风险评估课件(051010)

1、23危害危害识别与风险评价识别与风险评价：危害识别危害识别风险评价风险评价风险控制风险控制建立建立HSE目标时考虑评估结果目标时考虑评估结果更新危害及风险信息更新危害及风险信息4环境污染环境污染资源耗竭资源耗竭废气、污水排放废气、污水排放固固 态或其他废弃物态或其他废弃物噪音、气噪音、气 味味资源与能源使用资源与能源使用5危危 害害 及及 危危 害害 识识 别别 危害危害：可能造成人员伤害、死亡、职业相关病症、财产损失、可能造成人员伤害、死亡、职业相关病症、财产损失、作业作业环境破坏或其组合的环境破坏或其组合的状态状态。或者称为不安全能的积累。或者称为不安全能的积累。 根源：根源： 物的不安全

2、状态物的不安全状态 人的不安全行为人的不安全行为 有害有害作业环境作业环境 安全管理缺陷安全管理缺陷 危害识别危害识别：认知危害的认知危害的存在存在并确定其并确定其特性特性的过程。的过程。6危危 害害 及及 危危 害害 识识 别别 评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在所确定的评估对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，的危害， 包括包括：物（设施）的不安全状态物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺的设计缺陷、

3、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。陷。人的不安全行为人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为方法操作，某些不安全行为。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的、化学，包括物理的、化学的以及生物因素；的以及生物因素；管理缺陷管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。7为什么发生危害为什么发生危害？内因；如内因；

4、如：n人员的大意或违章操作人员的大意或违章操作 n设备设备故障，控制故障，控制失效失效n其他原因：设计、建造、运行、其他原因：设计、建造、运行、维护、管理维护、管理8为为 什么什么 发发 生生 危危 害？害？ 外部因素外部因素：9危害识别要考虑以下问题危害识别要考虑以下问题：存在什么危害存在什么危害（伤害源）？（伤害源）？伤害怎样发生？伤害怎样发生？谁谁（什么）会受到伤害？（什么）会受到伤害？10物理因素物理因素n设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、运动物、明设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、运动物、明火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标

5、志缺陷等火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等化学因素化学因素1、爆炸品爆炸品 2、压缩气体和液化气体压缩气体和液化气体 3、易燃液体易燃液体4、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品 5、氧化剂和有机过氧化物氧化剂和有机过氧化物6、毒害品和感染性物品毒害品和感染性物品7、放射性物品放射性物品8、腐蚀品腐蚀品生物因素生物因素n有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等生理、心理因素生理、心理因素n负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识

6、功能缺陷行为因素行为因素n指挥错误、操作错误、监护错误等指挥错误、操作错误、监护错误等其它其它11产生危害的后果产生危害的后果包括包括：死亡、人身伤害（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤死亡、人身伤害（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；不能正常动作等）；财产损失；财产损失；工作环境破坏；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。资源枯竭。12危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型如：电动工具漏电如：操作人员如果这两个因素结合，

7、如果这两个因素结合，事件或事故就事件或事故就会生会生(操作人员触电)13危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型漏电保护装置如：电动工具漏电如：操作人员防范措施有效，防范措施有效，事件或事故消除事件或事故消除14危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型一旦防护系统失败一旦防护系统失败.(如，漏电保护失灵)如：电动工具漏电 这时，危害因素这时，危害因素没有了束缚没有了束缚15危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型如果这里的防护如果这里的防护也失败也失败. (如，绝缘手套老化)如：操作人员对象失去保护，变得易受伤害.16(漏电保护器失灵)防护失败防护失败 (绝缘手套老化)危害危害如电动工具漏电对

8、象对象如操作人员危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型1718（JHA）（SCL）（PHA) (FTA) (ETA)危害识别危害识别的方法的方法19各种危害识别方法的选择各种危害识别方法的选择方法适用场所特点数量举例JHA作业活动、管理活动人的不安全活动全部活动搭设脚手架、喷砂除锈、刷漆、材料运输、仓储SCL设备设施物的不安全状态全部设备喷砂机、空压机、砂罐、油水分离器、管道自动缠绕机、高压喷枪、搅拌机、安全（护栏、梯、平台、报警仪/器）、环保、健康、应急、分析、维修、通讯、校验PHA项目的初期阶段维修、改扩建变更最初始的源头控制按需新增压力容器、联锁变更、储罐大修FTA已发生的和可能发生的

9、事故事件多因素的事故事件，分析事故根源基层队至少5份火灾、爆炸、人员伤亡ETA分析初始事件发生后到发生严重后果前的各个中间控制环节分析事件一旦发生后补救措施为应急预案提供依据基层队至少10份火灾、溢流、大量泄漏20工作危害分析法（JHA）： 针对过程安全检查表法（SCL）： 针对设备设施21选择识别危害方法选择识别危害方法在选择识别方法时，应考虑：在选择识别方法时，应考虑： 活动或操作性质；活动或操作性质； 工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段； 危害分析的目的；危害分析的目的； 所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 潜在风险度大小；潜在风险度

10、大小； 现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源； 信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性； 是否是法规或合同要求。是否是法规或合同要求。2223工作工作危害分析危害分析（JHA） 在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜在的危险性。选定作业活动选定作业活动241.划分划分作业活动作业活动按生产流程的阶段按生产流程的阶段按地理区域按地理区域按装置按装置按作业任务按作业任务按生产阶段按生产阶段 / 服务阶段服务阶段按部门按部门上述方法的结合上述方法的结合25机加工危害识别流程图机加工危害识

11、别流程图加工前的准备下 料车床加工铣床加工刨床加工钻床加工工件检验262.2.收集信息收集信息： 1 1、任务任务： 所执行的任务的期限、人员、该任务实所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率施的频率；2 2、设备设备：可能用到的机械、设备可能用到的机械、设备、工具；、工具；3 3、物料物料：用到或遇到的物质及其物理形态：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；4 4、事故事故：发生过的与该工作活动有关的事故经历。：发生过的与该工作活动有关的事故经历。273.绘制工艺流程绘制工艺流程图图28用电管理用电管理施工准备施工准

12、备任务下达任务下达审查施工队伍审查施工队伍器材准备器材准备搭脚手架搭脚手架打磨除锈打磨除锈起重作业起重作业探伤作业探伤作业施工完毕施工完毕291、检查触电保护装置 。2、检查电源线（老化、破损）。 3、检查通讯设备。4、检查电气设备（接地接零状况）。 1、检查架体，跳板。2、检查作业人员劳保护具（安全带，安全帽）。1、检查打磨工具（砂轮片，防护罩）。2、检查作业人员劳保护具（风镜，口罩）。1、操作人员资格。2、检查设备（吊钩、防碰 限位、制动)。3、检查附件（吊索、支撑垫木、引绳）1、检查仪器（电源线、接地线、漏电保护）。2、检查作业人员劳保护具（绝缘手套、鞋、铅防护用品）。3、现场管理（防辐

13、射警示标志、隔离区）30 1、将工作任务分解开，尽量考虑周全，力争分解为、将工作任务分解开，尽量考虑周全，力争分解为若干步。若干步。2、步骤可以按动作顺序与安全检查点线划分。、步骤可以按动作顺序与安全检查点线划分。3、步骤应该是谓语与宾语的组合，做到尽可能简练。、步骤应该是谓语与宾语的组合，做到尽可能简练。只说做什么，而不写怎么做。只说做什么，而不写怎么做。31 把可能发生或者历史上曾经发生过的事故、事件加以描述。将各种未把可能发生或者历史上曾经发生过的事故、事件加以描述。将各种未安全释放的潜能状态，既危险或者威胁找出来。安全释放的潜能状态，既危险或者威胁找出来。 此步应该过细展开，把危害与风

14、险描述的尽可能周全。此步应该过细展开，把危害与风险描述的尽可能周全。危害：各种不能安全释放的能，对人、物与环境的损害危害：各种不能安全释放的能，对人、物与环境的损害 可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 （1 1）人的不安全行为：人的不安全行为： 包括不采取安全措施、误动作、不按规定方法操作所制包括不采取安全措施、误动作、不按规定方法操作所制造的危险状态，实质上就是通常所说的违章行为。造的危险状态，实质上就是通常所说的违章行为。 违章：主动（偷懒、侥幸、抵触、走神、盲目追求速度）违章：主动（偷懒、侥幸、抵触、走

15、神、盲目追求速度） 被动（被动（ 无意识、不认知、反应迟钝）无意识、不认知、反应迟钝） （2 2）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件: : 包括物理的（噪声、振动、湿包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氰化物等）以及生物的著种因度、辐射）、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氰化物等）以及生物的著种因素。素。 （3 3）管理缺陷：管理缺陷：包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少（或质量问题）、工艺过程和操作方法等方面不规范、不完善的管理。防护

16、用品缺少（或质量问题）、工艺过程和操作方法等方面不规范、不完善的管理。 （4 4）自然灾害：自然灾害：如地震、台风、洪水、雷击、泥石流与塌方等。如地震、台风、洪水、雷击、泥石流与塌方等。32 与危害或者潜在事件构成逻辑因果关系。选最严重、最主要与危害或者潜在事件构成逻辑因果关系。选最严重、最主要的填写。的填写。 （1） 人身伤害：割伤、烫伤、烧伤、摔伤、电伤、咬伤、溺人身伤害：割伤、烫伤、烧伤、摔伤、电伤、咬伤、溺水、挤伤、砸伤、挫伤、擦伤以及死亡等水、挤伤、砸伤、挫伤、擦伤以及死亡等 。 （2） 职业病：因工作接触原因（粉尘、静电、躁声、有毒有职业病：因工作接触原因（粉尘、静电、躁声、有毒有

17、害物质）所导致的相关疾病。害物质）所导致的相关疾病。 （3） 企业财产损失，要表明具体的损失额度。企业财产损失，要表明具体的损失额度。 （4） 员工违法违规受到处理、制裁的程度与数量。员工违法违规受到处理、制裁的程度与数量。 （5） 企业形象受损失：要写明影响的范围。企业形象受损失：要写明影响的范围。 33发生的频率发生的频率现有的预防、检测、控制措施现有的预防、检测、控制措施X后果严重性后果严重性（S）风险度风险度（R）=可能性可能性（L）34危害事件发生的可能性及管理现状危害事件发生的可能性及管理现状(L)分分数数危害危害/ /偏差偏差发生频率发生频率安全检查安全检查操作规程操作规程员工胜

18、任程度（意识、员工胜任程度（意识、技能、经验）技能、经验）防范、控制措施防范、控制措施5每天/经常发生从 来 不 检查没有操作规程/未及时修订不胜任（无任何培训、培训不够、缺乏经验）无任何防范或控制措施4每月发生偶尔检查有，但经常不执行不够胜任防范、控制措施不完善3每季发生未 按 标 准进 行 严 格检查有操作规程，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2曾经/偶尔发生经 常 检 查偶尔疏漏有操作规程，但未严格执行胜任，但偶然出差错有，偶尔失去作用或出差错1一 般 不 发生严格检查有合格的操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分、经验丰富、意识强）防范控制措施有效35评估危害

19、及影响后果的严重性（评估危害及影响后果的严重性（S S）分分数数人员伤亡程度人员伤亡程度财产损失财产损失停工时间停工时间法规及规章制度法规及规章制度符合状况符合状况形象受损程度形象受损程度5死亡终身残废丧失劳动能力100万元2天违法国家、地方法律法规河南省或同行业4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗50万元1天违反行业/企业规范中国石化集团公司或所在地影响3轻伤10万元12小时违反本单位规章制度本单位2皮外伤短时间身体不适小于10万元6小时不符合操作规程本车间1没有受伤无没有停工完全符合本岗位36严重性可能性123451123452246810336912154481216205510152

20、02537 根据以往做的不够的地方，要把良好的愿望写成具体可根据以往做的不够的地方，要把良好的愿望写成具体可操作的文字内容，建议给管理者。如果以下几个方面没有缺操作的文字内容，建议给管理者。如果以下几个方面没有缺陷，只是个人偶尔违章行为，此项可以不用填写。陷，只是个人偶尔违章行为，此项可以不用填写。 1、停止使用有害物质或以无害物质代替停止使用有害物质或以无害物质代替 2、改用危害低的物质改用危害低的物质 3、变更工艺减少危害性变更工艺减少危害性 4、隔离人员或者危害隔离人员或者危害 5、局部控制（如分散危险）局部控制（如分散危险） 6、工程技术控制工程技术控制 7、管理控制管理控制 8、加强

21、或者改善个体防护加强或者改善个体防护38为了安全生产，防止事故发生和为了安全生产，防止事故发生和减少事故发生后的损失，而采取的方法、手段、规减少事故发生后的损失，而采取的方法、手段、规定、制度。定、制度。9.1 制定安全对策的原则：制定安全对策的原则： 1、应满足法律法规的要求； 2、当安全与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全； 3、按消除危险源、降低风险、采用个体防护的顺序； 4、应具有针对性、可操作性和经济合理性。399 . 2 选择安全对策措施的具体要求：选择安全对策措施的具体要求： 1、能消除或减弱生产过程中的危险、危害因素；能消除或减弱生产过程中的危险、危害因素； 2、处置危险源和有

22、害物，并降低到国家规定的界处置危险源和有害物，并降低到国家规定的界限内；限内； 3、预防生产装置和操作失误产生危害因素；预防生产装置和操作失误产生危害因素； 4、能有效预防重大事故和职业危害发生；能有效预防重大事故和职业危害发生； 5、最大限度保护人员和财产安全；最大限度保护人员和财产安全； 6、发生意外事故时，能为遇险人员提供自救与互发生意外事故时，能为遇险人员提供自救与互救的条件；救的条件； 7、最大限度的防止事故扩大。最大限度的防止事故扩大。409 . 3安全管理对策措施一般包括：安全管理对策措施一般包括：1、安全生产责任制；安全生产责任制；2、安全规程；安全规程；3、技术操作规程；技术

23、操作规程；4、安全决策；安全决策；5、安全计划；安全计划；6、安全教育、检查、事故处理、隐患整改等；安全教育、检查、事故处理、隐患整改等；7、对设备、设施、装置和工具等检查，维修管理对设备、设施、装置和工具等检查，维修管理等；等；8、职业健康监护；职业健康监护；419 . 4 安全技术措施一般包括：安全技术措施一般包括：1、厂址及厂区平面布置对策措施、厂址及厂区平面布置对策措施 项目选址：项目选址： 自然条件自然条件-地质条件、地理位置、地震、气象、水文、文物等； 周遍环境周遍环境-民用、公用建筑、其它厂矿等 厂区平面布置：厂区平面布置： 功能分区功能分区-生产、辅助生产（动力、贮运）、管理、

24、生活等区。 厂内运输与装卸厂内运输与装卸-工艺流程、货运量、货物性质、消防等 危险设施危险设施/处理有还物质设施的布置处理有还物质设施的布置-区位、地势、风向、排水、距离、隔离等 强噪声源强噪声源/强振动源强振动源-集中、低位、隔声、间距 建筑物自然通风建筑物自然通风/采光采光-朝向、间距、门窗通风采光面积 其它其它-422、防火、防爆对策措施、防火、防爆对策措施 原则原则： 防止可燃可爆系统形成防止可燃可爆系统形成-取代/控制用量、加强密闭、通风排气、对可燃易燃气液固体惰性化处理 消除消除/控制引燃能源控制引燃能源-明火/高温表面、摩擦/撞击、电火花 有效监控有效监控/及时处理及时处理 措施

25、：措施： 工艺过程监控、仪表工艺过程监控、仪表/自动监控、设备运行自动监控、设备运行控制、保险装置、自动报警、安全防护、建（构）控制、保险装置、自动报警、安全防护、建（构）筑物设计、消防设施、通风、供暖、降温、泄压面筑物设计、消防设施、通风、供暖、降温、泄压面积、安全通道、安全标志等积、安全通道、安全标志等433、电气安全对策措施、电气安全对策措施 安全认证安全认证 备用电源备用电源 防触电防触电-接零接地保护、漏电保护、绝缘、电气隔离、接零接地保护、漏电保护、绝缘、电气隔离、安全电压、屏蔽安全电压、屏蔽/安全距离、连锁保护等安全距离、连锁保护等 电气防火电气防火-回避危险环境（回避危险环境（

26、气体/蒸汽爆炸、粉尘/纤维爆炸、火灾危险）、电气设备选型、线路走向电气设备选型、线路走向/保护、隔离、保护、隔离、间距、报警间距、报警/自动断开保护等自动断开保护等 防静电防静电-工艺控制、泄漏、中和、屏蔽、综合等工艺控制、泄漏、中和、屏蔽、综合等 防雷击防雷击-直击雷、雷电感应、雷电侵入波、电子设备保直击雷、雷电感应、雷电侵入波、电子设备保护等护等444、机械伤害防护措施、机械伤害防护措施 设计与制造本质安全措施设计与制造本质安全措施 安全防护措施安全防护措施 人机工程学原则人机工程学原则 安全信息安全信息 起重作业安全起重作业安全-特种作业证、防触电、防特种作业证、防触电、防高处坠落、防机

27、械伤害、天气、照明、交通高处坠落、防机械伤害、天气、照明、交通等等455、有害因素控制对策措施、有害因素控制对策措施 有害因素控制对策措施的原则是优先采用无危害或危有害因素控制对策措施的原则是优先采用无危害或危害性较小的工艺和物料，减少有害物质的泄漏和扩散；尽害性较小的工艺和物料，减少有害物质的泄漏和扩散；尽量采用生产过程密闭化、机械化、自动化的生产装置（生量采用生产过程密闭化、机械化、自动化的生产装置（生产线），自动监测、报警装置，连锁保护、安全排放等装产线），自动监测、报警装置，连锁保护、安全排放等装置，实现自动控制、遥控或隔离操作。置，实现自动控制、遥控或隔离操作。 预防中毒预防中毒-物

28、料物料/工艺、工艺设备（装置）、通风净化、工艺、工艺设备（装置）、通风净化、应急处理、中毒抢救、监测应急处理、中毒抢救、监测/报警等报警等 预防缺氧预防缺氧/窒息窒息-通风通风/换气、自动监测报警、安全标换气、自动监测报警、安全标志、专用防护设备、应急处理抢救等志、专用防护设备、应急处理抢救等 防尘防尘-工艺工艺/物料、限制物料、限制/抑制扬尘（粉尘扩散）、通抑制扬尘（粉尘扩散）、通风除尘个体防护等风除尘个体防护等 噪声控制噪声控制- 振动控制振动控制- 其它其它-辐射、紫外线、激光、电磁、高温、低温、潮辐射、紫外线、激光、电磁、高温、低温、潮湿等湿等466、其它安全对策措、其它安全对策措 防

29、高处坠落防高处坠落/物体打击物体打击 安全色安全色/安全标志安全标志 贮运安全贮运安全 焊割作业焊割作业 防腐蚀防腐蚀 生产设备选用生产设备选用 采暖采暖/通风通风/照明照明/采光采光477、个体安全措施、个体安全措施 体力劳动强度限制体力劳动强度限制 定员编制、定员编制、 工时制度、工时制度、 劳动组织劳动组织 工厂辅助用室的设置工厂辅助用室的设置 女职工劳动保护女职工劳动保护 工作危害分析工作危害分析(JHA)(JHA)记录表记录表单单 位：位：工作任务：工作任务： 区域区域/ /项目：项目： 分析人员：分析人员： 日日 期：期： 序号工作步骤危害和潜在事件主要后果危害发生频率及现有安全控

30、制措施LS风险度R建议改正/控制措施偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度安全措施4950 安全检查表安全检查表 （SCL）定义定义：安全检查表，是一份对设备设施进行安全检查和安全检查表，是一份对设备设施进行安全检查和诊断的清单。诊断的清单。 为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要列为防止遗漏，在制定安全检查表时，通常要列 出设备清单，把出设备清单，把检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表。检查对象分割为若干子系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表。 是基于经验的方法。是基于经验的方法。它是由一些有经验的、并且对工艺过程、它是由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业

31、情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点，充分讨论、列出检查项目和检查要点，识别与一般工艺设备和操作有识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素因素编制而成的编制而成的 。 在日常安全检查时，应按照安全检查表确定的项目和要求，在日常安全检查时，应按照安全检查表确定的项目和要求，以以提问的方式进行检查或评审，并提问的方式进行检查或评审，并逐项落实安全措施，以保证设备设施逐项落实安全措施，以

32、保证设备设施运行安全。运行安全。 安全检查分析表分析可用于对场地、设备设施、装置、物质、安全检查分析表分析可用于对场地、设备设施、装置、物质、或工具器具进行检查分析。或工具器具进行检查分析。51安全检查表安全检查表 （SCL） 场地、设备设施运行标准：场地、设备设施运行标准： 1 1，企业行业标准；，企业行业标准； 2 2，设备使用手册、或说明书；，设备使用手册、或说明书； 3 3，机械设备操作规程；，机械设备操作规程； 4 4，工艺流程的要求；，工艺流程的要求； 5 5，本企业的有关规定。，本企业的有关规定。52SCLSCL分析步骤分析步骤（1 1） 分析人员从有关渠道（如分析人员从有关渠道

33、（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。经验和可靠的参考资料制定检查表。（2 2） 分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。方，记下差异。

34、（3 3） 分析差异（危害），提出改正措施建议分析差异（危害），提出改正措施建议。53安全检查表安全检查表 （SCL）： 本行业，本企业曾经发生的事故案例；本行业，本企业曾经发生的事故案例； 使用手册指出的指导性意见；使用手册指出的指导性意见； 理论计算理论计算 本单位操作人员的使用经验教训本单位操作人员的使用经验教训安全检查（安全检查（SCLSCL）分析记录表）分析记录表单单 位：位：装置装置/设备设备/设施：设施： 区域区域/工艺过程：工艺过程：分析人员：分析人员： 日日 期：期： . 序序号号检查项检查项目目标准标准不符合标准的不符合标准的危害危害/ /事件事件主要后主要后果果危害发生频

35、率及现危害发生频率及现有安全控制措施有安全控制措施L LS S风风险险度度R R建议改正建议改正/ /控制措施控制措施偏偏差差发发生生频频率率安安全全检检查查操操作作规规程程员员工工胜胜任任程程度度安安全全措措施施5556 严重性可能性 1 2 3 4 5112345224681033691215448121620551015202557风险及风险评价风险及风险评价风险风险：特定危害性事件发生的的结合。风险评价：风险评价：评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。可容许的风险可容许的风险：程度降低到组织依据其法律义务、HSE方针认为可接受的风险。58风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动

36、 /控制措施实施期限20 25不可容忍在采取措施降低危害 前 ,不能继续作业 ,对改进措施进 行评估立刻15 16巨大风险采取紧急措施降低风 险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评 估。立即或近期整改9 12中等可考虑建立目标、建 立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4 8可容忍可考虑建立操作规程 、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录59 序序号号 危害危害 后果、影响后果、影响风风险险等等级级部门、部门、装置、装置、工艺、工艺、设施、设施、 改进改进措施措施资金预算资金预算负责负责人人记录记录完成完成情况情况 60在下列情形下危害记

37、录应及时更新在下列情形下危害记录应及时更新。如果没有以上所描述的变化，也应定期如果没有以上所描述的变化，也应定期进行评审或检查危害识别结果进行评审或检查危害识别结果。6162不可接受的风险不可接受的风险尽可能降低的风险尽可能降低的风险可容许的风险可容许的风险风险性风险性63风险控制计划风险控制计划根除危害的措根除危害的措施施根除或减少根除或减少后果后果的措施的措施减少发生的减少发生的可能性可能性到可以到可以容忍或可忽略的水平容忍或可忽略的水平64 控制措施控制措施 工程控制工程控制 废除化学品、取消过程、代替废除化学品、取消过程、代替、 通风、通风、隔离、保护隔离、保护 管理控制管理控制 -

38、安全操作规程、倒班制安全操作规程、倒班制、用用较少员工操较少员工操作较危险的工作作较危险的工作 个人防护设备个人防护设备 最后一道屏障，如呼吸器、听力保最后一道屏障，如呼吸器、听力保护护消除或减少不利结果的方法消除或减少不利结果的方法65固有安全措施举例：固有安全措施举例：消除消除 完全的消除危害完全的消除危害，如永久关闭一项操作或不再使用，如永久关闭一项操作或不再使用某些材料某些材料代替代替 采用危害性小的材料采用危害性小的材料; 如，用次氯酸钠代替氯如，用次氯酸钠代替氯减少减少 减少贮存、使用或产生的数量，如减少存货减少贮存、使用或产生的数量，如减少存货66停止使用有害物质或以无害物代替停

39、止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质改用危害性低的物质变更工艺减小危害性变更工艺减小危害性隔离人员或危害隔离人员或危害局限控制（如分散危险）局限控制（如分散危险）工程技术控制工程技术控制管理控制管理控制个体防护个体防护安安 全全 措措 施施 举举 例例消除危险消除危险降低危险降低危险个体防护个体防护68环境因素及其影响与环境因素及其影响与EMS其他要素的关系其他要素的关系显著的环境要素及其环境影响SignificantEnvironmental Aspectsand Impacts4.3.3目标及指标4.4.2训练,意识及能力4.5.3监测及测量4.4.6运作控制4.4.3沟通69环

40、环 境境 因因 素素指组织机构的活动、产品或服务能与环境产生指组织机构的活动、产品或服务能与环境产生相互作用、相互作用、 对对 环境造成有利或不利影响的因环境造成有利或不利影响的因素。素。 潜在的环境影响潜在的环境影响 比如废水排放、废气排放、物料的消耗或再利比如废水排放、废气排放、物料的消耗或再利用用环境因素两类环境因素两类1. “直接受法规管制的直接受法规管制的” 2. “不受法规管制的不受法规管制的”70环环 境境 影影 响响 由于环境因素所导致局部或整体的由于环境因素所导致局部或整体的不利变化不利变化 比如水体比如水体大气大气土壤土壤生物生物 影响结果包括：影响结果包括：w1. 环境污

41、染环境污染w2. 不可再生资源的枯竭不可再生资源的枯竭71环境因素及其环境影响环境要素及环境影响来源来源目标目标途径途径与环境产生相互作用的活动、产品或服务 -环境要素环境要素与环境相互作用的结果 -环境影响环境影响72识识 别别 环环 境境 因因 素素环境因素种类环境因素种类(经管制的及非管制的经管制的及非管制的)：经管制及非管制的大气排放；经管制及非管制的大气排放；经管制及非管制的污水；经管制及非管制的污水； 固态或其他废弃物；固态或其他废弃物；土地之污染；土地之污染；土地、水资源、燃料与能源以及其他自然资土地、水资源、燃料与能源以及其他自然资源之使用；源之使用；噪音、噪音、 气气 味、粉

42、尘、振味、粉尘、振 动动与当地环境及社区有关的其他课题；与当地环境及社区有关的其他课题；73环环 境境 因因 素素 状状 态态 直接和间接的、有利的和不利的 过去、现在和将来的有关活动、产品及服务-产品的环保责任-土地或地下水污染 正常及异常操作状况-开机、停机-机器维修-超时或晚间班 事件、意外事故、及潜在之紧急情况-工作火灾-停电-爆炸、泛滥淹水、恶意损坏74环环 境境 因因 素素 状状 态态直 接 ： 生 产 制 程 中 的 排 气 、 排 水 及 固 体 废 弃 物 组 织 机 构 各 部 门 所 使 用 的 燃 料 、 能 源 及 物 料 各 种 运 输 土 地 管 理 间 接 ：其

43、 他 组 织 机 构 、 供 应 商 或 合 约 商 所 供 的 原 料的 提 炼 过 程75识识 别别 环环 境境 因素及因素及影响影响产生了什么？产生了什么？它是怎样产生的它是怎样产生的?它去哪里？它去哪里？对环境的影响如何对环境的影响如何?环境要素环境影响生产活动生产流程图输入76识识 别别 环环 境境 因素及因素及影响影响 原料获得原料获得加工加工/制造制造运输及分销运输及分销使用及维持使用及维持回收再利用回收再利用废物处理处废物处理处置置输入：输入： 活动活动 （环境要素） 环境影响 可用产品 臭氧层破坏 可用副产品 地球变暖 废水 酸雨 废气 土壤污染 固体废弃物 空气污染 噪声

44、水污染 其他排放 噪声污染 资源损耗 其他环境破坏输出 能源能源 77 噪声 气体排放 原料 （有组织 无组织）催化剂（化学物品） 水、空气 动力（瓦斯、电、汽、煤、油） 循环利用 废物回收产品副产品废水（有组织、无组织） 资源不合理消耗废渣（去向） 78环环境境因因素素识识别别表表 部门： _ 活动/ 产品/服务：_ 分析人员： _ 日期：_ 环境因素 过去活动 产品 现在活动 产品 规划中的活动、产品 正常操作 异常操作/ 意外状况 紧急状况 废气排放 （SO2、 NOX、 HC、 CO、 CO2、等） 污水排放 （含油污水、 生活废水等） 油污、化学品泄漏、土壤污染 固、液废弃物的产生 有毒有害物质使用、产生、泄漏 噪音 大量异味、臭味散发， 影响周边居民，社区 粉尘弥漫引起空气污染 余热能源排放，造成能源浪费 使用对臭氧层造成破坏的物质 （哈龙、CFC 等） 水 电 气 燃料 资源使用 原料 序号活动/产品/服务环境因素状态(正常/异常/紧急)环境影响现有环境控制措施可能性L严重性S风险度R是否重要环境因素建议的控制措施 环环 境境