公共政策学期末复习材料

1、 公 共 政 策 学 期 末 复 习 材 料第一章 绪论一 公共政策的内涵、作用和分类：（一）基本概念：掌握公权利的主体，对社会的各个公共领域所作出的政治行为或规定的行为准则。（二）公共政策的基本功能：（1）分配功能-社会资源的分配；（2）导向功能-规范公众行为的社会准则；（3）管制功能-对目标群体的约束管制；（4）调控功能-社会各个集团利益冲突的调节与控制。（三）公共政策的分类1.按照政策的空间层次分类：（1）元政策：就是指导和规范政府政策行为的理念和方法。是关于政策的政策，解决诸如政策的主体、程序、原则、方式等问题。（2）基本政策：是指定具体政策所应采取的态度、应依据的假设和应遵循的原则。

2、是指定具体政策所依据的主导政策。（基本国策）（3）具体政策：基本政策以外的所有公共政策。包括实质性政策、战略与策略，规划与程序等2.按照利益协调的范围和方式分类：（1）分配性政策-九年义务教育；（2）调节性政策-征收个人所得税；（3）自我调节性政策-货币发行政策；（4） 再分配政策-城市居民最低保障政策3.按照政策所涉及的社会生活领域（1）政治政策-政党政策、民族、外交政策；（2）经济政策-产业、货币、财政政策；（3）社会政策-人口、环保、治安；（4）文化政策-科技、教育、卫生政策。 二 公共政策的范围： 1政策系统、决策体制及政策过程； 2政策分析方法和技术；3政策思维、政策价值观；4未来研

3、究；5政策战略(元政策研究)、政策规划；6重大工程项目的论证与评估；7从大政方针到各层次、各部门的具体政策研究等等。三 公共政策的研究途径（特别是团体路径的内容）（一）政治学研究途径：1系统途径：从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作是对周围环境要求所作出的反映过程途径。2过程途径：将政策过程看成是一系列政治活动构成的，并对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究，目的是试图发现统一的行为模式或行为过程。基本划分的阶段是：（1）分析问题；（2）确认目标；（3）规划方案；（4）合法化；（5）政策执行；（6）政策评估。3团体途径：将公共政策看作是利益集团之间的相互作用、相互斗争以及彼此协商、

4、定约和妥协的产物。团体途径的主要思想是将所有的重大政治活动描述为利益集团以及政治组织之间的相互争斗，政策的制定被视为处理来自各个利益集团压力的活动，公共政策是占支配地位的团体的利益的反映。团体的势力或影响力的构成因素：人数、财产、组织化程度、领袖能力、内聚力、与决策者联系的密切程度。4精英途径：该理论认为公共政策是那些处于统治地位的领袖人物的偏好和价值观的反映。基本观点是：1)社会总是划分成有权势的少数人和无权力的多数人，社会资源分配由前者所掌握；2)少数人并不代表被统治的大众，精英是不平等地从上层社会中挑选出来的；3)非精英者向精英位置的移动是缓慢的，并且可以保持稳定而避免发生革命；精英途径

5、4)精英们在社会系统中的基本价值行为和维护社会系统方面具有较为一致的看法；5)政策所反映的是精英的价值取向而非群众的要求，政策的变化是渐进而非革命的；6)活跃的精英很少受麻木不仁的群众的影响，他们对群众的影响力远远大于群众对他们的影响力。5.制度途径：将公共政策看作是政府机构或体制的产出。政策是由政府机构制定并加以实施的。政府赋予政策以三个特征；合法化、普遍性、强制性。这是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。不同的政策制度、结构或体制可能产生非常不同的政策后果。公共政策实际是领袖或精英按照自己的价值或偏好所作出的选择，政策是由上到下由领袖提出并加以执行，而不是自下而

6、上产生与群众的要求。（二）经济学研究途径： 是分析公共政策的主导途径，它采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共问题。1.福利经济学：是最广泛地运用于公共政策的研究途径。其基本的假定前提是社会的大部分决策是依靠个人通过市场机制来实现，以有效的分配社会资源。而在市场失灵的情况下，不能加总个人的效用最大化行为而最优化全体社会福利，此时，必须以政府来补充或取代市场机制。其基本的观点是：政府有责任纠正市场失灵，因为最优化的社会结果并不是有纯粹的个人决策所产生的，因此，政府应该确定时常失灵是否引起社会问题、如果需要政府干预，选择有效的干预办法、最有效的干预办法是成本最低的办法-成本效益分

7、析。2.公共选择理论：是20世纪70年代发展起来的一种“新政治经济学”该理论将“经济人”假说、交换范式和方法论个人主义运用到政治和公共政策领域。公共选择理论假定：政治行动者个人都被自利的动机引导而选择一项对其最有利的行动方案。四 公共政策的发展历史及历史总结（一）公共政策的发源：产生于公元前21世纪的汉谟拉比法典 在古代中国夏商之家臣、西周之命士、战国策、诸子百家的著作中世纪的城市文明的分化和扩展，在古代和中世纪产生政策相关知识的程序和方法基本上是不科学的（二）近代的公共政策与分析随着工业革命的来临和经验研究的成长，经验的、定量的科学方法产生与发展统计学、人口统计学、经济学、社会学、政治学和行

8、政学政策研究或政策相关知识的产生逐步变成一种相对自主的、由它自己的特殊程序所指导的活动，并逐步建立在系统的经验数据的基础上。 （三）20世纪的发展 主要的社会科学学科如经济学、社会学、政治学及行政学的职业化，社会科学特别是经济学、社会学、政治学领域已经积累起相当丰富的政策研究理论和方法。1在经济学领域：在政策学形成之前，经济学关于经济政策的研究已取得长足的发展，其内容包括政策制定原则、政策评价标准、政策目标体系、政策工具的选择等等。 2在社会学领域：马克斯韦伯1904年 曼海姆1929、19403政策学的诞生：1951年，斯坦福大学出版社出版了由拉纳和拉斯韦尔主编的政策学：范围和方法的最近发展

9、一书，这被人们当作现代政策学诞生的标志。此后，在美国兴起了一场旷日持久的“政策学运动”。德洛尔是现代政策学发展上的另一个关键人物。他在19681971年短短的几年里，出版了政策学的“三部曲”：公共政策制定检讨、政策学构想 、政策学进展，形成了拉斯韦尔德洛尔的政策学传统。 到了70年代中期，拉斯韦尔所倡导的政策学或社会科学的政策方向在美国已基本体制化了 ：每个社会科学学科都建立了特殊的、与政策研究相关的组织教育培训方面，70年代各主要的大学已相继建立政策学或政策分析的硕土和博士学位授予点；现在大部分研究性大学设有公共政策研究生院、研究所或研究中心独立的政策分析的出现应用社会科学学科的独立的政策分

10、析。运筹学、管理科学和系统分析的定量方法及技术的发展实际上构成政策学特别是政策分析的方法论的基础 。兰德公司一类的思想库的示范性影响以及私人基金会对应用社会科学领域的支持有关 给政策学传统加上对检验备选方案的严格程序 （四）历史分析的总结：1.政策学源远流长，在当代政策学出现以前，政策学经历了漫长的孕育时期。2.从历史上看，政策研究的主要目的是为政策制定者提供政策相关知识或信息，以使他们做出决策。因此，从一开始，政策学就具有明确的实践方向。3.政策学的理论、方法和技术在历史上发生过明显的改变。随着近代经验研究的成长，政策学才变成由自己特殊程序所指导的活动，在20世纪，定量分析方法不断成长，五六

11、十年代之后，政策学的重心向政策分析倾斜，则反映了这一研究领域的范式转变。4.政策学及政策分析的进化是伴随着社会经济、政治和文化的变迁而发生的，古代和中世纪政策研究角色的分化和专门化与城市文明的产生、发展及复杂化有关；近代政策学研究程序的改变则与工业革命、启蒙运动和实验自然科学的产生密切相关；当代政策学的产生和发展则特别反映了第二次世界大战后人类所面临的复杂问题及政府组织的迅速成长第二章 公共政策系统五 公共政策的组织系统与构成现代公共政策的制定是一个有组织的过程，在不同的组织中公共政策主体承担着不同的职责和任务，从而构成了一个政策信息收集、政策内容研究与咨询、政策方案抉择、政策执行、政策监控以

12、及评估等一个完整的政策组织系统。（一）政策信息系统1含义：主要负责政策信息的收集、整理与加工的组成部分（统计部门，行业管理部门）2信息系统的功能：信息的收集；信息的加工与整理；信息的提供。（二）政策研究与咨询系统1.含义：随着社会公共事务的复杂化与专业化程度的提高，政府公共政策的制定更加需要外脑的支持，因此，现代的思想库应运而生，这些思想库就构成了公共政策的研究与咨询系统。2.现代公共政策思想库类型：（1）官方思想库：通常隶属于国家或地区的政府及其职能部门，反映政府一定的态度、立场和感兴趣的问题。它们直接研究政策问题，为决策提供咨询。官方思想库也有几种类型：最高行政长官的研究咨询机构、相对独立

13、的研究咨询机构、部门的咨询机构。（2）半官方思想库：政府通过投资和资助重点研究领域和方向，把它们纳入为政府服务的轨道。政府通过和思想库签订合同，建立相互依存的关系。与政府部门对口挂钩的思想库。（3）民间思想库：民间思想库是由民间发起，得到基金会和企业资助，为国家机构及其长官服务的政策研究机构。如美国现代问题研究所、美国企业公共政策研究所、外交政策研究所等。民间思想库是思想库的典型形式，其最大特点是独立性和客观性。民间思想库对公共决策的作用巨大。如20世纪6070年代，美国布鲁金斯学会出版的制定国家优先项目（4）跨国思想库：这是由世界各国科学家、经济学家、企业家、政策科学家 组成的，以研究人类全

14、球问题为主的思想库。如：著名的跨国思想库罗马俱乐部，其研究报告始终广泛地吸引着世界各国政府，并引发了20世纪70年代以来在西方世界中占有重要地位的社会运动 生态和环境保护运动。（三）公共政策的决断系统1含义：确定公共政策问题以及决策目标；对决策方案进行选择；推动决策的实施并对决策的后果负责的组织系统。2形式：西方国家由于普遍采取的是议会制，因此，议会、政府(行政机构)分别承担着重大公共政策的决断权。西方国家议会制：1）实行总统制的国家，总统既是国家元首又是政府首脑，对公共事务有决定权。2）实行内阁制的国家，议会是国家的最高权力中心，首相(或总理)是政府首脑，行政权属于首相。首相领导的内阁要集体

15、向议会负责，实行的是“责任内阁制”。3）实行委员会制的国家，联邦委员会决策采取集体决策形式。包括总统(主席)、副总统(副主席)在内，委员们的地位完全平等，职权完全相同，政府的一切决策都由委员会集体讨论，以少数服从多数的原则予以通过。4）我国采取的是人民代表大会制度。3特征：权威性、主导性4作用：提出相关的政策问题、考虑政策目标的确立、组织政策方案的设计、负责政策的最终决定。5实质：公共决策过程的基本职能是“谋”与“断”的两种职能。（四）公共政策的执行系统 1含义：指具体落实决断系统所确定的公共政策的内容与目标的活动。政策执行系统是包括执行的组织、执行的过程以及执行的手段等一系列内容。该系统的基

16、本职能是将政策方案转化为政策效果：理想与现实的转化2.基本特征：1）现实性：政策方案到政策效益的转化；2）、综合性：政策执行涉及大量的因素和相关的整合；3）、具体性：将政策目标落实到具体的单位或个人；4）、灵活性：对复杂多变情况的应对3.基本作用：为政策方案或项目的执行作好准备；从事指挥、沟通、协调等方面的活动；分析和总结执行情况。4.基本要素：公共政策的执行组织与人员、政策理念与行政能力、资源保证公共政策的组织系统。（五）公共政策监控与评估系统 1含义：是监督公共政策从制定到执行的整个过程。既监督公共政策目标又监控决策的过程，同时又监控决策执行中的权力实施。 2构成：监控系统分内部和外部两部

17、分。外部是指有监控权力的组织和个人对公共政策制定与执行的监控，包括人民群众的监控，而内部监控是指公共组织内部对政策制定与执行的监控。3作用：确立政策执行的准绳和规则，提供检查执行情况的依据；监控政策执行情况；反馈政策执行情况。由政策系统构成的政策过程：政策制定、政策执行、政策评估、政策监控、政策终结六 公共政策决策体制的类型：（P274）（一）议会制：总统制、内阁制、委员会制（二）独裁制：宗教领袖型、君主亲政型、军人独裁型（三）人民代表大会制度第三章 公共政策制定七 公共政策主要议程：（一）系统议程-公众议程：指某个社会问题已引起社会公众的和社会团体的普遍关注，并向政府部门提出相关政策诉求，要

18、求采取措施加以解决的一种政策议程。基本特征：是一种非正式的议程；是一种众说纷纭的状况；体现为平时的谈话、大众传媒的内容。（二）政府议程-正式议程 1.含义：是指在公共问题纳入公共决策系统后，相关决策机关和人员依照特定程序予以解决的实际活动过程。特征：是一种行动程序；是一种法定程序。2.政府议程的项目可以分成：旧的事项（日常事项、持续事项）；新的事项（例外事项、非持续事项）八 中国行政机关领导的基本制度：九 启动公共政策议程的具体途径：1）政治领袖2）政治组织3）代议制4）选举制5）行政人员6）利益集团7）专家学者8）公众9）大众传媒10）危机和突发事件十 公共政策主要制定目标（或标准）与原则：

19、（一）目标（或标准）：（1）公平利益的同等分配；（2）效率投入产出的最大化；（3）自由法律范畴下最大的行为空间；（4）安全生存上的各种最低需求的集合。（二）原则：（1）目标必须是针对问题的。抓住主要矛盾，并在资源分配上确保核心目标的实现。（2）目标应当尽可能的明确、具体。达成目标的时间期限，明确的责任限制；建立明确的目标指标体系，并尽可能使之量化。（3）明确政策目标实现的约束条件。（4）目标的可行性与科学性。（5）要处理好多目标政策之间的目标协调关系。（6）政策目标和政策手段之间的统一。十 公共政策方案设计的基本原则：效益原则、可行原则、优化原则、思维交锋原则注：优化原则：力争多种方案的择优，

20、防止“霍布森”选择-仅有一个备选方案。当看上去只有一条路可走时，这条路往往是错误的。古巴导弹危机十一 公共政策方案设计的基本思路：经验、逻辑、直觉、创新、系统性思路十二 公共政策合法化的基本途径： （一）转换为国家法律的方式 ：对于解决全国或一定地区的重大社会公共问题的公共政策方案，一般要转化为国家法律，必须由国家立法机关来通过相关法案。在法案形成的过程中，一般要经过提出议案、审议议案、表决和通过议案、公布法律四个阶段。（二）转化为行政法规:对于解决全国或一定部门、地区的重大社会公共问题的公共政策方案，如果要转化为行政法规，必须由享有法定职权或法律特别授权的政府机构通过相关法案。在政府机构通过

21、相关法案的过程中，一般要经过编制立法规划、起草、征求意见、审查、通过、签署或公布等几个阶段。（三）转化为具体政策:对于解决全国或一定部门、地区一般性社会公共问题的公共政策方案，如果要转化为具有普遍约束力的政策，在公共管理部门权限范围之内的，可直接公布执行；不属于自己法定职权范围内的，还需要在上级公共管理部门审批后方能够执行。（四）转化为行政措施或方案:如果不转化为“政策”，仅是解决个案性问题的行政措施或行 动方案，则需要在自己的职责和职权范围内作出，有的还需要经相关权威部门通过一定程序加以确认或批准。注：如果是非政府的公共组织制定的公共政策，在一般情况下，只要是不违背国家法律、法规和社会公德，

22、原则上将就可以直接获得“合法”地位。十四 简述政务公开的基本内容：（一）政策制定相关信息的公开化；（二）政策背景和资料的公开化；（三）政策决定理由的公开化（四）政策所依据的法律法规公开化。十五 我国公共政策制定过程中社会化的发展途径 （一）通过完善政治体制和政治结构，提升对社会各阶层意见的吸纳和整合能力；1理顺党政关系；2强化各级人大对公共政策制定的动议权、审批权、审查权和监督权；3.加强对各级人民政府及其部门在政策制定过程中的监督；4、进一步发挥各级政协在公共政策制定过程中的利益表达；5、增强各种社会团体在公共政策制定过程中的利益表达功能。（二）通过健全制度化的参与机制，增加公民参加公共政策

23、制定的机会与渠道；1、通过立法，确定社会参与公共政策制定的基本程序；2增强民间社会团体的利益表达功能；3完善政策研究、决策咨询机构和专家、学者对公共政策制定过程的参与；4发挥大众传播媒介在公共政策制定中的作用 (三)通过推行政务公开，转变决策观念，为社会参与公共政策制定营造良好的环境；1、最主要的是政府各级部门要积极推行政务公开以提高公共政策制定过程的透明度 2、还可以慎重地开放各级人大和政协的院外活动(如群众旁听、自由采访、举行新闻发布会等)，提高公共政策制定过程的社会参与程度。3、各级党政决策部门的领导者还要转变观念：1）改变“凭经验、拍脑门”的决策方式；2）确立公共政策是实现社会公正和社

24、会公共利益的政策指导思想；3）树立民主的决策作风，重视调查研究，关注社会舆论和民意；4）善于充分利用咨询机构的力量，全面提高自身的政策素质和决策能力。十六 公共政策制定的案例分析：科学决策，取得长江抗洪胜利（一）案例：1998年，长江流域发生了百年难遇的洪灾，荆江水位大大超过分洪点而没有炸坝分洪，人们提到嗓子眼的心终于放了下来。科学的决策终将滔滔的洪水挡在堤内。多年从事长江分洪工程研究的湖北省防汛抗旱总指挥部水利专家赵民政说，长江分洪是一件重大的事情，分洪水位是通过人大常委会讨论决定的。如果不分洪造成长江大堤溃决，无疑是千古罪人。如果能顶住而贸然分洪同样是千古罪人。以这次洪水过沙市为例，当水位

25、超过分洪点45米后，预测最高水位在4520米至4530米之间，水量比荆江大堤的正常抗御能力约多4亿立方米。荆江分洪区蓄洪量为54亿立方米，为多出的4亿立方米洪水去动用分洪区未免可惜。水利专家组用“有限单元法”，对大堤的体积渗透计算，确定的安全系数为15，照这一系数推定，沙市水位就是涨到4530米，也可以坚持对大堤严防死守，不用分洪。准备充分的二线预案为决策提供了保障。下游洪湖、监利等要害地带虽然也形势紧张，但没有大的险情。加之荆江大堤沿线尚有许多大的民垸没有动用，二线预案若大堤发生险情，可先使用这些大民垸蓄洪，这也要比使用荆江分洪区有利。40万抗洪大军高昂的斗志为决策增添了胆识，即使大堤出现险

26、情，这支大军将是有效的保卫力量。中国科学院遥感应用研究所信息室主任王世新介绍说，他们从1996年开始进行的全国洪涝灾害监测系统的大量监测数据也为这次保堤起到了一定的作用。8月15日的监测数据表明洞庭湖的水淹面积在减少，这就意味着下游的蓄洪能力留有余地，(二)案例分析：按照行政决策的基本程序进行分析，这是一个科学和果断的决策过程：1.问题界定。行政决策问题是被行政主体所认知并有必要采取行动加以解决的公共问题。本案件中，需要加以解决的问题就是长江百年难遇的洪灾。2.目标确立。行政决策的目标是决策者希望通过决策实施所达到的状态。本案例中，决策者希望达到的状态是尽可能减少洪水所造成的损失。江水下泄将会

27、更通畅一些。3.方案设计。方案设计就是在明确决策目标的基础上，经过调查研究，运用适当的技术与方法，设计或者规划诸种实现决策目标的备选方案的行为或过程。本案例中，设计的备选方案有两个：一是炸坝分洪；二是严防死守。4.后果预测。后果预测是为了对方案进行评估和完善而对决策方案实施的客观条件的变化和方案在各种可能的客观条件下预期效果的预测。本案例中，两个方案的可能后果如下：炸坝分洪的结果是荆江分洪区被淹，而可以防止长江大堤溃决对城市的危害；严防死守的结果是如果没有重大险情，可以最大限度地减少损失，但一旦长江大堤溃决，后果不堪设想。5.方案抉择。方案抉择指行政决策中枢系统中享有行政决策权的行政领导依据其

28、权力、经验和科学知识在对各种备选的方案进行比较权衡的基础上，选择或综合出一个最优或满意的决策方案。本案例中，经过对两个方案进行可行性分析，做出了不炸坝的科学决策。第四章 公共政策执行十七 公共政策执行的主要模式： （一）过程理论模式：由美国学者史密斯在政策执行过程一书中提出的政策执行中所涉及到的重大因素有四个方面：（1）理想化的政策（2）目标群体（3）执行机构（4）政策环境。政策执行是一个互动的过程。（二）调适理论模式：这一理论模式是由麦克拉夫提出来的。麦克拉夫林在其代表作相互调适的政策实施一书中对这一理论模式作了详细的论述。其主要观点为：政策执行者和政策接受者之间的相互协调（1） 相互作出让

29、步和妥协；（2） 政策执行者的目标与手段应富有弹性；（3） 与政策接受者形成一个双向交流过程；（4） 政策接受者的利益、价值和观点的反作用。（三）博弈理论模式：美国公共政策学者尤金·巴得克用“博弈”概念来分析政策执行过程。他把政策执行过程视为一种赛局，其间包括下列因素：（1）政策执行人员，即竞赛者（2）利害关系（3）策略与技术（4）竞赛的资源（5）竞赛规范(取胜的条件)（6）公平竞赛的规则(即不作弊)（7）竞赛者之间信息沟通的状况（8）所得结果的不稳定程度囚徒的困境，巴得克认为，政策执行的有效性与否，取决于各方参加者的“战略”选择战略对抗、古巴导弹危机、美苏太空竞赛、中国台海局势、可

30、信承诺-反分裂法、台独=武力统一（四）综合理论模式：这是萨巴蒂尔和马泽曼尼安提出的模型。他们认为影响政策执行的各阶段因素有三大类： (1)政策问题的可办性 (2)政策本身的规制能力(3)政策本身以外的变项，环境、媒介、大众、员工。十八 影响公共政策执行的因素：（一）环境因素：国际政治、经济、军事、科学技术等环境和条件的变化会影响到国内政策的相应调整甚至改变，因此，也就会影响原决策的执行活动。（二）政策本身的因素：有效的理论基础上；符合大多数民众的公共利益；政策议程反映了社会民意；政策目标、设计是否科学、合理（三）执行人员因素：行政执行人员的素质；执行队伍的结构。（四）执行对象因素：执行对象的界

31、定；利益的影响或实现程度（五）资源因素：人力、物力、财力、技术等资源保障。有形资源：资金、设备、劳动力；无形资源：上级和社会的支持、内部的向心力、凝聚力等十九 影响政策成功执行的障碍分析 （一）政策规范不完善、标准不统一；（二）行政执行人员对决策和指令缺乏认同感和执行的动力；（三）政策执行的资源不充分；（四）执行对象的抵制和不与合作。二十 公共政策执行的主要手段与特征（一）法律手段：在公共决策执行中，执行主体通过落实国家的各项法律、国家与地方的各种法规、规章，以实现公共决策目标，完成任务的方法。1.特点：规范性、强制性、稳定性规范性是指法律手段对一般人普遍适用，对其效力范围内的所有组织和个人都

32、具有同等的约束力；强制性是指国家法律制度以国家强制力为后盾，对公共决策执行机构与人员具有强制约束作用；稳定性是指国家法律制度一经颁布实施，未经严格的法定程序不能随意修改、废止。2.法律手段的效应：稳定性、利益调节的权威性、法律变动的程序性3.法律手段的局限：调节的范围、时机选择、制定成本（二）经济手段：指根据客观经济规律以及客 观利益的要求，在公共决策执行中调节各种利益关系，以及节约执行的成本提高执行的经济和社会效益。1.特点：间接性，指运用经济手段对公共政策执行中各个利益相关者进行利益的调节，以保证公共政策实现的方法；有偿性，贯彻物质利益原则，实施等价交换；关联性，各方利益的关联和现实利益与

33、长远利益的关联 。2.经济手段效应：以利益为核心，调动相关人员的主动接受和执行公共政策，实现政策目标。涉及利益的相关调节以有偿交换、互相计价为核心。3.局限性：范围的约束、经济资源的限制、利益协调的复杂性（三）行政手段：指公共决策执行依据本身拥有的执行权力和公共组织的权威，采用命令、指示、规章等方式，并依照公共组织的层级系统来完成决策目标的方式1.特征：权威性，行政机关的层级领导；强制性，行政组织体系的集中统一原则；时效性，具有特定时间下的有效性；具体性，对特定的组织系统和特定的对象。（四）宣传与诱导手段：指通过对政策的宣传以及行为的诱导来完成政策执行目标的方式。1.特点：灵活性、人性化、以及

34、平等化2.效应：对政策执行相关人员的思想的影响3.局限：无强制性作用二十一 公共政策执行过程中控制活动的主要类型 执行中的控制就是通过信息的反馈及时发现执行中的问题并随时纠正偏离目标的行为的活动。控制类型主要有三种：预先控制现场控制反馈控制二十二 我国公共政策执行中的问题、原因与对策 （一）问题：1替换性执行-“你有政策，我有对策”。当政策对执行机关不利时，执行者就制定与上级政策表面一致，但实际上相违背的实施方案，使上级政策难以落实。（翻牌公司）2选择性执行-曲解政策，为我所用。执行者对政策的精神实质和相关内容有意曲解、断章取义，使政策在执行的过程中偏离原意。（住房商品化）3象征性执行-软磨硬

35、抗，拒不执行 “假冒伪劣”产品，“农村税费”。4附加性执行-“搞土政策”。违规税收减免，税收回扣。（二）原因： 1利益冲突导致政策执行失控 2政策运行机制不健全：政策的执行机制（政出多门、多头管理）、政策监控机制（党政不分，人大、政协作用发挥，行政监督机构与职能）。 3政策执行的控制能力：中央与地方的放权（诸侯经济） 4公共政策执行者素质较差（计划、方案、执行）（三）应对措施1从制度上合理划分中央和地方的事权问题（中央权利与地方权利对称）；2建立科学合理的政策体系；3树立“全国一盘棋”思想；4加强监督，从严治政。二十三 公共政策执行的案例分析（见课本）第五章 公共政策的评估与监控二十四 公共政

36、策评估的基本标准、种类（一）评估标准1事实标准（政策效率、政策效益、政策影响、回应性）2技术标准（多样化、系统化、数量化）3价值标准（生产力、公正、可持续发展）（二）种类：正式评估和非正式评估；内部评估和外部评估；预评估、过程评估、结果评估二十五 公共政策评估的基本内容（一）政策成本评估；（二）政策需求评估；（三）政策效益评估；（四）政策过程评估；（五）政策影响评估；（六）政策价值评估二十六 公共政策监控涉及的范围（一）政策监控主体：立法机关、行政机关、司法机关、政党组织、大众传媒、利益集团、公民（二）政策监控的对象： 广义：各级政府组织和公务员 狭义：从事某一政策过程活动的个人和组织第六章

37、政策终结和周期二十七 我国公共政策的周期（一）概念：是指从政策的制定、执行、评估到监控、终结的整个过程。（二）意义：提高政策制定的科学性；巩固和发展先行政策；推动改革开放、市场经济与社会发展（三）我国政策周期及特点：1我国的政策周期：传达期、贯彻期、变通期2特征：政策周期短；政策目标不断调整；缺乏连贯性和稳定性二十八 政策终结的原因与障碍 （一）原因：1.财政原因：财政赤字、税收减少导致的政策终结；2.政府的低效率：政府低效率导致的高成本使政策终结；3.政治意识形态的变化：意识形态与价值观念的改变与冲突。 （二）障碍： 1相关者的心理抵触，政策制定者、政策执行者、政策收益者；2现存机构的持续性

38、，机构惯性、机构生命力、机构的动态，适应性；3行政机构联盟； 4利益集团阻碍；5法律程序上的复杂性；6社会舆论的压力；7高昂的成本。第七章 公共政策分析方法二十九 政策研究基本方法（一）调查研究：1.采用自填问卷、结构性访谈的方法，系统性的收集公共问题的相关资料的方法。2.特征：是一种统计方法，收集公共问题的数量方面通常用样本资料说明总体资料3.构成要素：抽样、问卷、统计整理与分析4.应用范围：界定政策问题、建立政策议程、确定政策方案、决定政策执行模式、进行政策评估与监控（二）实验研究1.概念：在严格控制研究对象的环境前提下，通过操纵一些因素来研究政策变量之间的因果关系的方法。2.特征：是一种

39、实验方法，主要是探询政策变量之间的因果关系3.主要因素：实验组与对照组、自变量与因变量、前测与后测4.运用范围：政策制定的各个环节（三）实地研究1.概念：采用参与观察与个案研究的方式研究分析公共政策问题的方法2.特征：主要是定性的研究调查者亲自的参与通过个案的观察推出一般的结论3.因素：融入跳出4.运用范围：政策的各个环节（四）非介入性研究1.概念：利用文献等与调查对象非接触性地的收集二手资料并进行研究的方式2.特征：与被调查对象不接触主要采用二手资料3.因素：研究方法、文献资料4.运用范围：政策的各个环节研究方法总结上述各个方法的选取主要考虑：研究对象的性质、研究结果的要求、方法资源的特征。

40、三十 政策研究的主要统计方法（列联分析、基尼系数、洛仑兹曲线）（一） 列联分析（交互式分析）1概念：利用列联表对两个变量关系进行分析的统计方法。2特征：通常是揭示定类变量或定序变量之间的关系。又被称为列联表分析3例如：调查职业背景与工作价值取向；调查家庭婚姻状况与青少年犯罪的关系；调查公众场合抽烟罚款态度的支持；调查职业背景与工作价值取向。（二）基尼系数1.概念：基尼系数是描绘洛伦茨曲线与对角线间的区域面积与对角线下区域面积的比率，用来描述财产、收入、人口、种族、城市居民、犯罪及其他社会状况的集中程度。2.优点：给出了集中度的一个精确衡量3.取值范围：0（完全均等），1（最大集中度）4.计算公

41、式：（三） 洛伦茨曲线三十一 公共投资项目的效益的基本内容三十二 政策预测的主要方法及其特征三十三 成本效益分析的基本指标与评价方法（一）基本指标（方法） 非贴现类指标：回收期、投资年平均收益率、收益费用比 贴现类分析指标：净现值、现值指数、内涵报酬率（二）步骤： 第一步：识别阶段。判断某一项目可以达到机构所希望的目标。第二步：调查阶段。主要是了解能实现该目标的各项可能的投资方案。 第三步：收集信息阶段。主要是获取有关各备选投资方案效果的资料 第四步：选择阶段。定量财务指标分析、定量非财务指标分析、定性指标分析 第五步：决策阶段。要以上述次序为依据，并要看限制条件情况而定。三十四 折现率的选取

42、方法与性质 （一）私人折现率：预算资金如果投入私人部门能够产生的效益。 如果一笔资金投入到私人部门能够产生更大的收益，那就不应该将这笔资金从私人部门转到公共部门，由政府使用。（二）社会折现率：是对未来集体收益和成本进行折现的比率，通常比私人折现率低。是以社会整体的社会时间偏好的判断为基础。包括了对私人投资的因素，也包括了对子孙后代的保障、健康和福利的考虑。（三）政府折现率：以政府借款的现行成本为根据来选者折现率。（四）其他方法：决定折现率的理想方法是确定被政府活动挤代的私人支出类型并使用被挤代支出的平均回报率。从实用角度上选择，考虑各种因素估算折现率更为普遍。折现率的使用被认为是合理的判断和道

43、德争议的问题，这一选择与各方对政府角色的不同看法以及理性的不同形式密切相关。总之，折现率的选择不是简单的数问题，而与价值层面的判断和政府以及益相关人的判断、行为有关。三十五 成本效益分析中影子价格的确定方法 影子价格是在不能取得市场价格或市场价格不可靠时对成本和收益的货币价值进行主观估计的方法。无法取得的价格：清洁的空气、社会安全感、公共交通的便利性。市场价格扭曲：不公平竞争、垄断行为，政府补贴。具体办法：（一）可比价格类似项目的市场价格 （二）消费者选择对消费者在无形物和货币之间进行选择的观察来确定 （三）推衍出的需求用消费者所支付的间接成本为基础来估计没有市场价格的无形物品的价值。三十六

44、公共政策预测的基本方法与特征（趋势预测、回归分析）方法根据适当的技术结果外推预测趋势外推时间序列分析、线性趋势估计、幂加权、数据变换、剧变法预言理论预测理论理论图形化、因果模型、回归分析、点估计与区间估计、相关性分析推断判断预测有见地的判断常规德尔菲、交叉影响分析、政策德尔菲、可行性评价猜想三十七 政策德尔菲法的基本特征与做法1基本特征：A、匿名B、多轮次反馈C、用统计学指标描述意见特征D、专家达成一致意见2.基本步骤：A 明确问题：参与者问题的提出B 选择参与人：主要利益相关者C 问卷设计：预测项、问题项、目标项目、选择项D 分析首轮结果：集中趋势与离中趋势E 设计后续问卷：最具冲突性的判断的总体性意见F 召开小组会议：面对面讨论G 准备最终报告公共政策分析习题一、列联表分析：某教育部门为研