如何做好工艺技术管理

1、-1-如何做好工艺技术管理如何做好工艺技术管理化肥公司企业管理部化肥公司企业管理部2014年年8月月- 2 -目录目录一一、前言、前言二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责六、工艺技术专业六、工艺技术专业管理管理- 3 -一、前言一、前言制造企业的生产工艺制造企业的生产工艺是企业利用生产工具对各种原、辅材料、半成品进行加工或处理，最后成为成品的方法。工艺是产品生产

2、的主要依据,科学合理的工艺技术是生产优质产品的决定因素,也是生产中正确进行加工操作的依据。工艺技术的管理工艺技术的管理是科学地计划、组织和控制各项工艺工作的全过程，是企业生产管理工作的基础。加强工艺技术管理加强工艺技术管理，严肃工艺纪律，提高产品质量，降低消耗，确保装置安全稳定长周期运行，最大限度地发挥生产潜力，取得最大经济效益，是制造企业生产管理的核心内容。- 4 -二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围1 1、工艺管理的、工艺管理的原则原则2 2、工艺、工艺技术管理的基本任务技术管理的基本任务在一定生产条件下，应用现代管理科学理论，对各项工艺工作进行计

3、划、组织和控制，使之按一定的原则、程序和方法协调有效地进行。工艺管理科学规范严谨- 5 -3 3、工艺、工艺技术管理的技术管理的范围范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围工艺技术管理基础管理基础管理（工艺技术文件管理）（工艺技术文件管理）规范性工艺文件管理工艺技术规程岗位操作法工艺卡片岗位操作指导书工艺流程图开停工技术方案过程性工艺文件管理工艺变更工艺参数工艺连锁工艺纪律工艺事故工艺检查工艺技术资料专业管理专业管理达标管理节能减排管理新技术应用技术攻关与优化- 6 -目录目录一一、前言、前言二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、

4、基本任务及范围三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责六、工艺技术专业六、工艺技术专业管理管理- 7 -三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责1 1、工艺技术管理体制、工艺技术管理体制1.1 1.1 工艺工艺技术管理由技术管理由控股公司控股公司统一领导、统一领导、分级管理分级管理实行控股公司生产管理部门指导下的分(子)公司(或工厂)、车间两级管理，分(子)公司(或工厂)为管理主体，管理重点在具体生产单元(车间)。1.2 1.2

5、 建立建立健全控股公司下属各健全控股公司下属各分分( (子子) )公司公司( (或工厂或工厂) )主管领导主管领导负责的工艺技术管理负责的工艺技术管理机构机构1.3 1.3 控股公司下属各分（子）公司（或工厂）制定从主管领导到各级工艺技术管理人员控股公司下属各分（子）公司（或工厂）制定从主管领导到各级工艺技术管理人员的的岗位责任制岗位责任制。 分（子）公司（或工厂）应指定工艺技术管理部门，归口管理本单位工艺技术工作。 工艺技术管理部门按专业配备工艺技术管理人员（职称原则上要求具有工程师及以上任职资格）。 生产车间（装置）是工艺技术管理的基础单元，要求配备专职工艺工程师。- 8 -三、工艺技术管

6、理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责2 2、组织机构与职责、组织机构与职责2.1 2.1 控股控股公司企管部（生产部）是工艺技术管理的主管部门，主要履行以下公司企管部（生产部）是工艺技术管理的主管部门，主要履行以下职责职责：AB C贯彻执行国家、省、贯彻执行国家、省、市、行业制定的有市、行业制定的有关技术管理的政策、关技术管理的政策、法令、标准及规定。法令、标准及规定。组织制定控股公司组织制定控股公司级工艺技术管理制级工艺技术管理制度；检查各分（子）度；检查各分（子）公司（或工厂）工公司（或工厂）工艺技术管理执行情艺技术管理执行情况，提出整改要求。况，提出整改要求。组织各分（子）公组织各分（

7、子）公司（或工厂）开展司（或工厂）开展达标工作，分解下达标工作，分解下达相应考核指标；达相应考核指标；组织各分（子）公组织各分（子）公司（或工厂）开展司（或工厂）开展装置技术经济分析装置技术经济分析和评比，总结、宣和评比，总结、宣传、推广工艺技术传、推广工艺技术和达标管理先进经和达标管理先进经验。验。组织对生产装置存组织对生产装置存在的重大技术问题在的重大技术问题开展技术攻关与技开展技术攻关与技术服务；组织重大术服务；组织重大非计划停车事故的非计划停车事故的技术分析，监督、技术分析，监督、审查责任单位制定审查责任单位制定并落实相应的整改并落实相应的整改措施。措施。- 9 -三、工艺技术管理体制

8、及职责三、工艺技术管理体制及职责2 2、组织机构与职责、组织机构与职责2.1 2.1 控股控股公司企管部（生产部）是工艺技术管理的主管部门，主要履行以下公司企管部（生产部）是工艺技术管理的主管部门，主要履行以下职责职责：DEF收集和对比国内外收集和对比国内外技术发展的情报资技术发展的情报资料，结合本公司实料，结合本公司实际，建议或组织新际，建议或组织新工艺、新技术的开工艺、新技术的开发与应用。发与应用。组织专家指导重大组织专家指导重大新建、技术改造装新建、技术改造装置的开工，检查督置的开工，检查督促企业对新建和技促企业对新建和技术改造装置及时进术改造装置及时进行工艺技术标定。行工艺技术标定。组

9、织工艺技术管理组织工艺技术管理交流活动，认真学交流活动，认真学习和研究国内外先习和研究国内外先进的工艺技术管理进的工艺技术管理经验，逐步组织应经验，逐步组织应用现代化管理手段用现代化管理手段和方法，充分发挥和方法，充分发挥信息资源共享的作信息资源共享的作用，提高工艺技术用，提高工艺技术管理水平。管理水平。- 10 -三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责2 2、组织机构与职责、组织机构与职责2.2 2.2 各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：AB C根据控股公司工艺根据控股公司工艺技术管理相关制度技术管理相关制度要求制定本单位的要求

10、制定本单位的工艺技术管理规章工艺技术管理规章制度或实施细则，制度或实施细则，检查、监督生产车检查、监督生产车间（装置）、部门间（装置）、部门的工艺技术管理工的工艺技术管理工作。作。按照控股公司工艺按照控股公司工艺技术管理相关制度技术管理相关制度要求组织编制、修要求组织编制、修订本单位各车间订本单位各车间（装置）工艺技术（装置）工艺技术规程、岗位操作法、规程、岗位操作法、工艺卡片、开停工工艺卡片、开停工方案等法规性技术方案等法规性技术文件。文件。制定工艺管理台帐、制定工艺管理台帐、工艺技术文件等基工艺技术文件等基础性技术文件管理础性技术文件管理要求，定期组织检要求，定期组织检查和考核，组织编查和

11、考核，组织编写并上报工艺技术写并上报工艺技术月报、年报。月报、年报。- 11 -三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责2 2、组织机构与职责、组织机构与职责2.2 2.2 各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：DE F组织开展本单位内组织开展本单位内生产运行优化、节生产运行优化、节能降耗等专项技术能降耗等专项技术工作，落实装置达工作，落实装置达标工作，定期按要标工作，定期按要求编写并上报达标求编写并上报达标总结。组织对涉及总结。组织对涉及安全生产、装置运安全生产、装置运行、产品质量等方行、产品质量等方面的重大技术问题面的重大技术问题进

12、行技术攻关，制进行技术攻关，制定针对性解决方案。定针对性解决方案。组织开展本单位各组织开展本单位各生产装置的主要技生产装置的主要技术经济指标的制定术经济指标的制定和分解工作，定期和分解工作，定期对生产数据进行统对生产数据进行统计分析，跟踪分析计分析，跟踪分析指标完成情况；组指标完成情况；组织各装置的定期技织各装置的定期技术经济分析并上报。术经济分析并上报。组织本单位新建、组织本单位新建、技术改造装置的生技术改造装置的生产工艺技术文件的产工艺技术文件的准备工作，组织主准备工作，组织主要生产装置和新建、要生产装置和新建、技术改造装置的技技术改造装置的技术标定工作。术标定工作。- 12 -三、工艺技

13、术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责2 2、组织机构与职责、组织机构与职责2.2 2.2 各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：各分（子）公司（或工厂）工艺技术管理职责：GH I组织新技术、新工组织新技术、新工艺的工业试验和应艺的工业试验和应用等工作。用等工作。负责定期组织召开负责定期组织召开本单位工艺技术例本单位工艺技术例会。会。按时完成控股公司按时完成控股公司有关部门交办的其有关部门交办的其它工作。它工作。- 13 -目录目录一一、前言、前言二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责四、工艺技术

14、基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责六、工艺技术专业六、工艺技术专业管理管理- 14 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺技术文件是指导工人操作和用于生产、工艺管理等的各种技术性文件。包括如下几类： 岗位操作法、装配顺序书、作业指导书、分析检验作业指导书、工艺控制方法、开停工方案、应急预案、各类清单、工艺路线和物流、定置、定量、文明生产等作业方法类文件作业方法类文件 操作规程、工艺卡片、质量标准、工艺规范、联锁设定等作业标准类文件作业标准类文件 工时定额

15、、材料定额等定额标准类文件定额标准类文件- 15 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺文件要保证种类齐全，内容完整且要统一，工艺文件在需要时还应按规定的程序办理相应更改手续，并及时进行更改，保证工艺文件的一致性和及时性。一般化工类制造企业主要工艺技术文件内容及要求如下。- 16 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理1 1、工艺技术规程和岗位操作法工艺技术规程和岗位操作法工艺技术规程和岗位操作法是具有法规性的生产技术文件，是组织生产的技术依据。根据工艺原理和过程方法与生产实践经验结合制定的操作法规，对装置生产

16、、产品调整、包装、储运过程的生产工艺、操作、安全、设备等技术要求和操作程序做了统一规定，是生产管理人员和岗位操作人员维持正常生产必须严格遵守的规则。- 17 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理 控股公司企管部统一规定（链接：链接：附件附件1、附件附件2）。装置工艺技术规程和岗位操作法应以生产装置和管理系统为单元编写，交上级主管部门汇编成册。1.1 1.1 工艺技术规程及岗位操作法的格式工艺技术规程及岗位操作法的格式 新装置建成投产和老装置技术改造变动部分开工，必须在投运前编写临时开工方案及试行工艺技术规程和岗位操作法。 试行工艺技术规程及岗位操作法编

17、写依据是工艺设计文件和同类型装置的操作经验（或规程）。试行工艺技术规程和岗位操作法经过生产考核和工程正式验收后，分（子）公司工艺技术管理部门应依据技术改造文件、试生产总结、生产技术总结、科技攻关总结、工业试验总结、工艺技术标定报告和国内外生产的先进经验，及时组织修订为正式工艺技术规程和岗位操作法。1.2 1.2 工艺技术规程及岗位操作法的编制依据工艺技术规程及岗位操作法的编制依据- 18 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理 由控股公司下属各分（子）公司工艺技术管理部门组织，按生产装置进行编写或修订，经审核、会签，分（子）公司工艺技术管理部门负责审定后

18、，报分（子）公司主管工艺技术工作的领导批准后执行。1.3 工艺技术规程及岗位操作法的审批程序工艺技术规程及岗位操作法的审批程序 工艺技术规程及岗位操作法原则上应每 3年修订一次，最多不超过5年；新建或技术改造后的装置要有试行版的工艺技术规程，通过考核后应在半年内修订为正式文件。1.4 工艺技术规程及岗位操作法的修订工艺技术规程及岗位操作法的修订- 19 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理 如遇特殊情况暂时不能按工艺技术规程及岗位操作法中规定的方法、条件、指标操作时，生产车间或有关部门必须及时提出处理意见，由主管工艺技术部门组织有关单位研究制定出安全技

19、术措施和临时操作方法，报各分（子）公司主管领导审批后下达执行。1.5 工艺技术规程及岗位操作法的临时变更工艺技术规程及岗位操作法的临时变更 操作工应熟悉并严格执行本岗位工艺技术规程及岗位操作法。新的操作人员换岗或上岗必须掌握所在岗位及拟换岗位工艺规程及操作法，并经考核合格才能上岗。1.6 工艺技术规程及岗位操作法的使用工艺技术规程及岗位操作法的使用- 20 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理 属机密级技术资料，各分（子）公司及车间管理须进行编号，登记发放，人员调动须交回本单位存档。对外提供工艺技术规程及岗位操作法须报各分（子）公司主管领导及管理部门审

20、批后方可执行。1.7 工艺技术规程及岗位操作法的管理工艺技术规程及岗位操作法的管理 各分（子）公司组织对下属车间的工艺技术规程及岗位操作法的执行情况进行检查考核并及时总结改进。1.8 工艺技术规程及岗位操作法的执行工艺技术规程及岗位操作法的执行- 21 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理2、开、停工方案及装置应急处理预案开、停工方案及装置应急处理预案为确保装置开停工过程和应急处理中安全有序可靠地进行，各分（子）公司要严格装置开停工方案及装置应急处理预案的管理，生产车间须严格遵照执行。 一般是指经过长期停车后按计划进行开、停工，或有预见性的局部单元或全

21、部装置长期开、停工。装置开、停工方案（链接：装置开、停工方案（链接：附件附件7、附件附件8） 生产装置内局部工艺或设备处理后要投用或可能要发生工艺或设备泄漏故障时，对装置当前安全平稳生产有较大影响的事件，需要制定应急方案（预案），提出针对性应急措施，以保证装置平稳生产。对发生的公用工程事故如断电、水、汽、风事故等以及常用设备（换热器、容器、塔、泵等）故障按照操作规程进行处理，如操作规程中没有此项内容，则必须制定应急方案。装置应急方案（预案）装置应急方案（预案）- 22 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理2.1 2.1 开开、停工方案的主要内容、停工方

22、案的主要内容 开、停工过程中的人员分工负责情况。 开、停工过程的网络，按主要控制步骤进行编制。 开、停工过程操作步骤（依托操作法）和主要控制参数控制图表。 开、停工过程中有可能发生的事故和处理方法。 开、停工过程的注意事项。 开、停工过程中的安全和环保措施，包括HSE以及重大环境因素识别评价。2.1 开、停工方案的主要内容开、停工方案的主要内容 开、停工过程中的人员分工负责情况。 开、停工过程的网络，按主要控制步骤进行编制。 开、停工过程操作步骤（依托操作法）和主要控制参数控制图表。 开、停工过程中有可能发生的事故和处理方法。 开、停工过程的注意事项。 开、停工过程中的安全和环保措施，包括HS

23、E以及重大环境因素识别评价。 开、停工盲板表。 开工程序确认表。为确保装置开工安全可靠，各个生产车间应制定本单位的“开工程序确认表”，使开工的每一个环节处于可靠的控制中。- 23 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理2.1 2.1 开、停工方案的主要开、停工方案的主要内容内容 包括：开工流程的检查情况、工艺设备的检查情况、机动设备的检查和试车情况、主要控制仪表的检查和联校情况、紧急放空连锁系统的检查和联校情况、装置安全设施检查情况、装置盲板的拆装情况及其他需要结合装置实际情况确认的步骤等，以上项目必须经过确认人签字，并收集与开停工方案一起装订存档。开工

24、程序确认表开工程序确认表- 24 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理2.1 2.1 开开、停工方案的主要内容、停工方案的主要内容 开、停工过程中的人员分工负责情况。 开、停工过程的网络，按主要控制步骤进行编制。 开、停工过程操作步骤（依托操作法）和主要控制参数控制图表。 开、停工过程中有可能发生的事故和处理方法。 开、停工过程的注意事项。 开、停工过程中的安全和环保措施，包括HSE以及重大环境因素识别评价。2.2 装置应急方案（预案）的主要内容装置应急方案（预案）的主要内容 装置预计可能发现故障的现象以及对装置生产、产品质量、安全、环保影响，每种预计

25、故障现象要单独编写预案，如停水、电、汽、风、单元泄露、火灾等等，并汇编成册。 装置处理故障的步骤：故障处理的步骤主要是依托操作法和装置的联锁系统，结合故障不同的危害程度确认停工的范围。 装置处理故障的注意事项。 装置处理故障的安全和环保措施以及重大环境因素的识别评价。- 25 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理由分（子）公司工艺技术主管部门组织编制建设项目生产准备与试车规定，再根据装置设计文件包括工艺包等技术文件组织编写，经分（子）公司各相关职能部门讨论、审核、会签，分（子）公司工艺技术主管部门审定后报分（子）公司主管领导批准执行。2.3 新建或改造

26、后装置的开、停工方案新建或改造后装置的开、停工方案开、停工方案及拆装盲板一览表、关键控制点确认表等相关资料，按工艺基础资料管理要求，由车间集中保管，保存期限不少于3年。重大技术改造或新建装置的开、停工方案，可作参考资料适当延期保存。装置开工或停工后的一月内，车间编写出开工、停工总结并上报分（子）公司相关主管部门。2.4 装置开、停工方案的管理装置开、停工方案的管理- 26 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理3 3、工艺卡片工艺卡片 装置工艺卡片是指导生产装置各工序实现安全生产、稳定操作的法规性工艺技术参数文件，应根据工艺技术规程、技术改造文件、试生产

27、总结、生产技术总结、科技攻关总结、工业性试验总结、工艺技术标定报告和国内外生产的先进经验等编制和修订，并按规定程序审批。工艺卡片的定义和要求（链接：工艺卡片的定义和要求（链接：附件附件3）- 27 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺卡片的主要内容工艺卡片的主要内容 原料的质量控制指标及消耗定额。 中间产品、产品的质量控制指标，原料、原材料、中间物料及产品的分析项目、分析频次。 生产方案和主要工艺条件（操作工艺指标）。 主要设备指标 动力系统指标（公用工程条件）。 环保质量指标（三废排放主要指标）。 备注及会签审批栏。- 28 -四、工艺技术基础管

28、理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺卡片的管理要点工艺卡片的管理要点 3.1 工艺卡片由工艺技术管理部门组织编写，并经有关车间和职能部门审核会签，报分（子）公司主管领导批准后执行。 3.2 工艺卡片原则上1年或1个生产周期修订一次，或根据生产过程的实际需要及时报批修改。 3.3 工艺卡片的格式原则上由控股公司企管部统一规定。 3.4 修改指标必须按规定审批程序进行，任何人不得随意修改或违反工艺卡片（工艺指标）进行操作。根据生产情况需要进行修订变更超出工艺卡片指标要求时，由生产车间提出，并填写工艺指标修改单，说明修改的项目内容和根据，生产管理部门等有关职能部门会签确认，

29、分（子）公司主管领导批准后执行。- 29 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺卡片的管理要点工艺卡片的管理要点 3.5 工艺卡片中的所有控制指标内容须在操作记录中体现，车间管理人员在日基础技术台帐中也必须包括控制参数实际运行情况的记录。 3.6 工艺卡片中主要工艺指标，如：温度、压力、流量等应规定最大上、下限，超过此限将作为违反工艺卡片处理，生产车间每天须对工艺卡片执行情况进行检查，对超指标运行及时进行分析，必要时上报生产主管部门。 3.7 新装置建成投产和老装置技术改造变动部分的开工，必须在开工投产前制定暂行工艺卡片，原则上装置工程验收后或在装置

30、运行一年后建立正式的工艺卡片。- 30 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理4 4、例行操作及作业指导书例行操作及作业指导书 例行操作及作业指导书是规范生产装置各工序实现安全生产、稳定操作的指导性文件，一般由各生产装置工艺技术人员根据操作法编写，车间主管批准执行，是确保装置安全稳定长周期运行的基础。例行操作及作业指导书的定义- 31 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理4 4、例行操作及作业指导书例行操作及作业指导书 一般应包括由操作人员定期完成的例行性工作，如：加、排润滑油，倒淋检查排放，换热器检查，备机切换

31、，过滤器切换，再生操作等等。例行操作原则上要形成操作目录，规定内容和操作时限。车间工艺技术人员要严格工艺纪律，做好例行操作的检查与考核。例行操作的主要内容例行操作的主要内容 化工操作的作业指导书一般是根据例行操作的情况，未在操作法规范的范围之内的操作需要编制的，由车间技术人员编制。特殊操作如危害识别有HSE及工艺、设备风险的 必须要编制作业指导书，作业指导书可以是临时性的，也可以长期保存。一般的作业指导书都是根据不同的天气状况或者有影响化工平稳操作的外界因素时，对操作法的补充性文件，最终也可以固化为操作法。作业指导书作业指导书- 32 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管

32、理：工艺技术文件管理5 5、工艺联锁和报警工艺联锁和报警 工艺联锁和报警是生产装置（或独立单元）超出安全操作范围、机械设备故障、系统自身故障或物料、能源中断时，发出警报直至自动（必要时也可以手动）产生的一系列预先定义动作，使操作人员和生产装置处于安全状态的系统。工艺联锁管理是工艺技术管理的重要内容之一。工艺联锁和报警的定义- 33 -四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理工艺联锁和报警的工艺联锁和报警的管理要点管理要点 5.1 各分（子）公司应建立分级负责的工艺联锁、报警管理制度。工艺技术管理部门是各级工艺联锁的主管部门。车间必须根据职责，建立健全所管辖的

33、工艺联锁、报警台账和相应的变更台账。 5.2 为加强工艺联锁、报警的规范管理，确保安全生产，要求严格执行工艺联锁、报警管理制度，保证工艺联锁的摘除（变更）做到原因清楚、措施落实、监督到位。 5.3 工艺联锁、报警变更必须经过安全评估，由工艺技术管理部门牵头，相关部门会签，报分（子）公司主管领导审批后执行。- 34 -目录目录一一、前言、前言二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理

34、的其它主要职责六、工艺技术专业六、工艺技术专业管理管理- 35 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责1 1、工艺技术资料的工艺技术资料的管理管理根据工艺技术管理的要求，一般化工类制造性企业的工艺技术档案一般应包括如下内容。 工艺技术资料的管理是工艺技术管理的一项基础性工作，必须具有长期性和连续性，各生产车间应根据工艺技术主管部门的要求，按规定目录建立健全工艺技术管理资料，同时建立严格的管理制度。工艺技术资料管理的要求- 36 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责归 档 内 容保管期限1. 装置工艺设计基础资料1-01 装置设计

35、原则流程图永久1-02 装置工艺及自动控制流程图 永久1-03 装置辅助系统流程图永久1-04 装置公用工程流程图永久1-05 装置平面及竖面布置图永久1-06 装置隐蔽工程图永久1-07 装置历次改造设计方案、数据及说明，历次改造设计流程图永久- 37 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责归 档 内 容 （续）保管期限2. 工艺技术规程及岗位操作法（操作规程）永久3. 工艺卡片永久4. 装置的开、停工方案。三年5. 管理制度汇编及生产计划、质量和节能降耗工作规划三年6. 技术标定资料：标定方案、原始数据纪录、标定计算过程书、标定技术总结。三年7. 专题技术总

36、结：技术攻关、新产品开发开题报告及总结。三年8. 技术分析活动记录台账。三年9. 装置大检修及技术改造档案永久10. 生产周期运行总结，包括新产品生产周期总结。三年- 38 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责归 档 内 容 （续）保管期限11. 工艺技术管理台帐，包括：11-01 生产技术日台账（主要操作条件）：工艺指标控制及违反率考核。一年11-02 原料分析日台账：包括所有原料的分析。一年11-03 质量分析日台账：包括所有产品和中间物料的分析。一年11-04 能源消耗日台账（水、电、汽、风等）一年11-05 故障与事故记录分析台账三年11-06 工艺联

37、锁、报警管理台帐三年11-07 合理化建议及技术改进管理台帐。三年11-08 贵重物资及剧毒物品、管制物品管理台帐三年11-09 装置大事记永久- 39 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责归 档 内 容 （续）保管期限12. 工艺技术管理报表12-01 工艺技术月报表、季报表、年报表三年12-02 工艺技术管理检查考核表三年12-03 车间工艺技术年度总结 三年12-04 节能、环保设施运行报表三年13. 操作原始记录和交接班日记。三年有DCS系统操作的装置也必须有原始操作记录，需要时可对生产中出现的异常情况进行有关记录的打印。- 40 -五、工艺技术基础管

38、理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责 工艺技术资料须建立目录形成台账，并建立工艺技术台帐管理制度，做到集中管理、顺序摆放，专柜保存。对某些技术资料保存期满，必须列出清单，报生产管理部门、档案管理部门按档案管理要求批准销毁或转交存档。1.1 工艺技术资料的台账制度工艺技术资料的台账制度 必须要做到完整、准确、系统。各类工艺资料在纸质版的基础上还要尽可能输入计算机，电子化保存。1.2 工艺技术资料的保存工艺技术资料的保存 遵照国家、公司有关科技资料保密的规定，维护本单位的知识产权，必要时应注明保密级别，各分（子）公司要明确负责技术资料的专兼职管理人员。机构调整和人员调动时，必须办理资

39、料的交接手续，严禁个人销毁、转移。1.3 工艺技术资料的保密管理工艺技术资料的保密管理- 41 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责1.4 装置运行记录（原始记录）的管理装置运行记录（原始记录）的管理 生产装置原始记录包括岗位操作记录、交接班日记、仪表运行记录和分析记录、DCS电子记录等，是生产运行和加强工艺技术管理的重要依据及基础资料。 岗位操作记录、交接班日志等原始记录的格式和内容由车间制定，并报分（子）公司相关主管部门审定。装置改造或工艺已变动的须及时对岗位操作记录、交接班日记、工艺技术台帐进行修改，并按程序报批。 岗位操作人员填写岗位操作记录、交接班日

40、志等原始记录必须按时、完整、准确，书写要求：仿宋字体，黑墨水书写（签名字体除外），严禁假记录。 交接班日记要详细规定交接内容，一般包括重要的操作参数，装置发生的故障，生产量等。交接班日记在交班时间前后三十分钟内填写，不准提前记录和事后补记（特殊情况需说明原因），由交接班双方确认后签字。 其它相关原始记录参照执行。- 42 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责2 2、工艺技术月报、季报及年报的编写、工艺技术月报、季报及年报的编写 工艺技术月、季、年报一般由车间工艺技术人员编写，车间负责人审查后报分（子）公司工艺技术主管部门。内容应包括： 当月及累计生产计划完成情

41、况（包括各产品产量、产品收率和主要技术经济指标） 装置运行及工艺技术分析。工艺技术月报、季报及年报的内容- 43 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责技术分析的主要内容 a.生产概况：各类加工方案的数据分析。 b.原辅材料分析。所加工的原料品种、性质、数量，对生产过程的影响。 c.达标、对标情况：各项技术经济指标完成情况及与同行业先进指标差距分析。 d.质量分析。产品质量控制的状况，不合格点的原因分析。 e.能耗分析。对实际能耗与预算和年度目标进行对比分析，对本月所做的节能工作进行总结。特别对开停工时的水、电、汽消耗进行分析，以预计开停工的成本。- 44 -五

42、、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责技术分析的主要内容（续） f.物耗分析。加工损失产生的位置、时间、原因等。 g.操作平稳率分析。主要是对主要工艺指标违反率的情况分析总结。 h.非计划停工时数、次数及原因综述。非计划停工原因及主要控制步骤的情况分析、期间的经验和教训。 i.生产过程事故、环保及重大异常情况分析。故障与事故所发生的时间、位置、过程、造成的后果、应吸取的教训，今后应采取的措施。 其它还包括技术改造（新技术应用）项目完成情况（重大成果应有专题总结），装置检修及改造前后开、停工情况分析以及工艺技术管理改进和工艺纪律执行情况等方面的工艺技术分析及总结。-

43、45 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责3、工艺技术的检查与考核工艺技术的检查与考核 工艺检查是工艺技术管理方面的重要手段，是保证工艺技术与工艺管理的有效实施，是安全稳定生产运行的有效抓手。通过工艺检查，发现问题，采取措施及时解决，可以有效促进技术管理水平的提高。工艺技术检查工艺技术检查与考核的与考核的意义意义- 46 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责3、工艺技术的检查与考核工艺技术的检查与考核 控股公司每年至少组织一次工艺技术管理制度执行情况的检查，交流管理工作经验，推动工艺技术管理水平的提高；分（子）公司每季度应组织

44、工艺技术管理制度执行情况的检查；工艺纪律检查由各级生产主管部门负责，组织有关部门对公司内各生产装置、车间的工艺技术管理和工艺纪律执行情况进行检查。工艺技术检查工艺技术检查与考核的与考核的实施实施- 47 -五、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责3、工艺技术的检查与考核工艺技术的检查与考核 工艺检查必须按照工艺要求，严格工艺规律，对于不执行工艺参数和不遵守工艺纪律的职工，除思想上进行教育，技术上进行帮助外，还必须采用必要的经济手段进行考核，提升工艺平稳率，稳定生产，提高产品质量，促进技术水平的不断提高。工艺技术检查与考核的工艺技术检查与考核的要求要求- 48 -五、

45、工艺技术基础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责工艺检查的主要内容 工艺技术操作规程（操作法）的制定、修订、执行情况 工艺卡片的制定、修订、执行情况 工艺指标及操作平稳率情况 技术月报、季报、年报情况 工艺联锁执行情况 工艺技术台账管理执行情况 原始操作记录管理执行情况 装置开、停工方案管理执行情况 以及其它需要临时检查的内容。- 49 -目录目录一一、前言、前言二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围二、工艺技术管理的原则、基本任务及范围三、工艺技术管理体制及职责三、工艺技术管理体制及职责四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理四、工艺技术基础管理：工艺技术文件管理五、工艺技术基

46、础管理的其它主要职责五、工艺技术基础管理的其它主要职责六、工艺技术专业六、工艺技术专业管理管理- 50 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理1 1、达标达标管理管理 达标管理是提高技术经济水平与企业综合竞争能力的重要手段。各分（子）公司工艺技术管理部门负责本单位工艺技术达标管理具体工作。达标管理的意义达标管理的意义- 51 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理1 1、达标达标管理管理 各分（子）公司工艺技术管理部门负责制定本单位工艺技术达标工作计划，并对内分解下达达标考核指标。 各分（子）公司工艺技术管理部门应指定专人负责达标管理工作，每月将本单位达标情况上报控股公司公司企管部，每

47、年 1 月 10 日前上报上年度达标总结。达标管理的机构与职责达标管理的机构与职责- 52 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理1 1、达标达标管理管理 达标总结内容应包括：达标指标完成情况，完成情况与去年同期及本年达标指标相比，对完成情况进行技术分析，总结成绩、查找差距，制定下一步达标措施等。达标总结内容- 53 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理2 2、节能减排管理、节能减排管理 节能减排工作是工艺技术管理工作的重要内容之一。以节约能源、降低损耗、减少排放为重点，与达标工作紧密结合，推动节能减排工作不断深入，是实施清洁生产、降本增效的重要措施。节能减排管理的意义节能减排管理的

48、意义- 54 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理2 2、节能减排管理、节能减排管理 各分（子）公司应定期对余热回收利用、废热利用、变频调速、疏水器等节能设施的运行情况进行检查；对重要耗能设备的运行情况进行监控、维护，提高运行水平。在实施新建、改造装置及技术改造项目时，需充分考虑采用节能减排技术，改造后装置能耗应不高于改造前，且要确保达到国内或国际先进水平。节能减排管理的机构与职责节能减排管理的机构与职责- 55 -六、工艺技术专业管理六、工艺技术专业管理3 3、优化挖潜、技术攻关及合理化建议、优化挖潜、技术攻关及合理化建议 通过优化挖潜实现降本增效，是提高产品竞争力和持续盈利能力的重要手段。从资源和产品流向的优化，扩展到生产方案、生产流程和公用工程系统的优化，以达到运行统筹考虑，实现企业总体优化、综合经济效益最佳的目的。优化挖潜、技术攻关及合理化建