2011证券从业资格考试历年真题_考试试题题库及答案1

1、2010 年从业资格及（一）单项选择题（每题 0.5 分，共 30 分）1.A.B.C.D.2.A.B.C.D.3.A.B.C.D.4.A.B.C.D.5.A.B.C.D.6.的柜台自营量较大， 量较大， 量较小，量较小，比较分散，通常（ ）。手续简单手续复杂手续简单手续复杂对于各种（ ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。开放式基金债券基金 封闭式基金股票基金结算参与人向中国结算支票账户储蓄账户账户结算备付金账户登记结算公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。赋予买入卖出利率外汇者有卖出的权利，这种被称为（ ）。经纪商在为委托人服务和公平为受托人服务的原则中承担一定的义务，这些义务体现了

2、（ ）。的原则扩大量的原则利益至上的原则账户按持有人可以分为：自然人账户、（ ）、公司和基金管理公司等机构证券账户。A.B.C.D.7.A.B.C.D.8.对A.B.C.D.特殊机构所 一般机构国有企业账户账户账户账户我国有许多新股是采用网上定价之后之中之前议价过程方式，其价格确定于（ ）。业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。种类与价款数量与种类数量与价款数量与投资者（ ）分别予以轧抵，9.A.B.C.D.10.关于我国经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。公司可接受客户的委托公司不赚差价公司可向登记结算公司融券公司只收取一定的佣金作为业务收入

3、（ ）要求某一日成交的所有有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.B.C.D.11.A.B.C.D.日交收会计日交收随时交收 滚动交收公司自营股票规模不得超过净的（ ）。50%60%80%100%12. 上海所资金的、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算。A.B.C.D.帐号会员资格席位13. 在为准。间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（ ）A.B.C.D.参与者认同系统成交 仲裁机构裁决书成交无效14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按规定的金融同业存款利率收取利息，并按透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。A.B

4、.C.D.0.10.511.515. 获取上海所 B 股经纪商资格的经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。A.B.C.D.基本结算会员普通结算会员一般结算会员特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券结算方式是（ ）。A.B.C.D.见券付款券款对付见款付券迟付券款17. 按照现行股票上网资金申购程序，申购日后的（ ），主承销商公布中签结果，登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.B.C.D.T+1 日T+2 日T+3 日T+4 日18. 对于上市公司派送红股

5、和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向公司传送指定投资者送股明细数据库。A.B.C.D.19.（A.B.C.D.20.送股登记日前一日送股登记日送股登记日后一日送股登记日后两日公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于）。8 万元5 万元3 万元2 万元公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营经纪业务已满（ ），且已被中国业评审为创新试点类公司。A.B.C.1 年2 年3 年D. 5 年 21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户认可的其他机构。结算资金存管业务的（ ）或者中国A.B.C.D.22.基金管理公司公司商业公司所配股认购于 R1

6、日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。A.B.C.D.5 个10 个15 个30 个23. 对于股东大会网络投票，所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（ ）代表。A.B.C.D.1 股2 股3 股4 股24. 在基金募集期内的每个日的时间，上市开放式基金均在所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。A. 申购B. 配号及中签C. 结算D. 登记25. 在自营业务中，公司不受的行为有（ ）。A.B.C.D.用以自己名义开设的账户进行委托其他公司代为假借他人名义进行自营业务将自营业务与业务混合操作26.

7、 客户信用资金账户是客户在存管开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是公司（ ）的二级帐户。A.B.C.D.客户信用融券担保资金账户账户融资信用资金账户资金交收账户定，27. 市场的，应对直接负责的主管和其他直接责任给予警告，并处于 10 万元以上（ ）以下的罚款。A.B.C.D. 2850 万元60 万元80 万元100 万元29 30 31 题目没有成功，请谅解！32. 企业年金基金按照企业年金计划开立账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）证券账户，经中国与劳动和保障部另行批准的除外。A.B.C.D.1 个5 个10 个15 个33. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在

8、投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.B.C.D.登记送股登记变更登记登记34. 办理指定变更手续时，投资者须向其原指定的参与人提出撤销指定的申请，并由（ ）完成向所系统撤销指定的指令申报。A.B.C.D.投资者人登记结算公司原参与人35. 按上海次性申报卖出。所规则的规定，卖出基金时，余额不足（ ）的部分，应当一A.B.C.D.1 份10 份100 份1000 份36. 目前，通过所达成的，多采取（ ）方式。A.B.C.D.双边净额多边净额双边全额多边全额37. （ ）是指债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的。A.B.C.D.全价净价差价市场价38. 我国现行规定的

9、委托期为（ ）。A.B.C.D.当日有效 约定日有效第二日有效一周有效39. 融券卖出的申报价格（ ）。A.B.C.D.40.不得低于该不得高于该不得低于该不得高于该的最新成交价的最新成交价前一前一日收盘价日收盘价所则规定，每个日（ ），主机只接受申报，但不对申报或撤销申报作处理。A.B.C.9:15 至 9:309:30 至 11:309:25 至 9:30D. 9:20 至 9:2541. 某*ST 股票股票的收盘价为 15.40 元，则次一上限和下限分别为（ ）。日该股票的价格A.B.C.D.42.16.94 元和 13.86 元16.17 元和 14.63 元16.17 元和 13.8

10、6 元16.94 元和 14.63 元公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户结算资金存管业务的商业或者中国认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A.B.C.D.为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务为特别客户办理一般资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务43. 上海所规定，1 个集合资产管理计划使用（ ）单元。A.B.C.D.1 个2 个3 个5 个44. 债券质押式回购实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A.C.D.债券 B. 资金信用45. 维持担保

11、比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价，但提取后维持担保比例不得低于（150%200%250%300%）。A.B.C.D.46. 对于（ ）方来说，在所回购开始时，其申报部位为卖出（S）。A.B.C.D.以券融资以资融券以券融券以资融资47. 在现行、B 股、投资基金的佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证金额的（ ）。券公司向客户收取的佣金不得高于A.B.C.D.123548. 在我国所买断式回购中，如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。A.B.C.D.49.A.B.C.D.守约方结算风险基金登记结算公司所资产托管机构从事资产管理业务如果记过罚款单处或者并处

12、警告责令改正规定，可能受到除（ ）外的处罚。50. 根据入或卖出的所）。规则的规定，采用大宗方式时，多只债券合计单向买金额（A.B.C.D.51.A.B.C.D.不低于 300 万元不低于 400 万元不低于 500 万元不低于 1000 万元，且其中单只债券的，且其中单只债券的，且其中单只债券的，且其中单只债券的数量不低于 1 万张数量不低于 1.2 万张数量不低于 1.5 万张数量不低于 2 万张所会员应当设会员代表（ ），组织、协调会员与所的各项业务往来。1 名2 名3 名4 名52. 上海所相关规则规定，上海所债券质押式回购最价变动为（A.B.）或其整数倍。0.010.001C. 0.

13、005D. 0.0553. 我国所开盘价产生的方式一般是（ ）。A.B.C.D.集合竞价方式 做市商撮合方式连续竞价方式所决定54. 连续竞价期间，上海买入申报价格和数量。所和所的即时行情内容包括：实时最高（ ）A.B.C.D.5 个6 个7 个8 个55. 合格机构投资者从事境内时，所有投资者对单个上市公司的持股比例总和，不超过该上市公司总数的（）。A.B.C.D.56.A.B.C.D.10%15%20%25%所质押式国债回购共有（）回购品种。4 个5 个9 个11 个57. 在我国，一般的A.投资者可以投资在所上市的（）。B.C.D.58.A.B.C.D.国债B 股封闭式基金我国所总经理由

14、（ ）。所理事长监督管理机构所在地59. 目前，我国通过所进行的股票均采用（ ）方式。A.B.C.D.口头报价报价电脑报价间接报价60. 会员可向1 个以上的网关上。所申请（ ）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到 1 个或A.B.C.D.1 个或 1 个以上2 个或 2 个以上3 个或 3 个以上4 个或 4 个以上（二）多项选择题（每题 1 分，共 40 分）1.A.B.C.D.2.A.B.C.D.3.可转换债券具有（ ）的特性。回购债权贴现我国定，设立公司必须具备的条件包括（ ）。董事、监事、高级管理具备任职资格有合格的经营场所和业务设施有完善的风险管理与内部控制制度三分之二的从业投资

15、者开立客户具有从业资格结算资金第）等。存管协议中的资金台账，如由人代为办理的，须出示的证件包括（A.B.C.D.4.A.B.C.D.5.A.B.C.D.6.A.B.C.D.7.A.B.C.D.8.A.B.C.D.9.A.B.本人本人同名经的件账户卡委托书件人有效定向资产管理业务的投资范围包括：（ ）。集合资产管理计划份额央行票据 短期融资券资产支持结算包括（ ）。登记交收根据净额原则，在中，（ ）。可以合并计算 不可以合并计算时，不同时，同一期内同种期内同种时，只有在同一期内且同种才能合并计算时，不同期内同种不能合并计算在经纪业务中，包含的要素有（ ）。委托人经纪商所的对象上海市场B 股交收实

16、行（ ）相结合的制度。总额交收逐项交收净额交收全额交收在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。按规定投资根据合同约定，参与和集合资产管理计划C.D.10.A.B.C.D.承担委托投资的损失知情的权利经纪商从事经纪业务，需遵守的规定有（ ）。不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的不得散布非公开披露的信息不得在非时间进行客户的与交收不得挪用客户的结算资金和11. 目前可以B 股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.B.C.D.12.A.B.C.D.外国法人、自然人和其他组织我国、和地区的法人、自然人和其他组织定居在国外的中国公民符合有关规定的境内上市股其他投资人初始登记包括（ ）等。首

17、次公开配股登记增发登记登记基金扩募登记13. 新股网上方式的基本类型有（ ）。A.B.C.D.网上竞价网上定价网上拍卖网上申购14. 在债券质押式回购中，（ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.B.C.D.债券的持有方资金的贷出方融券方融资方15. 关于上海市场等品种的结算程序，以下说法（ ）是正确的。A.B.C.日闭市后，所将当日成交数据通过系统至中国结算上海分公司结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位中国结算上海分公司根据各会员 T 日的数据文件中的实际收付金额，在 T+1 日规定的时间进行 T 日的资金交收D. 如出现资金

18、账户透支，会员可通过结算资金划拨寸在规定的 T+3 日交收时点前补足头16.A.B.C.D.间债券市场回购参与者有（ ）。在中国境内具有法人资格的商业在中国境内具有法人资格的非金融机构在中国境内具有法人资格的非金融机构经批准经营业务的外国分行17. 根据上海所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为 T 日，下面符合现金红利派发日程安排的有（ ）。A.B.C.向所提交公告申请日（T-1 日前）权益登记日（T+3 日）除息日（T+4 日）D.日（T+8 日）18. 关于上海所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ）。A.B.宗C.投资者办理上海基金募集期内，上海时间所场内认购，都应使用上海所接收

19、认购申报的时间为每个所投资基金账户日的撮合时间和大投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，方向只能为“买”D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ）。A.B.C.D.20.A.B.C.D.权证存续期满权证在存续期内已被全部行权标的股票价格大于执行价格 权证在存续期内被部分行权关于转让公司委托转让，以下说法正确的有（ ）。转让公司应当而且只能委托 1 家公司办理转让转让公司应当与公司签订委托协议转让的仅限于转让公司在原场所挂牌的流通退市公司要终止转让服务的，应当由公司依照公司章程规定

20、的程序做出决定 21. 关于客户结算资金第存度，以下表述是正确的有（ ）。A.B.C.D.22.A.B.C.D.存管为投资者开立一般存款账户和结算资金管理账户公司为投资者设立一个客户资金台账投资者的资金存取通过客户资金台账进行公司通过客户所挂牌普通股投资基金资金台账对投资者进行交收和计付利息在的（ ）是公司自营业务的对象。权证国债23. 以下选项符合自营业务管理要求的是（ ）。A. 建立健全自营业务的程序并进行止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定B.C.D.24.A.B.C.D.25.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制由自营业务部门负责自营业务所需

21、资金的调度从自营账户中提取现金常见的信息的知信息的知信息的知包括（利用根据）。信息信息建议他人向他人透露信息，使其利用该信息进行获取根据信息的人利用信息公司融资融券业务试点管理办法的规定，公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。A. 客户资产安全、完整，客户进度作出明确安排结算资金第存管方案已经认可，且已对实施B. 已完成、客户账户和风险的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中C.D.26.A.B.C.D.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度具备开展融资融券业务试点所需的专业、技术系统、资金和公司应当按规定的有关条件和时间地点的要求制定选择客户的具体标准

22、，其中包括（ ）。从事从事账户状态信誉状况27. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于信息。A.B.C.D.28.A.B.C.D.公司经营政策发生变化公司超过净资产 10%以上的亏损上市公司收购的有关方案监督管理机构认定的对价格有显著影响的其他重要信息公司资产管理业务的种类主要有（ ）。为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务为单一客户办理集合资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务29. 根据公开原则的要求，参与各方应依法（ ）地向发布自己的有关信息。A.B.B.D.30.A.B.及时真实准确完整公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（ ）。应当

23、与自营业务统一操作，以防范市场风险应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C. 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营31.A.B.C.D.所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（ ）。对手方最优价格申报本方最优价格申报最优 5 档即时成交剩余撤销申报即时成交剩余撤销申报32. 根据规范回购业务的有关规定，我国所债券质押式回购的条件主要涉及（A.B.）。回购的券种回购的时间C.D.以券融资方在回购期间存放的标准券数量以资融券方在初始

24、前须存入的资金数量33. 我国所规定，属于下列情形之一的，首个日不实行价格涨跌幅限制：（ ）。A.B.C.首次公开上市的股票（上海所还包括封闭式基金）增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票D.所或中国业认定的其他情形账户和信用资金账户应向34. 个人客户申请开立信用公司提交下列（ ）等材料。A.B.C.D.35.A.B.C.本人明原件及复印件本人普通资金账户卡（或协议原件）、普通账户卡原件及复印件填妥并由本人当面签名的信用账户申请表、信用资金账户申请表于信用的营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（ ）。在市场均必须公开申报竞价在申报竞价时，须一次完整地报明的数量、价格及其他规定的因素在

25、同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成D. 在集合竞价时间不接受的市价申报36. 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（ ）。A.B.C.D.客户融资买入时，融资保证金比例不得低于 50%融资保证金比例保证金/（融资买入数量×买入价格）×100%客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50%融券保证金比例保证金/（融券卖出数量×卖出价格）×100%37. 上市公司出现以下情形之一的，所对其股票实行其他特别处理：（ ）。A. 最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B. 最近 1 个会计年度

26、的财务会计报告被告C.会计师出具无法表示意见或意见的审计报上市公司因 2 年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D. 由于自然灾害、事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 1 个月以内不能恢复正常38. 我国登记结算公司应履行的职能包括（ ）等。A.B.C.D.39.A.B.C.D.40.结算账户的设立的存管和过户受人的委托派发权益监督管理机构批准的其他业务性包含两方面的要求（ ）。市场成交速度成交价格波动性持续性所会员应承担相

27、应的义务，如果所业务规则，所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（ ）纪律处分措施。A.B.C.D.在会员范围内通报批评在中国指定上公开谴责暂停或者限制取消权限或取消会员资格（三）判断题（每题 0.5 分，共 30 分）1.券2.的3.取得融资融券业务试点资格的权限。公司在开展融资融券业务前还应向所申请融资融公司、信息的知包括：监督管理机构以及由于法定职责对进行管理的其他。自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年。4.5.不限。6. 在的特征，就表现在通过可以及时获得。所的托度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托债券、公司债券和金融债券

28、中，只有债券是债券市场的品种。上挂牌销售，7. 我国现行的新股网上就是利用国际互联网络，新股主承销商在投资者通过互联网络系统申购的方式。8. 融资融券最长期限不超过 12 个月。期限顺延的，应符合公司融资融券业务试点管理办法和9. 上海所规定的情形。所沪市股票上网资金申购实施办定，每一申购为 1000股，但申购数量可少于 1000 股。10.11.12.13.14.现阶段我国规定，的配股权证不挂牌，不允许转托管。上海所为上市公司股东大会网络投票设置投票代码和投票简称。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。投资者是投资者委托的客体。，须事先在登记结算公司开立结算资金账户，存入交易所

29、需的资金。15. 在16.委托中，经纪商作为受托人，不享利。和行政规章允许普通股票账户简称账户，它仅限于的境内投资者开立。17. 登记结算公司及其机构办理投资者申请资料免。18. 权证创设人创设或注销权证的果办理权证行权的变更登记。19.登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关及公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营务的行为。，为客户提供及其他金融的投资管理服20. 所谓“路径”就是指某一个席位的所有是并入哪一个营业部，并进而并入哪一个结算会员进行21.

30、。所规则规定：、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动为 0.01 元，基金为 0.001 元，B 股更换为 0.01 港元。人的合法证明文件，否则不22. 法人投资者的经办人如果更换，必须要有应接受委托。23. 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。24. 在公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。25. “假回购”业务是指双方时，并没育真实的、足额的用于抵押的行为。26.率在债券回购中对于以券融资方面而言代表其固定的，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。27. 上海所国债买断式回购按每百元面值债券到期

31、购回价进行申报价格。28. 单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29. 根据上海所的规定，无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的 300%，并且不低于前收盘价格的 80%。30.31.32.33.34.35.自营业务是指上市公司以为目的并以自己的资金和账户是交收的基础和保证。有价的行为。我国B 股目前采用 T+1 回转和 T+0 交收。与经纪业务相比较，自营业务在行为上具有非性。在我国所市场，和资金结算实行分级结算原则。所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度关于国债折算率公布，沪、深各现券品种折算标准券的比率。36

32、. 在 ETF 二级市场的与交收中，现金替代是指最小申购、赎回的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回中的组合市值和现金替代之差。37. 自营业务的经营风险是指公司在自营业务中法和刑法的有关规定，使公司受到处罚而导致损失。38.刑定，有下列行为，价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势或者连续，价格的。39.40.41.B 股交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。我国的税制规定，股票成交后，税务机关应向成交双方分别收取印花税。中小企业板上市公司最近半个会计年度被了无法表示意见的审计报告而且实行退市风险警示。

33、会计师出具意见的审计报告，或者被出具所认为情形严重的所对其股票42. 标的除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的收盘价÷标的除权日参考价）。43.公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近 1 年不存在挪用客户结算资金等客户资产的情形。44.上海所一级商在固定平台期间，应当对选定做市的特定固定进行连续双边报价，每日双边报价中断时间累计不得超过 30 分钟。45.46.47.48.采用所有的经纪类公司都可以投资者的 ETF。定向资产管理合同应当包括中国业制定的合同必备条款。公司自营业务关键岗位离任前，应当由稽

34、核部门进行审计。给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的经纪商应在权证期满前的 5 个为行权。日提醒未行权的权证持有证即将期满，或按事先约定代49.公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业资格的业务。50.易系统的公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入交等内容的复核和机制。51. 客户融资买入后，可通过卖券还款或直接还款的方式向公司偿还融入资金。52. 根据经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工或传真委托进行的，不论成交与否，其委

35、托应按规定期限保存于营业网点。53. 集合资产管理计划资产中的54.，可以用于回购。单只标的的融资余额达到该上市可流通市值的 20%时，所可以在次一日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的的融资余额降低至 15%以下时，所可以在次一日恢复其融资买入，并向市场公布。55. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。56.公司将客户的资金账户、账户提供给他人使用的，依照法第 208 条的规定处罚，即“责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款”。57.所作为进行的价格。的场所，本身不持有，不进行的，但要决定58.59.间债券市场的公

36、开报价可分为单边报价和双边报价两种。经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海所和交易所的特别会员。60. 在所，席位分为普通席位、B 股席位和特别席位三类2009 年从业（卷二）（一）单项选择题1. C 2. A 3. D 4.A 16. C 17. C 18.B5. A 6. C 7. C 8. C9. C 10. D 11. D 12. C 13. B 14. C 15.B 19. B 20. C21. C 22. A 23. B 24. B25. A 26. A 27. B 28. D29. D 30. B 31. B 32. C 33. C 34. D 35. C 36. B 3

37、7. A 38. A 39. A 40. C41.B 42.B43.A .44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59C 60 A（二）多项选择题1 BC2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD132132AB 14 BC15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABCABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 A

38、BCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCDACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD（三）判断题1.是 2.是 3 非 4 非 5 是 6非 7 非 8 非 9 非 10 是 11 是 12 是 13 非 14 非 15 非是 21 是 22 是 23 非 24 是 25 是 26 非 27 是 28 是 2934 是 35 非 36 非 37 非 38 是 39 是 40 是 41 非 42 非是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.16非

39、43非是 17 是 18 非 19 非 2030 非 31 是 32 非 33 非是 44 非 45 是 46 是 4757.非 58.是 59.是 60.是2008 年从业资格及1一单选题： 1上海A19901991 B19911990 C19911992 D199219912公开原则的所和所先后于（）年和（）年正式开业。要求是（）。A上市公司的信息披露及时B公司公开业务C实现市场信息公开化D实现化3目前，我国公开的股票的方式是（）。A均在所B有一部分是在场外市场C上市公司退市后在场外市场D在特殊条件下可以在场外市场4从内容上看，认股权证具有的性质是（）。 A债券B股权C期货D5. 在我国，

40、 A中国 B中国纪委CD6. 在所的设立须经（）批准。市场发展的早期，（）是场外市场的主要形式。A所市场B柜台市场C第三市场D第四市场7在场外市场，公司的作用是（）。AB的组织者的直接参加者C两者都是D两者都不是8关于所的会员，说法正确的是（）。A只能是公司B包括有资金实力的个人C包括其它金融机构D无严格限制9公司申请成为所会员过程中，所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。AB所股东大会所理事会CD所董事会所会员大会10对于所无形席位说法正确的是（）。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B速度要慢于有形席位报盘C不易成交 D属于场外报盘11一般规定， A一个 B两个 C三个 D四个1

41、2从我国目前的票的柜台所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。经纪业务内容来看（）。逐渐增加B债券主要形式是柜台C我挥泄善钡墓裉?D我国没出有任何的柜台13经纪商对委托人的首要义务是（）。A为客户的一切 B坚持了解客户原则C认真与客户签订协议D严格按委托人的要求办理委托事务14在我国，股票账户可以票B债券C基金D以上都可以的对象有（）。15开立AB账户的基本原则是（）。和公正性和真实性C真实性和公开性D公正性和公平性16公司新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事会计师及其所在的事务所签字、盖章。业务资格的A2 B3 C4D517采用市值配售手续办理申购。票市值总和方

42、式，认购者可根据本人账户中持有的（），按买入股票的委托B股票和投资基金市值总和C股票和债券市值总和D所有市值总和18存管按（）以电脑记账的形式记载存管数量及变更情况。A BC公司账户 营业部账户服务部账户D股东账户19从（）年起，我国上海A1995B1997 C1998D1999所开始实行全面指定制度。20下列对于市价委托，不正确的说法是（）。 A没有价格上的限制B成交迅速C成交率高D我国目前采用此种委托方式较多21下列不属于非柜台委托的是（）。AB委托委托C传真委托D自助委托22中国A1997 B1998 C1999D2000监督管理委员会于（）年制定并发布了网上委托暂行管理办法。23下列关

43、于申报原则的说法，不正确的是（）。A B CD营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价营业部在市场均须公开申报竞价营业部在申报竞价时，须一次完整地报明的数量、价格及其他规定的因素营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成24对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类在一个日内的价格相对上一个日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C如果均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日

44、平均价为申报价格的基准D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%25关于网上定价，不正确的说法是（）。A当有效申购总量等于该次股票B当有效申购总量小于该次股票由承销商认购C当有效申购总量大于该次股票号，连续排号，然后摇号抽签量时，投资者按其有效申购量认购股票量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分量时，由主机自动按每 1000 股确定一个申报D每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍26在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。 AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+0 日27对配股权证流程，正确的说法是（）。A由上

45、市公司向中国提出申请，经批准后在所上市B权证的C权证D权证28以“手”为采取电脑自动撮合的佣金、经手费、，每 1000 个权证为方式进行，其程序不同于过户及印花税均同于所分红派息日程的安排，正确的是（）。权登记日为 R 日B股息到账日为 R+1 日C除权除息日为 R+2 日D可流通红股起始日为 R+1 日投资基金在沪深29上市的A0.2% B0.25% C0.35%D0.5%所的佣金统一为成交额的（）。30当上市公司或其关联公司持有市公司的股票。A5% B10% C15%D20%公司（）以上时，该公司不得自营该上31兼营机构从事自营业务，对其资金的限制是（）。A. 具有不低于 2000 万元金

46、B. 具有不低于 1000 万元金C. 具有不低于 4000 万元金D. 具有不低于 3000 万元金的营运资金和不低于 1000 万元的净营运资的营运资金和不低于 2000 万元的净营运资的营运资金和不低于 2000 万元的净营运资的营运资金和不低于 2000 万元的净营运资32关于与交割、交收的，说法正确的是（）。A. 从时间发生及B. 从内容上看，的次序来看，先交割、交收，后与交割、交收都分为与价款两项C从处理方式来看，投资者由所代为、交割、交收D公司之间可以互相交割33如果公司在所的资金交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。A BC公司透支公司有头寸余额 公司自营业务产生D

47、公司自营业务产生亏损34关于上海所法人模式中资金划入不正确的说法是（）。AT+1 日上午通过有效凭证或指令向提交划出资金申请B资金划拨C资金划拨D上海通过系统内本异地资金汇划系统划款通过上海分行收到资金后，借记上海登记结算公司收到上海分行通知后，贷记登记结算公司账户公司资金交收账户35A B营业部同投资者之间的资金公司不必考虑现金的收付送解中营业部自办出纳方式最大的特点是（）。或去提款等事务公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的业务C可以简化交接手续，节省劳动力，提高市场效率D公司直接掌握客户资金动态36下列适用于日交割、交收方式的是（）。A. 上市公司发起设立B. 上市公司进行定向募金C上市公司增资新股D上市公司进行网上定价3