广东2017年基金从业上开放式基金试题

1、广东省2017年基金从业：上市开放式基金试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A.长期停牌股票 B.暂时停牌股票 C.终止上市股票 D.特别处理股票 2、指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划 A:基金运作费 B:基金托

2、管费 C:基金销售费 D:基金管理费 3、下列基金公司，投资者应重点关注的有。 A.策略执行有力的基金公司 B.风格鲜明的基金公司 C.投资理念清晰的基金公司 D.个别基金经理业绩突出的基金公司 4、证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金 管理人应当在个交易日内进行调整。 A. 5 B. 10 C. 15 D20 5、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对的考虑。 A.基金投资的灵活性 B.基金资产的安全性 C.基金托管人的独立性 D.

3、基金资产的分散性 6、基金的分析和评价应遵循的原则包括。 A.长期性原则 B.全面性原则 C.一致性原则 D.强制性原则 7、证券的流动性不能通过实现。 A.到期兑付 B.记账 C.贴现 D.转让 8、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 A.与基金到期日一致的债券 B.股票 C.衍生工具 D.活期存款 9、在证券发行制度中，实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制 10、我国第一只具有保本特色的基金是。 A.招冏安泰系列基金 B.华安现金富利基金 C.南方避险增值基金 D.南方宝元债券基金 11、一般来说，开放式基金的申

4、购赎回价的计算基础是。 A.基金市场供求关系 B.基金份额净值 C.基金发行时的价格 D.基金发行时的面值 12、分析债券基金的两个主要角度是。 A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 13、下列选项中，包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A.辅助式前台系统 B.自助式前台系统 C.后台管理系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统 14、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险。 A.相同 B.较低 C.较高 D.无法比较 15、证券法规定，要约收购上市

5、公司股份的收购要约约定的收购期限 A.不得超过30日 B,不得少于30日，并不得超过60日 C.不得少于60日,并不得超过90日 D,不得少于90日 16、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有。 A.独立董事人数不得少于5 人,且不得少于董事会人数的1/2 B.督察长的聘任需经全体独立董事同意 C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 17、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A.基金资产总值  B.基金资产净值  C.基金公允价值 

6、D.基金资产估值 18、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有。 A.普通股的收益要小于基金 B.股票的收益是不确定的 C.证券投资基金的收益要高于债券 D.基金投资的风险大于债券 19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有。 A.证券市场具有为资本决定价格的功能 B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C.证券市场是投资者套期保值的场所 D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 20、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有。 A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B.严格按照约定的时间进行

7、资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C.将赎回、 分红及认/中购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 21、 是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A.了解基金投资人的风险承受能力 B.划分投资人的类型 C.确定投资者的投资目标 D.制定合适的理财方案 22、基金销售市场细分的原则中，要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场 的客户差异。 A.易入原则 B.可测原则 C.成长原则 D.识别原则 23、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有。 A.公司股东情况 B.公司经营情况 C.公司的

8、沿革情况 D.公司董事会和监事会情况 24、以下属于金融远期合约的有。 A.远期外汇合约 B.远期利率协议 C.远期股指合约 D.远期货币合约 25、场内申购赎回ETF采用的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额中购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

9、 A.证券法 B,证券投资基金法 C.证券投资基金销售管理办法 D,证券投资基金运作管理办法 2、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有。 A,计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C.可以视为基金收益率的一种近似计算 D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力 3、下列关于证券市场结构的说法，正确的有。 A.按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场 B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C.证券发行市场是流通市场的基础和前提 D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 4、按照证券投资基金法、证券投资基

10、金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于元人民币。 A. 1000万 B. 5000万 C. 1亿 D. 3亿 5、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 6、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销 中心等。总体上占据了基金代销的较大市场份额。 A:基金管理公司直销中心 B:证券公司 C:基金投资咨询公司 D:商业银行 7、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以名义开立清算备付 金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A:基金

11、管理人 B:基金托管人 C:基金 D:托管人和基金联名 8、下列属于基金销售机构客户流失原因的有。 A.客户因为市场变化而退出基金投资市场 B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C.客户不满意销售机构的服务而转移购买 D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说 A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 10、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为。 A.持续购买 B.

12、直接关系型 C.间接关系型 D.陌生关系型 11、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括。 A.由股份有限公司发行的各类融资产品 B,由商业银行开发的各类结构化理财产品 C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 12、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的。 A.求偿权 B.收入请求权 C,货币索取权 D.商品所有权 13、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。 A.安全性 B.及时性 C.高效性 D.合理性 14、债券的久期综合考虑了对债券价格的影响，是一个较好的利率风

13、险衡量指标。 A.到期时间 B.债券发行主体 C.债券现金流 D.市场利率 15、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅 度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的引起的。 A:凹性 B:久期 C:凸性 D:收益性 16、证券市场是。 A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B.市场经济发展到一定阶段的产物 C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D,以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 17、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征。 A.所得税

14、 B.营业税 C.印花税 D.增值税 18、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报 告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的。 A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场检查 D.非现场检查 19、基金在我国香港被称为。 A,共同基金 B.证券投资信托基金 C.信托产品 D.单位信托基金 20、证券的通过证券的转让实现。 A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性 21、根据发行主体的不同，债券可以分为。 A.记账式债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券 22、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出 具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传 推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。 A. 3 B. 5 C. 8 D. 10 23、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有等。 A.持股集中度 B.平均市值 C,平均市