2015版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表

1、Q4-QG003001 A/02015版质量管理体系各部门风险和机遇识别评估分析与应对措施表序 号部门过程潜在的风险 识别后果严重 程度发生 频率风险 系数风险 等级机遇应对风险的措施行业恶性竞争, 客户单一。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。428市场潜力巨大，有行 业发展空间。客户服务控制程序开发新客户，提高公司产品质量，提 升公司服务意识能力。1.创建核心企业文化，营造好的文化1总经办组织环境人员工资增长 快、流失率局。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。224低降低公司成本，提高 工作效益，品质稳定。人力资源管理程序气氛。2 .给员工一个发展的空间和提升的平 台，较大的发展空间。

2、3 .提供有竞争力的薪酬水平，住宿条 件、福利待遇等。管理/、规范，费 用增加。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。224低提高企业管理总体水 平。质量环境管理手册程序文件1 .引入体系管理。2 .作业程序化，降低成本。风险识别不全影响公司经济效 益以及公司未来 发展。428增强企业抗风险能风险和机遇的对应管管理者代表带领各部门负责人每月进面、不到位。力，提高运行效率。制程序行一次风险识别会议。知识信息环保证件更新及时。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。5315高提高运行效率，增强 公司经济效益。文件控制程序定期更新相关的证件资料，并遵照执 行。采购型号规格 错误或数量不 足。供应商选择

3、与评估控1.制定详细的采购单，采购员与供应2总经办-采购外部提供延误生产，影响客 户交期。326满足交付。制程序外部提供过程产品和商仔细了解所需米购物料的型号规格 及数量。服务控制程序2.建立安全库存降低出错风险。第1页共9页供应冏交付不 及时或来料不 符合要求。延误生产，影响客 户交期。313低满足交付。供应商选择与评估控 制程序外部提供过程产品和 服务控制程序1 .采购员随时对订单进行跟踪，必须 时到供应商现场确认。2 .增加合格供应商，同样产品必须有 两家以上的合格供应商采购价格过高。增加成本。313低提局兄争力。供应商选择与评估控 制程序外部提供过程产品和 服务控制程序同样产品必须有两

4、家以上的合格供应 商，方便比对价格。供应商突然终 止供货。生产停产，无法完 成客户交期。515低满足交付。供应商选择与评估控 制程序外部提供过程产品和 服务控制程序1、常用材料必须开发两家以上供应 商。2、小量、特殊材料只有一家供应商时， 随时掌握供应商动态，发现异常立即 开发第二家供应商。对供应商评估 不到位，导致来 料品质不稳定。影响产品品质。5315高品质的保证，提高公 司信誉。供应商选择与评估控 制程序外部提供过程产品和 服务控制程序1 .加强对供应商的管理，定期对供应 商进行评估。2 . 一旦出现来料不良，要求供应商改 善并提供措施报告。人力资源采购员的疏忽 或能力不足导 致的风险。

5、延误生产，影响公 司经济发展。326满足交付，提高公司怎管0人力资源管理程序制定专业的采购培训计划，定期进行 培训及考核，增强采购员的工作能力。3人事行 政部人力资源人员工资增长 快、流失率局。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。224低降低公司成本，提高 工作效益，品质稳定。人力资源管理程序1 .创建核心企业文化，营造好的文化 气氛。2 .给员工一个发展的空间和提升的平 台，较大的发展空间。3 .提供有竞争力的薪酬水平，住宿条 件、福利待遇等。人力资源员工培训不到 位。员工作业技能不 足，工作效率低。4312提高工作效益，品质 稳定。人力资源管理程序针对各级人员的需求，制定相应培训 计划，

6、按计划实施培训，并对培训效第2页共9页果进行确认。管理制度/、完 善。影响公司秩序。313低岗位分工明细，减少 公司运宫成本。人力资源管理程序1 .建立各部门职能职责表。2 .定期对员工作出绩效评价及采取合 理分配安排。人员补充/、及 时。影响公司发展。339加快交付进度。人力资源管理程序1 .要求各部门提前做好招聘计划。2 .通过网站、招聘公司等多方位招聘。招聘管理/、合 规。影响公司发展。4312规范公司招聘管理制 度，避免劳动纠纷发 生。人力资源管理程序1 .制定招聘计划，明确招聘需求，筛 选合适的简历，严格管控招聘流程。2 .对应聘人员进行身份认证及资格认证。3 .建立和谐的劳资关系。

7、环境运行法律法规风险。消防安全风险。影响公司发展。影响员工积极性 及可能造成人身 55331515高高提高公司信誉，规范 公司操作要求。提供安全生产的环 境，提高员工工作积 极性，促进公司经济 发展。质量环境管理手册消防安全管理规定1 .人事行政部负责搜集法律法规，对 其进行合规性评审，把相应的法律法 规列入到公司文件中并培训公司员 工。2 .定期更新相关法律法规并遵照执 行。1 .定期进行消防安全教育和培训及消 防演实。2 .工作场所配备所需的消防设备，定 期对消防设备进行点检。3 .建立消防安全疏散通道。危险固体废弃 物转移交给无 资质的公司处 理。固体废弁物造成 环境污染。515低促进清

8、洁生产，提高 环境质量，提升公司 怎管0环境监视测量和合规 性评价控制程序1 .对危险固体废弁物供应商严格评审，要求具备资质。2 .按要求转移，对其进行相关方管理。第3页共9页生活污水管理 不到位。生活污水排放不 达标，产生水污 染。326促进清洁生产，提高 环境质量，提升公司 怎管0环境监视测量和合规 性评价控制程序1 .使用三级化粪池进行过类后排放。2 .化粪每3个月清理1次。3 .请第二方检测机构每年进行检测。工业废气管理 不到位。工业废气排放不 达标，产生环境污 染。5315高促进清洁生产，提高 环境质量，提升公司Am管o环境监视测量和合规 性评价控制程序1 .废气使用管道进行有组织排

9、放。2 .定期对排风系统进行点检。3 .请第二方检测机构每年进行检测。4品管部放行监测资源材料来料漏检。计量器具失校 的风险。产品不合格。影响产品品质。442184低品质稳定。计量器具管理规范。产品和服务放行控制 程序监视和测量资源控制 程序1 .来料后，通知QC佥查，并记录来料 检验报告。2 .做好标识管理，按照“产品和服务 放行控制程序”控制。1 .制定年度校准计划，按计划执行。2 .公司专人管理，每年送外校正。标识防护人力资源来料检验未标 识。检测员培训不 足的风险。影响生产进度。影响产品品质。332369提高效率，降低成本。品质的保证，人员能 力的提升。标识与可追溯性控制程序人力资源管

10、理程序对来料进行定区摆放，增加标识。1 .制订品管部人员培训计划，按计划 执行相关培训2 .每次发生品质问题时都对相应人员 进行问题检讨培训。3 .日常早会讲解对应的品质事宜，提 升人员的能力产品服务 要求顾客投诉处理 不当，导致客户 流失。影响公司发展。326订单增长态势。客户服务控制程序具体根据顾客投诉的问题协调各部门 进行解决，持续跟进，务必尽快给客 人一个满意的回复。产品、管理问题 缺陷影响公司 的产品质量、工 作质量。影响产品品质。5315高提升质量增强顾客满息。客户服务控制程序1 .加强和督促工，控制流程。2 .制定员工培训计划，加强员工自检 能力。3 .QC加大巡检次数。第4页共

11、9页不合格不合格品的区 分及标示不明 确。影响产品品质。326品质的保证,6S的规 范管理。标识与可追溯性控制 程序1 .对不合格品制作标识牌标识，并规 划不合格品区域。2 .品管部主管加强巡查，预防不合格 品乱摆乱放的现象。不合格品没有 及时确认及清 理。影响公司6S。326品质的保证,6S的规 范管理，成本的控制。标识与可追溯性控制 程序1 .对不合格品制作标识牌标识。2 .对不合格品执行日清日结。55销售部销售部产品服务 要求产品服务 要求未真正理解顾 客要求及缺之 启效应对顾客 要求变化的处 理能力。客户需求变更 没有相关信息 说明。丢失客户。影响交付。332266订单增长态势。减少成

12、本。客户服务控制程序变更管理程序1 .增加跟客户之间的沟通交流。2 .制定相应的培训，加强业务员的沟 通能力及理解能力。客户后义更时销售部发出变更通知 书，通知各部门及时做好变更。订单不稳定（时 多时少）。对公司利润和发 展造成影响。224低公司营业额增加。客户服务控制程序开发新客户，提高公司产品质量，提 升公司服务意识能力。顾客投诉处理 不当，导致客户 流失。丢失客户。5315高订单增长态势。客户服务控制程序1 .制作客户投诉处理流程，增加跟客 户之间的沟通。2 .具体根据顾客投诉的问题协调各部 门进行解决，持续跟进，务必尽快给 客人一个满意的回复。交期不及时。客户扣款、客户满 意度卜降。4

13、28增强顾客满意度。客户服务控制程序与生产部确认生产进度，及时与客户 反馈，及时调整及应对。风险机遇货款回收/、及 时。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。4312资金周转及时。客户服务控制程序1 .销售部对未能到期支付的客户及原 因上报并采取相应措施（如暂停供货、 法律诉讼等）。2 .选择优质客户长期合作，快速回收第5页共9页资金。行业恶性竞争, 客户单一。影响公司经济效 益以及公司未来 发展。224低市场潜力巨大，有行 业发展空间。客户服务控制程序开发新客户，提高公司产品质量，提 升公司服务意识能力。市场信息收集 不足。影响产品定位，影 响市场开发。339市场潜力巨大，有行 业发展空间。

14、客户服务控制程序增加客户拜访，现场了解市场需求， 参加展会，行业会议，与客户紧密沟 通。1.安全事故海报、视频宣传及安全操作业员违规操 作。安全事故发生。414低安全生产，提高产量。生产和服务提供管理 程序作培训，提高员工的安全意思。2.车间长每大/、定时现场巡查，发现 违规操作者立即制止及进行教育指 导。用错物料、不良品 混入，造成客户投 诉。1.车间长现场对员工的工作习惯进行作业场所混乱。428品质的保证，6S的规 范管理。生产和服务提供管理 程序教育指导，养成定置、定位放置的习 惯。6生产部生产服务 提供2.公司每月组织进行现场 6S巡查。新员工作业技 能不足。不良产生及流出， 造成客户

15、投诉。4312品质保证。生产和服务提供管理 程序新员工必须经过培训及考核合格后方 独自上岗作业。现场操作指导止声和日区名珥杜笞那1.制定清晰详细的操作指导。描述不清及描影响生产进度。326品质保证。5E厂仲服方证大目理 程序2.根据实际情况修改操作指导并培训述不到位。操作人员。产品不良预防 管理到位。影响产品品质。5315高防止不合格产品的非 预期使用或交付。生产和服务提供管理 程序1 .对作业员进行相关培训并考核。2 .提高作业员自我检查及自行管理意 识。第6页共9页不合格生产出的不合 格品没后及时 处理。不合格品混入良 品中，造成客户投 诉。326品质的保证，6S的规 范管理。生产和服务提

16、供管理 程序1、生产线设置不合格放置专用置场， 并进行明确标识管理。2、设定/、合格二次不良目标进行管 理。7仓储部标识防护材料标识不清。用错材料影口旷 品品质。428通过规范管理，保证 品质。标识与可追溯性控制 程序对全厂物料清理整改，增加标识。产品防护产品受损。影响客户交期，造 成经济损失。428增强顾客满意度，促 进经济发展。产品防护管理程序1 .产品需储存在防潮、防雨及防暴晒 的仓库进行管理，按各类规定区域摆 放。2 .仓库保持安全通道畅通，保证消防 设施完整齐全。帐物不相符。影响公司的正常 运作，造成经济损 失。428公司正常运作，促进 发展。产品防护管理程序1、仓管要及时登记各类物

17、料明细账，做到日清月结2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。环境运行化学品管理,、 到位。化学品泄漏、火 灾。5315高提供稳定发展的环境 空间。产品防护管理程序化学品泄漏作业处理规定1 .专用化学品仓库管理，索取并按 MSDSS行管理。2 .生产线化学品使用专人管理，并做 好明确标识。3 .在使用中的化学品必须放置在防泄 漏容器中。4 .化学品储存场所张贴防火标识，配 备消防器材。8机械部基础设施设备异常失控 及安全防护措 施失效。批量不良发生或 安全事故发生。5315高安全生产，品质稳定。设备设施控制程序1 .员工班前对设备运转状态及安全防 护措施进行有效性点检。2 .公司每月进行安全巡查确

18、认。3 .设备定期进行一级、二级及三级保 养。第7页共9页9财务部风险机遇设备电箱存在 隐患。影响公司生产进 度。428用电安全。安全生产管理制度设备设施控制程序1 .对员工进行安全培训，各部门领导 和员工如有发现及时通知整改和维 修。2 .设备定期维修及保养。设备维护保养项目不全。融资/筹资过程 中的风险。设备故障率增局， 影响生产。筹资的费用很高， 而且受到政策限 制较多，加大了筹 资的不确定性。2522410低设备总效率局。增强企业抗风险能 力，提高运行效率。设备设施控制程序风险和机遇的对应管制程序1 .根据设备实际情况制定相应的设备 维护保养计划2 .制定设备保养计划，按计划进行设 备保养。3 .培训设备维护人员按要求保养设 备。1 .选择多渠道融资，银行、多股东合 作等方式融资；控制公司现金流。2 .每年年底做好财务预算，定期根据 实际支出做调整。资金偿还过程 中的风险。受到利率的影响， 有极大的不稳定 性，增加偿还风 险。5210增强企业抗风险能 力，提高运行效率。风险和机遇的对应管 制程序1 .根据银行贷款或者其它借款金额提 前准备好现金，作好预算，避免出现 违约风险。2 .每年年底做好财务预算，定期根据 实际支出做调整。资金使用过程 中的风险。短期资金风