2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题

1、2015年下半年河南省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_ A10；5 B20；10 C30；10 D30；20 2.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。 AB股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席位 D结算经办人 3.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒

2、定混合策略的表现将劣于_。 A动态资产配置策略 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D投资组合策略 4.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是_。 A办理股东账户委托开户交割 B办理股东账户开户委托交割 C委托办理股东账户开户交割 D办理股东账户委托交割开户 5. 下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 6. _是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A集合竞价 B拍卖竞价 C连续竞价 D招标竞价 7. 恶性通货膨胀的年通胀率达_ A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以上 8. 公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C

3、法律法规 D基金公司章程 9. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 10. 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有_，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值 11. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 12. 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公

4、众发售股票 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 13. 2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的_。 A中证国债指数 B中证股指期货指数 C中证金融债指数 D中证企业债指数 14. 一般来说，_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 15. 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金按

5、股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 16. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。 A交易通道服务 B有形服务 C信息咨询服务 D技术服务 17. _是决定产品生产成本的基本因素。 A专有技术 B由资本集中程度决定的规模效益 C低廉的劳动力 D优惠的原材料 18. 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主

6、承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A基金公司 B发行人 C主承销商 D交易所 19. 下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 20. 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 21. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合比例符合约定。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 2

7、2. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D中国证监会指定 23. 市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本_。 A越高 B越低 C保持不变 D不相关 24. （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 25.

8、 公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 26.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A记名股票 B无记名股票 C普通股票 D优先股票 27.属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。 A公

9、平披露 B准确性 C规范性 D及时性 28.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 29.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 30. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 31. 当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但

10、公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用_。 A发行优先股 B发行普通股 C发行可转换证券 D发行债券 32. 按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B2 C3 D5 33. 关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。 A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B承诺利用基金资产进行利益输送 C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 34. 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债 B公司债 C转债 D股票 35.

11、 _是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同 B基金募集 C基金运作阶段 D基金终止阶段 36. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 37. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 38. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A私募ADR 39. IB制度起源于_，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。 A日本 B中国香

12、港 C美国 D德国 40. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 41. 证券市场上最重要的中介机构是_。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司 42. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。 A45% B55% C65% D75% 43. 某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。 A1000万 B4920万 C4980万 D500万 44. 按照我国现行法律规

13、定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 45. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为_的。 A可分配 B不可分配 C可增值 D不可增值 46. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。 A4 B5 C6 D7 47. _中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006年10月30日 B2005年11月30日 C2006年11月30日 D2005年10月30日 48. 按照道氏理论，以下说法中正确的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由