abZHC北京分公司绩效考核指标体系

1、ZHC司北京分公司 KPI 考评指标体系新华信管理咨询ZH 隹司北京分公司 KPI 指标体系说明 1高层管理人员 KPI 组成表 3总经理 3副总经理 5交易部岗位 KPI 组成表 8经理 8经纪人 10交易结算部岗位 KPI 组成表 12经理 12结算员 15会计 16出纳 17研发部岗位 KPI 组成表 18研发部经理 18分析师（中长期）20分析师（短期）22网络管理员 24运作部岗位 KPI 组成表 25主管（下单员）25综合管理部岗位 KPI 组成表 27经理 27前台秘书 30司机 31营业部岗位 KPI 组成表 32经理财务员风险监控员运作员前台秘书经纪人323435363940

2、ZHC司北京分公司 KPI 指标体系说明每个岗位的 KPI 指标由 KPI 组成表、KPI 说明表（对某些 KPI 专有名词的解释）、辑旨标评分表三部分组成，部分岗位由于 KPI 指标有约定俗成的解释，略去 KPI 说明表，在 KPI 组成表的 KPI 说明一栏给予简短的说明。考评周期：指的是考评的频度，即多长时间考评一次。考核标准：指的是各考核项目采用何种考核指标进行考核，一般有硬指标与软指标之分，随着岗位不同阶段的工作内容而变动，一般在年度考核后由薪酬绩效委员会根据本年度考核状况讨论通过。KPI 说明：对 KPI 指标内容的详细介绍，考评人和被考评人在确定 KPI 指标时需要就 KPI 内

3、容达成共识。KPI 权重：根据组成某岗位的 3-5 个 KPI 指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPI 权重随着不同阶段工作重点而进行调整，为了使岗位员工投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。KPI权重通常在年度考核后由薪酬绩效委员会根据本年度考核状况讨论通过。计算方式指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在 KPI 组成表中直接列出记算方法，软指标在后面的软指标分析表中列明打分方法。信息来源指的是打分所依据的信息从哪里得到。考核目的一栏明示考核该指标使公司或部门在哪方面获益。在软指标评分表中，评分表通常由被考核人的直接上级填写，部分情况下由其他人员填写，在

4、组成表下有明确的填写人注释。人力资源部起到组织整个考核过程并整理备案及向被考核人提供反馈的作用。高层管理人员 KPI 组成表总经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的分公司经营状况分析报告半年软揶 S考核期内分公司期货业务经营状况的分析总结以及改进意见35%见软指标分析分公司经营状况分析报告把握分公司业务状况，及时合理提出改进净利润率增长额半年硬指标10 阴指考核期内主管部门净手续费收入与前一期比较的差额35%净手续费收入与前一期相比持平为 80 分下降减 10X 份上升力口 10 xnx1+（n1）/10）分，n 为净手续费升降的百分点数结算报表提高总经理经营积极性重大

5、风险事故半年硬指标10 阴考核期内分公司重大风险事故的发生次数 （非本人造成） ，事故金额底线为 10力兀30%0 次 100 分1 次 702 次 40 超过 0 分CEO避免重大风险造成的损失总经理软指标分析表一、分公司经营状况分析报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%副总经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的主管部门经营分析报告1季度软揶 S考核期内主管部门1 的经营状况的分析总结以及改进意见25%见软指标分析主管部门经营分析报 1把握部门业务状况，及时合理提出改进主管部门经营分析报告2季度软揶 S考核期内

6、主管部门2 的经营状况的分析总结以及改进意见25%见软指标分析主管部门经营分析报名 2把握部门业务状况，及时合理提出改进主管部门经营分析报告3季度软指标考核期内主管部门3 的经营状况的分析总结以及改进意见25%见软指标分析主管部门经营分析报告 3把握部门业务状况，及时合理提出改进重大风险事故季度硬指标10 阴考核期内主管部门重大风险事故的发生次数（非本人造成）,事故金额底线为 5 万元25%0 次 100 分1 次 702 次 40 超过 0 分CEO避免重大风险造成的损失副总经理软指标分析表一、主管部门经营分析报告 1 分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理

7、性40%总计100%表二、主管部门经营分析报告 2 分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表三、主管部门经营分析报告 3 分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%交易部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入保证金 季度硬指标10 阴每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总60%每月 15 万 10 防,每减少 1 万减 10 分，不足 1 万四舍五入季度每月皆局于等于 157%加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收

8、入增长每周最后一日金额加总平均计算本月数额占总40%每月 150CM100 分每减少 10 万减 1 分不足10万以5万为界四舍五人季度每月皆图于等于1500元口分 15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标10 阴对病态帐户的及时处理是否及时是否给公司造成损失20%0 次 100 分1 次 502 次 0季度每月皆 0 次加分 15分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标10 阴入资 10000 以上客户或本月新客户入资的保证金（不计提出部分）20%每月 50 人或 500 万保证金10 阴每少1人或10万保证金减1

9、分保证金不足 10 万以 5 万为界四舍五入季度每月皆图于等于50AM500 万力口分 15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长客户投诉季度硬指标10 阴以败诉次数为准10%0 次 100 分1 次 80 分2 次 60 分3 次 0 分分公司领导激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长经纪人KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩每月手续费收入与保证金季度硬指标10 阴每月费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额60%占总体 60%每月 2000 加 100 分1000 加以上 90 分5000X60 分500010000 干元力口分平均计算， 季度每

10、月皆高于等于 2000 面加分 15结算部记帐激励经纪人努力工作带动公司收入土铢每 月 保 证 金 收入，以每周最后一日数额加总平均计算本月数额占总体 40%每月 200 万 10 网50 万 60 分5g200 万每 10 力兀平均计算加分， 季度每月皆高于等于 200 万加分 15 分每月新开发客户数或新开发保证金数季度硬指标100 分入资10000元以上客户或本月新客户入资的保证金（不计提出的保证金）25%每月 5 人/50 万保证金 10 阴1 人/10 万保证金 60 分每增加 1 人/10 万加 10 分，季度每月皆高于等于5A力份15 分经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入土铢

11、客户投诉次数季度软指标以败诉率为准15%0 次 100 分 1 次 80 分2 次 60 分3 次 0 分经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入土铢交易结算部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的报表差错次数季度硬揶 S10 吩包括财务和结算报表主要是给公司造成损失的差错100 加以上为造成损失40%季度累计错误不超过 1000为 100 分超过 100 吻 80 分超过 2000TE 为 60 分再有超过为 0 分分公司领导，财务、结算报表准确把握公司财务结算状况，减少差错次数财务报表及时性季度硬揶 S10 吩在六个工作日之内完成，每月月初第一个工

12、作日开始20%在六个工作日之内完成 10s延迟一天为 80 分延迟 2 天为 0 分分公司领导保证财务、 结算信息传递及时，工作止常进行财务分析报告季度软指标包括预算与成本的分析10%见软指标分析分公司领导，财务分析报告保证止确启效的成本控制审核费用支出季度硬指标10 阴对于相关部门费用支出的申请审核10%分公司经理直接打分分公司领导确保费用正确合理支出对营业部综合财务管理季度软指标包括考核费用资金成本控制10%分公司经理直接打分分公司经理保证营业部财务活动正常公司业务发展建议报告季度软指标对分公司业务的分析与发展建议10%见软指标分析公司业务发展建议报告把握现有业务， 合理规划将来发展财务结

13、算部经理软指标分析公司业务发展建议报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%结算员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的帐单对帐结果差错次数 季度硬指标10 吩每日客户帐单核对，在其他工作环节被发现差错40%期末余额差错60%浮动盈亏差错30%保证金占用差集10%平均年日二项共 3 次差错 100 分，4 次 80 分5 次 50 分超过 0 分 j季度每日差错小于等于 3 次加 10 分经理记录，其他部门反映， 客户投诉减少客户帐单差错率，保证交易实施正常手续费收缴差错次数季度硬指标10 吩个人原因犯错， 剔除手续费标

14、准变化、 信息不全等原因每月 1 次 100 分2 次 70 分3 次 0 分季度每月小于等于 1 次加 10 分经理记录，客户投诉减少差错，提高服务质量申报递交审核及时性季度硬指标10 吩启美请小中报什 6个工作时那必须报给领导审批完成完成每月延迟 0 次 10 阴1 次 90 分2 次 70 分3 次 0 分部门经理，上级主管， 相关投诉减少差错，保证交易顺利进行工作流程规范性季度软制 S每日工作是否遗漏流程划、节经理直接打分部门经理规范，作流程，合规经营，避免因之带来的损失会计KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬揶 S10 吩各种会计处理的帐目

15、核算在其他工作划、下被发现出错40%2 次 10 阴3 次 90 分4 次 70 分4 次以上 0 分其他相关环节工作人员反映,经理学握提高帐目正确率，保障财务工作顺利进行对外报送税务报表延误次数季度硬揶 S10 吩对外税务报表30%0 次 10 防1 次 70 分2 次 0 分，冏税务通知避免发生工商处罚其他往来清理催收差错次数季度硬揶 S10 吩其他往来催款帐目清理、 催收是否遗漏公司或出现错误20%2%10 阴3%90 分4%80 分超过 0 分经理抽查确保公司资金往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标10 阴所有由出纳负责的会计资料是否丢失、止确、完整、合规、10%1 次 10 防2

16、 次 90 分3 次 70 超过 0 分各帐务记录保障财务工作顺利进行出纳KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的票据差错率季度硬指标10 阴与外部工作环节发生关系50%1 咖 10 阴2%90 分3%70 分3 须上 0 分0 加 20四舍五入银行，收款方，部门经理，其他渠道保证公司财务票据止确，减少不必要时间损耗，降低风险银行帐户余额动态掌樨差错次数季度硬指标100 分透支、提供错误信息给资金调拨人20%4 次 10 防2 次 90 分3 次 70 分3 次以上 0 分对照比较幅度为 3 万元每日出纳上报的银行帐户余额表保证资金调拨止确会计资料差错次数季度硬指标10 阴所

17、有由出纳负责的会计资料是否丢失、止确、完整、合规、30%1 次 100 分5 次 90 分6 次 70 超过 0 分各帐务记录提高帐目止确率研发部岗位 KPI 组成表研发部经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的部门研发状况报告季度软指标对于部门考核期内研究数量、质量等状况作出分析与总结并提出建议50%见软指标分析部门研发状况报告把握部门状况，及时合理进行改进客户满怠度季度硬指标100 分客户对于研发部提供的业务信息是否满意，以投诉败诉为准30%投诉 0 次 10 网1 次 90 分2 次 703 次 40 超过 0 分主管副经理部门工作记录提高客户服务质量培训规划与实施

18、报告季度软指标分析总结考核期内培训开展状况并分析，提出合理建议20%见软指标分析培训规划与实施报告提高培训质量研发部经理软指标分析表一、部门研发状况分析报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表二、培训规划与实施报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%分析师（中长期）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的期货投资报告半年软揶 S关于期货行情分析与40%见软指标分析期货投资报告客户与公司能更好把握行情，并据此作出判断每月交易品种研究、分析、预测文章季度硬指标100

19、分每月对于相关交易品种分析与研究，作出相应预测30%季度 12 篇 10 阴11 篇 90 分10 篇 70 分9 篇 50 分超过 0 分每月交易品种研究、分析、预测文章基本面与技术面研究报告季度软揶 S短期那对于行情分析与研究30%见软指标分析研究报告研发部分析师（中长期）软指标分析表一：期货投资报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%表二：基本面与技术面研究报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性20%客户满怠度30%分析质量50%总计100%分析师（短期）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的国外市场分析报告季度软揶

20、S对国夕限期内行情的报告40%见软指标分析国外市场分析报告提高研究质量，准确把我行情，为客户与公司提供准确后效的信息国内市场分析报告季度软指标对国内短期内行情分析报告60%见软指标分析国内市场分析报告研发部分析师软指标分析表一：国外市场分析报告软指标评分项目权重得分加权得分及时性（以发出时间为准）25%客户满怠度25%分析质量50%总计100%表二：国内市场分析报告:软指标评分项目权重得分加权得分及时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%网络管理员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的非/、口抗力造成系统不止常季度硬揶 S10 吩除去软件、服务

21、提供商等不可抗力造成的系统/、正常40%季度 1 次 100 分2 次 80 分3 次 60 分超过 0 分投诉,领导打分保障交易系统正常运作，避免损失维护系统的响应及时性季度硬揶 S10 吩对系统问题的应答速度，限期为 1 小时30%季度 1 次 902 次 703 次 0投诉对网上交易客户系统障碍反应及时性季度硬揶 S10 吩时间限期为半小时20%季度 1 次 902 次 703 次 0投诉开发客户或保证金收入季度硬揶 S10 吩客户数目或保证金数目达到要求10%5 个客户或 25 万 10 网每少 1 个客户或每少 5 万减20 分结算部发展网上交易客户规模运作部岗位 KPI 组成表主管

22、（下单员）KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的下单差错次数季度硬揶 S10 吩下单员个人因素造成的下单差错30%1 次 100 分2 次 80 分3 次 50 分超过 0 分季度 100 分加 10分客户投诉部门主管减少错单次数，提高服务质量系统故障通知及时季度硬指标100 分发现故障及时通知相关维修人员10%2 次 10 阴3 次 80 分4 次 50 分超过 0 分季度 100 分加 10分部门主管交易系统正常运行编码权限申请办理的及时性季度硬指标100 分及时处理相关中请 20%客户投诉 1 次 1002 次 503 次 0 分部门主管提高服务质量，保证工作环节顺利

23、进行控制交易风险的报告季度软指标及时发现病态帐户并做合理建议20%见软指标分析风险报告控制交易风险交易所信息传递及时季度硬指标10 阴相关文件通知的传递20%0 次 100 分1 次 70 次2 次 50 分超过为 0 分部门主管其他投诉保证具他部门及时准确得到交易信息运作部主管（下单员）软指标分析、控制交易风险报告的软指标分析软指标评分项目权重得分加权得分及时发现病态帐户50%处理建议合理性50%总计100%综合管理部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的综合宣传报告季度软揶 S用各种方式向外界推广企业10%见软指标分析综合宣传报告扩展企业知名度业

24、余活动组织安排季度软指标在企业内外部组织丰富员工生活、 建设企业文化的、活动10%领导直接打分分公司领导丰富员工生活，建设企业文化费用报告季度软揶 S包括核算，控制成本等20%见软指标分析费用报告控制费用，合理利用成本内、外勤服务投诉次数 季度硬指标10 阴客户或内部对部门服务的投诉， 以败诉为准20%1 次 10 防2 次 803 次 50 分超过九分客户投诉、分公司领导提高服务质量车辆的管理调度季度硬指标10 阴车辆调度、使用管理、 保养合理、 以败诉为准10%1 次 10 防2 次 803 次 50 超过为 0 分其他部门投诉、车辆管理记录加强车辆管理制度办公设备管理差错次数 季度硬指标

25、10 阴办公区内固定资产、办公用品的安全与其帐目正确与否20%0 次 10 防1 次 80 分2 次 50 分超过 0 分办公用品使用登记， 分公司领导确保办公设备安全与合理使用分公司综合管理部经理软指标分析表一：综合宣传报告指标分析软指标评分项目权重得分加权得分递交的及时性10%宣传活动全面、积极度40%亘传成本20%宣传反馈30%总计100%表二：费用报告软指标评分项目权重得分加权得分递交及时性%核算情况%成本控制情况%总计100%前台秘书KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的文件打印及保管差错次数季度硬揶 S10 吩公司文件打印是否止确及时，保管是否后丢失、破损20%

26、1 次 100 分 2 次 90 分3 次 70 分4 次 0 分部门经理、其他部门确保公文传递止确及时开户手续差错次数季度硬揶 S10 吩客户手续是否、有差错、不齐全每月 0 次 100 分1 次 80 分2 次 50 分超过 0 分季度无差错加 10分其他工作环节相连部门部门经理确保客户开户顺利、合规日常接待投诉次数季度硬指标服务态度、规范性等受投诉败诉次数0 次 10 防1 次 90 分2 次 70 分3 次 50 分超过 0 分投诉记录部门经理提高服务质量司机KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的服务质量季度硬揶 S10 吩对公司内部或外部的服务25%1 次 100

27、 分2 次 90 次3 次 704 次 0季度内投诉为 0 加 10 分投诉记录提高司机服务质量安全与违章季度硬指标100 分一般安全与违章无重大事故50%1 次 90 分2 次 603 次 0 分季度内违章 9 加 10 分安全违章记录保证行车安全电子眼统计保养季度软指标对车辆的清洁、性能等维护25%部门经理直接打分部门经理提高员工对公司财产爱护程度营业部岗位 KPI 组成表经理KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的业绩;手续费收入季度硬指标每周最后一日金额加总平均计算本月数额50%占总体 60%每月 15 万 10 阴,每减少 1 万减 10 分，不足 1 力四舍五入季

28、度每月皆局于等于 157%加分15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长保证金10 阴每周最后一日金额加总平均计算本月数额占总体 40%每月 1500J10 防每减少 10 万减 1 分不足 10万以 5万为界四舍五人季度每月皆图于等于 1500元加分 15结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长风险处理及时性季度硬指标10 阴对病态帐户的及时处理是否及时是否给公司造成损失20%0 次 100 分3 次 504 次 0季度每月皆 0 次加分 15分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度硬指标10 阴入资 10000 以上客户或本月新客户入资的

29、保证金（不计提出部分）20%每月 50人或 500万保证金 100分每少 1 人或 10 万保证金减 1分保证金不足 10万以 5 万为界四舍五入季度每月皆局于等于 50或 500万加分 15财务结算部激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长客户投诉季度硬指标10 阴以败诉次数为准10%0 次 100 分1 次 80 分2 次 60 分3 次 0 分分公司领导激励业务部门工作积极性，带动公司收入增长财务员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的会计核算差错次数季度硬揶 S10 吩各种会计处理的帐目核算在其他工作划、下被发现出错30%2 次 10 阴3 次 90 分4 次 70

30、 分4 次以上 0 分其他相关环节工作人员反映,经理学握提高帐目正确率，保障财务工作顺利进行财务印章管理差错次数季度硬揶 S10 吩印 章使 用 是否正确、 合法， 印章是含丢失30%3 次 10 防4 次 70 分5 次 0 分印章使用登记保证印章安全合规使用保证金出入管理差错次数季度硬揶 S10 吩保证金出入手续、程序合规、30%0 次 10 阴1 次 80 分2 次 50 分超过 0 分分公司结算部风险监控员部门经理确保公司资金往来正常与安全会计资料差错次数季度硬指标10 阴所有由出纳负责的会计资料是否丢失、止确、完整、合规、10%7 次 10 防8 次 90 分9 次 70 超过 0

31、分各帐务记录保障财务工作顺利进行风险监控员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的抽查错误次数季度硬揶 S10 吩抽查其他员工工作是否止确、合规，抽查但没发现错误视为出错30%每月 1 次 10 阴2 次 80 分3 次 50 分超过为 0 分其他划、节,营业部经理保证员工工作止确合规风险通知及时性季度硬指标100 分以通知的发出为准 70%0100 分1 次 50 分2 次 0 分季度为 0 次，奖励 20 分部门经理、分公司领导降低公司风险运作员KPI周期考核标准KPI 说明权重计算方式信息来源考核目的下单错误率季度硬揶 S10 吩排除非个人因素造成的下单错误30%1%为 100 分 2%为 90 分 3%为 70 分超过 0 分客户投诉，部门经理杜绝由于个人因素造成的服务差错，避免造成损失客户开发季度硬揶 S10 阴每月费收入以每周最后一日数额加总平均计算本月数额20%占总体 6 笔每月 2000 加 100分1000 加以上 90 分5000X 印分5000100 的千元力口分平均计算，季度每月皆高于等于 2000 加加分 15分公司财务结算部激励员，努力工作带动公司收入增长每月保证金收入，