请部门提案审核审核管部门部门核决核决按照分按照分管4.6印章使用申请申请部门提案审核复核管部门部门核决核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织 /发起 /子公司集团总部编号内容经

11、办部门子公司申请人申请部行政管理副总裁副总裁（投总裁办公总经理门经理部（财务）资）总裁会按照分按照分管部门审核、4.7印章借出申请部门提案审核复核管部门行政副总审核核决4.8印章销毁核决行政管理部提案审核核决4.9公文发文申请部门提案审核审核相关部门核决领导会签按照档按照档案按照档案案涉密4.10档案借阅申请部门提案审核复核涉密级别涉密级别级别核核决核决决申请部门4.11大型活动组织方案申请部门提案分管副总核决审核专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二十二条人力资源类内容组织 /发起 /子公司集团总部编号内容子公司总经理企业管财务管人力资副总裁副总裁总裁办董事会经办部门理部理部源部（人力）（

12、投资）总裁公会5.1集团总部年度人力资源人力资源部提案审核审核核决规划5.2子公司年度人力资源规子公司总经审核审核核决划提案理5.3集团总部总裁、财务负董事长提名核决责人任免5.4集团总部副总裁任免总裁提案核决5.5集团总部中层人员任免相关副总备案提案（分提案（分核决管）管）申请部门申请部门5.6集团总部基层人员任免各部门经理备案分管领导分管领导核决核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织/发起 /子公司集团总部内容企业管财务管人力资副总裁副总裁总裁办编号子公司总经理总裁董事会经办部门理部理部源部（人力）（投资）公会子公司的产权代表委5.7派、集团外派董事、监总裁备案备案审议提案核决事

13、、监事会召集人、外派高层经营管理人员5.8集团总部组织结构的制人力资源部提案审核审议核决定与调整5.9集团总部的薪酬、考核人力资源部提案审核审议核决制度5.10集团总部薪酬总额及分人力资源部提案审核审议核决配方案5.11集团总部年度奖金总额人力资源部提案审核审议核决及分配方案5.12集团总部总裁和财务负董事长提案核决责人考核方案5.13集团总部副总裁考核方总裁提案审核核决案5.14集团总部定岗与定编人力资源部提案审核审议核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织/发起/子公司集团总部内容财务管人力资副总裁副总裁总裁办编号子公司企业管董事会经办部门总经理理部源部（人力）（投资）总裁理部公会

14、总部员工定薪、 调薪（经部门经理提审核分管审核分管5.15审核提案 最理以下）案提案终 核决5.16总部经理级定薪、调薪副总按照分审核审核核决管进行提案5.17总部经理以下人员岗位部门经理提审核核决异动案5.18总部经理级人员岗位异副总按照分审核审核核决动管提案5.19总部经理级以下人员奖部门经理提审核核决罚案5.20总部经理级人员奖罚副总按照分审核审核核决管提案5.21总部经理级以上人员奖总裁备案提案核决罚专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织 /发起子公集团总部内容子公司司总编号/ 经办部门财务管人力资副总裁副总裁总裁办企业管董事会经理理部源部（人力）（投资）总裁理部公会5.22子公

15、司总经理任免子公司董备案提案核决事会5.23子公司财务负责人任免财务副总备案提案核决裁5.24子公司高层人员（含副总、子公司总提案备案审核核决总工、总助）的任免经理5.25子公司中层及骨干人员任子公司副副总 /总核决备案免/ 异动总/ 总助助提案5.26子公司奖金分配办法和发子公司总提案备案核决放方式经理子公司高层人员（含副总、5.27总工、总助）和财务经理的子公司提案审核核决薪酬方案专业知识整理分享WORD 格式可编辑5.28子公司其他人员的薪酬方备案子公司案5.29人力资源备案提案审核审议核决子公司总经理考核方案部内容组织/发起/子公子公司集团总部内容财务管人力资副总裁副总裁总裁办编号经办

16、部门司企业管董事会总经理理部源部（人力）（投资）总裁理部公会5.30子公司总经理年终考核企业管理部提案备案审核审核核决5.31子公司财务经理考核方财务管理部审核提案审核核决案子公司高层人员（含副5.32总、总工、总助）考核方提案核决审核审核案5.33子公司组织结构的确定子公司总经提案审核审核核决和调整理5.34子公司定岗和定编子公司提案核决备案5.35子公司经理及骨干人员子公司审核审核核决以上的培训规划专业知识整理分享WORD 格式可编辑专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二十三条财务管理类内容内容组织/发起/子公司编号子公司总经理经办部门6.1集团年度预算财务管理部6.2集团预算调整财务管

17、理部6.3子公司年度预算子公司财务审核提案部6.4子公司预算调整子公司财务审核提案部内容内容组织/发起/子公司编号子公司总经理经办部门6.5集团会计核算原则财务管理部和政策6.6子公司财务制度子公司财务审核提案部6.7集团月度资金使用财务管理部计划集团总部企业管理财务管理副总裁总裁办公会预算管理董事长部部（财务）委员会提案审核审议核决提案审核审议核决审核审核核决审议审核审核核决审议集团总部企业管理财务管理部直接上级 /副总裁（财总裁办公部分管副总务）董事长会提案核决备案审核核决提案审核审议/核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑内容组织/发起/经子公子公司集团总部内容编号办部门司总经理企业管

18、直接上级 /总裁办财务管理部副总裁（财务）董事长理部分管副总公会6.8子公司月度资金使用子公司财务部提案审核备案审核审核审议/核计划决6.9子公司资金申请划拨子公司财务部提案审核审核核决6.10筹资计划财务管理部提案审核核决6.11筹资方案财务管理部提案核决（直接上6.12集团总部费用报销报销人1 万（含）下核决级和分管1 万上核决副总审核）审核 / 核决权限在（直接上核决（单笔超6.13集团总部借款申请借款人单笔小于 2万，级和分管过 2 万，累计累计小于5 万副总审核）大于 5万）集团贷款、借款、融6.14资、担保、资产质押、财务管理部提案审核审议核决抵押、处置6.15子公司重大关联交易子公司总经理提案审核审核审核核决专业知识整理分享WORD 格式可编辑第二十四条后勤保障及其他类内容组织/发起/集团总部内容子公司编号经办部门副总裁（投资）副总裁（后勤）总裁 / 办公会后勤保障部7.1集团来访人员接待方案申请部门申请部门分管副申请部门分管副