工程总承包管理培训课件

1、培训课件总目录一、一、新版建设工程项目管理规范工程新版建设工程项目管理规范工程总承包管理规范的适用与对建设工程合总承包管理规范的适用与对建设工程合同的风险防范同的风险防范二、二、国际工程建设项目全过程管理及工程总国际工程建设项目全过程管理及工程总承包管理的基本理论承包管理的基本理论与行业惯例与行业惯例三、建设单位如何加强工程总承包项目三、建设单位如何加强工程总承包项目的的全全过程管理过程管理四、四、“建造管理建造管理”及其采用的主要方法及其采用的主要方法一、一、新版建设工程项目管理规范工程新版建设工程项目管理规范工程总承包管理规范的适用与对建设工程合同总承包管理规范的适用与对建设工程合同的风险

2、防范的风险防范1、新规范的的适用性问题或法律地位问题、新规范的的适用性问题或法律地位问题2、新规范对建设工程合同的影响、新规范对建设工程合同的影响3、新规范关于其他各项管理、新规范关于其他各项管理1、新规范的的适用性问题或法律地位问题、新规范的的适用性问题或法律地位问题1）“规范规范”属于行业惯例，是行为规则，不属于法规属于行业惯例，是行为规则，不属于法规 技术与管理规范是标准文件的一种形式，是规定产品技术与管理规范是标准文件的一种形式，是规定产品、过程或服务应满过程或服务应满足技术与管理要求的文件。其强制性足技术与管理要求的文件。其强制性甚至甚至弱于弱于“标准标准”。当这些技术与。当这些技术

3、与管理规范在法律上被确认后，才能成为管理规范在法律上被确认后，才能成为技术或管理的法规技术或管理的法规。就是说，。就是说，某某一规范一规范是否具有强制性是需要由其他政府文件赋予的是否具有强制性是需要由其他政府文件赋予的，所以众所周知，所以众所周知，我们常遇到的设计规范是分为我们常遇到的设计规范是分为“强制性规范强制性规范”与非强制性规范的与非强制性规范的。2）“规范都是后有的规范都是后有的”，规范规范形成的基础是技术与管理的社会实践。所以形成的基础是技术与管理的社会实践。所以不能以不能以“没有规范没有规范（包括规范的细节）（包括规范的细节）就不能做就不能做”来限制管理行为来限制管理行为的进的进

4、步与发展。北京国际金融大厦项目玻璃幕墙锥尖的设计过程中，结构工步与发展。北京国际金融大厦项目玻璃幕墙锥尖的设计过程中，结构工程师学会副理事长程师学会副理事长程程茂坤茂坤总总工工的的处理原则就是很好的例子处理原则就是很好的例子。3）法律法规及技术与管理规范极可能出现错误，其产生与发展需要）法律法规及技术与管理规范极可能出现错误，其产生与发展需要“与时与时俱进俱进”，不断修正错误和不足、不完整不完善之处。如对于工程总承包，不断修正错误和不足、不完整不完善之处。如对于工程总承包的责任范围原表述的包括的责任范围原表述的包括“勘察勘察”就是错误的，在就是错误的，在2017年版新规范中已年版新规范中已被删

5、除了被删除了1、新规范的的适用性问题或法律地位问题、新规范的的适用性问题或法律地位问题4）国家国家法律法规体系法律法规体系分为三个分为三个层级层级：即：即全国人大制定的国家法律、国务院全国人大制定的国家法律、国务院与地方人大制定的国家与地方人大制定的国家或或地方性的行政法规、政府部门制定的技术与行地方性的行政法规、政府部门制定的技术与行政规章政规章。他们之间的关系是下一层级的法规不得违背上位法律法规，同。他们之间的关系是下一层级的法规不得违背上位法律法规，同级机关制定的法规和规章之间也不得存在任何冲突，所以政府法规需要级机关制定的法规和规章之间也不得存在任何冲突，所以政府法规需要由国务院法制办

6、公室统一审查后才能发布，如发布后又发现存在冲突与由国务院法制办公室统一审查后才能发布，如发布后又发现存在冲突与歧义，则可以向法制办的法治协调司申请调整。歧义，则可以向法制办的法治协调司申请调整。5）政府的政府的行政法规的类型行政法规的类型主要主要包括：包括：纲要、纲要、条例、决（规）定、办法等条例、决（规）定、办法等。6）政府政府法规及法规及规章等规章等基本文件的形成过程基本文件的形成过程一般为一般为：社会实践：社会实践对其进行总对其进行总结提高结提高出台出台指导意见指导意见/规范（规范（可能分成征求意见可能分成征求意见/推荐性文件推荐性文件）编制编制暂（试）行办法暂（试）行办法发布正式发布正

7、式办法办法等等7）对于）对于新版（新版（2017年版）年版）建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范建设项目建设项目工程总工程总承包管理规范仍然是承包管理规范仍然是“推荐性规范推荐性规范” ，不具有任何强制性。，不具有任何强制性。8）住建部正在编写工程总承包管理办法，）住建部正在编写工程总承包管理办法，现现已经完成征求意见，管理已经完成征求意见，管理办法与规范的使用目的和要求不同，但其发布后办法与规范的使用目的和要求不同，但其发布后即成为正式的法规，即成为正式的法规，具具有有明确明确的强制性对业内单位及从业人员具有极大的影响，所以更值得的强制性对业内单位及从业人员具有极大的影响，所以更值得大大

8、家家关注关注。2、新规范对建设工程合同的影响、新规范对建设工程合同的影响1）目前目前我们可以查阅到的可我们可以查阅到的可选用的工程总承包选用的工程总承包合同合同文本文本只有两个版本，即只有两个版本，即2011年国务院九部委联合颁布年国务院九部委联合颁布并于并于2012年开始执行年开始执行的标准设计施工总的标准设计施工总承包招标文件承包招标文件，与与2009年住建部会同国家工商行政管理局颁布的工年住建部会同国家工商行政管理局颁布的工程总承包合同示范文本程总承包合同示范文本。两者相比较结论如下：。两者相比较结论如下：2）文件范围。文件范围。前者的范围为前者的范围为“招标文件招标文件”（含合同（含合

9、同通用通用条款条款，但又包括了，但又包括了进行招标采购时需要的其他文件进行招标采购时需要的其他文件），而后者只是），而后者只是“合同条款合同条款”。所以。所以前前者的者的文件文件范围要大得多，使用起来会更为方便。范围要大得多，使用起来会更为方便。3）前者是前者是根据根据国务院发布的国务院发布的招投标法实施条例招投标法实施条例规定规定而而颁布的颁布的“标准招标准招标文件标文件”，效力层级是，效力层级是“标准标准”，法律层级远远法律层级远远高于后者的高于后者的“示范文本示范文本”。九部委在颁发九部委在颁发此标准文件的此标准文件的“通知通知” 中亦规定中亦规定“对对标准文件中的标准文件中的通通用合同

10、条款用合同条款”不得进行任何修改。不得进行任何修改。4）前者是九部委）前者是九部委（包括住建部）（包括住建部）联合编制，后者仅是单一部委自行编制联合编制，后者仅是单一部委自行编制，认同与协调性要更好一些。认同与协调性要更好一些。5）从文件颁布的时间看，从文件颁布的时间看，且前者的颁布日期在后且前者的颁布日期在后。6）根据更多使用者的反映前者编制水准较高，目前根据更多使用者的反映前者编制水准较高，目前使使用用的的范围更广一些。范围更广一些。 根据上述情况，我个人推荐大家优先选用前者根据上述情况，我个人推荐大家优先选用前者。3、新规范关于其他各项管理、新规范关于其他各项管理 招生通知中第三部分列明

11、的其他的培训课题招生通知中第三部分列明的其他的培训课题包括包括原目录中：原目录中：3、新规范关于采购与投标管理的规定与建设工程招投标风险、新规范关于采购与投标管理的规定与建设工程招投标风险4、新规范关于风险管理的规定与合同风险分配、新规范关于风险管理的规定与合同风险分配5、新规范关于项目管理责任制度与合同对于项目经理要求的风险、新规范关于项目管理责任制度与合同对于项目经理要求的风险6、新规范关于设计与技术管理的规定与合同设计风险、新规范关于设计与技术管理的规定与合同设计风险7、新规范关于项目进度控制的规定与合同进度管理风险、新规范关于项目进度控制的规定与合同进度管理风险8、新规范关于项目质量控

12、制的规定与合同质量风险、新规范关于项目质量控制的规定与合同质量风险9、新规范关于项目成本控制的规定与合同价格与工程变更的风险、新规范关于项目成本控制的规定与合同价格与工程变更的风险10、新规范关于绿色建造与项目安全控制的规定与合同、新规范关于绿色建造与项目安全控制的规定与合同HSE风险风险11、新规范关于项目竣工验收管理的规定与项目竣工验收风险、新规范关于项目竣工验收管理的规定与项目竣工验收风险12、新规范关于项目回访保修的规定与项目竣工验收风险、新规范关于项目回访保修的规定与项目竣工验收风险13、新规范关于收尾管理和管理绩效评价的规定与项目维护运营风险等、新规范关于收尾管理和管理绩效评价的规

13、定与项目维护运营风险等 因因这些内容这些内容既涉及施工总承包与工程总承包两类迥然不同的管理模式，既涉及施工总承包与工程总承包两类迥然不同的管理模式，又渗透到了项目管理全过程，所以需要结合后续两节又渗透到了项目管理全过程，所以需要结合后续两节项目项目全过程管理基本全过程管理基本理理论及论及行业惯例及行业惯例及工程总承包管理的内容分别进行讲述。工程总承包管理的内容分别进行讲述。二、国际工程建设项目全过程管理及工程二、国际工程建设项目全过程管理及工程总承包管理的基本理论及行业惯例总承包管理的基本理论及行业惯例1、为什么、为什么要从国际要从国际工程项目全过程管理的工程项目全过程管理的 基本理论讲起基本

14、理论讲起2、工程项目、工程项目全过程管理的任务与阶段划分全过程管理的任务与阶段划分3、从、从传统向现代传统向现代的工程的工程项目管理观的发展项目管理观的发展4、各、各类类工程项目管理工程项目管理过程与责任过程与责任方式的表方式的表述述5、工程项目工程项目不同的参与人及不同的参与人及各自各自的参与周的参与周期期6、项目、项目投资与造价的全过程管理投资与造价的全过程管理7、中外、中外工程项目设计体系的工程项目设计体系的异同及其管理异同及其管理8、国际工程项目管理模式及在中国的发展展望、国际工程项目管理模式及在中国的发展展望1、为什么、为什么要从国际工程项目管理的基本理论讲起要从国际工程项目管理的基

15、本理论讲起1）关于）关于国际工程项目定义及相关问题的说明国际工程项目定义及相关问题的说明： “国际工程项目国际工程项目”的基本定义为：的基本定义为：按照国际惯例进行管理的工程按照国际惯例进行管理的工程项目项目，首首先包括先包括由国际多边援助银行资助的全部工程项目由国际多边援助银行资助的全部工程项目，或项目的，或项目的四个主要参与方四个主要参与方只要有一个是在进行跨国性参与及经营只要有一个是在进行跨国性参与及经营的的就都是国际工程就都是国际工程项目项目，因为在上述因为在上述情况下，项目情况下，项目需采用国际惯常的方式及概念进行需采用国际惯常的方式及概念进行，各参与方间的，各参与方间的相互沟通与相

16、互沟通与协调协调也需要使用国际共同的管理语言。也需要使用国际共同的管理语言。“国际工程国际工程项目项目”并非地域性的概念并非地域性的概念，在中国境内的工程建设项目只要具，在中国境内的工程建设项目只要具备上述备上述“国际国际”因素，也都是因素，也都是“国际工程项目国际工程项目”。据上述定义，据上述定义， “国内工程项目国内工程项目” 就是按照国内传统方式与做法（存在与就是按照国内传统方式与做法（存在与国际不能接轨的方式与做法）进行主要管理的工程建设项目。国际不能接轨的方式与做法）进行主要管理的工程建设项目。与国际做法接轨是我国自改革开放以来的一贯做法，对改进与加强国内工与国际做法接轨是我国自改革

17、开放以来的一贯做法，对改进与加强国内工程项目管理具有明显的助益。住建部近来发布的程项目管理具有明显的助益。住建部近来发布的关于建设系统深化改革的关于建设系统深化改革的思路思路进一步强调了与国际接轨。进一步强调了与国际接轨。国际惯例与国内传统做法的主要区分包括：国际惯例与国内传统做法的主要区分包括：*建筑业的企业资质管理、建筑业的企业资质管理、*各类不同项目管理模式能否得到普遍运用、各类不同项目管理模式能否得到普遍运用、*由由EPC/P&D+B等工程总承包等工程总承包模式及模式及DBO模式带来的设计、施工与运行的较为紧密关联等。模式带来的设计、施工与运行的较为紧密关联等。按按工程总承包管

18、理规范工程总承包管理规范所言，从所言，从“工程总承包即工程总承包即EPC总承包总承包”的结论的结论可见，国家推动的工程总承包就是来自可见，国家推动的工程总承包就是来自FIDIC组织规范的管理模式，而其产组织规范的管理模式，而其产生基础就是国际工程界基本的管理思想、理论及实践，所以对国际工程管理生基础就是国际工程界基本的管理思想、理论及实践，所以对国际工程管理基本理论基本理论的的了解对于工程总承包的参与者就十分必要。了解对于工程总承包的参与者就十分必要。2）中国从计划经济向市场经济的过渡四十年来从未间断，尤其是处于完全）中国从计划经济向市场经济的过渡四十年来从未间断，尤其是处于完全竞争领域的建筑

19、业更是如此，所以，十或二十年前所说竞争领域的建筑业更是如此，所以，十或二十年前所说“国际工程界管理做国际工程界管理做法的今天就是我们的明天法的今天就是我们的明天”到现在仍未过时。到现在仍未过时。3）很多培训班的参加者在看到培训内容包括较多项目管理理论知识时往往）很多培训班的参加者在看到培训内容包括较多项目管理理论知识时往往会要求会要求“少讲一些理论，多讲具体做法和案例少讲一些理论，多讲具体做法和案例”，但是培训没有了项目管理，但是培训没有了项目管理理论就缺少了必要的层次，这是因为：理论就缺少了必要的层次，这是因为： 大家知道：项目具有大家知道：项目具有“唯一性唯一性”等基本属性等基本属性 ，案

20、例与具体管理做法往往，案例与具体管理做法往往与项目具有的特性相关，因为这一项目属性，在某一具体项目有效的做法，与项目具有的特性相关，因为这一项目属性，在某一具体项目有效的做法，到另一项目极可能并不适用，但如果你能了解必要的项目管理理论，就可明到另一项目极可能并不适用，但如果你能了解必要的项目管理理论，就可明了具体做法的来龙去脉，并找到在另一项目应采取的正确做法。了具体做法的来龙去脉，并找到在另一项目应采取的正确做法。 工程建设虽然可以分为行业管理与项目管理两个层面，但其中项目管理工程建设虽然可以分为行业管理与项目管理两个层面，但其中项目管理一定是整体知识的基础，搞不清项目管理就一定搞不好行业管

21、理，且我们参一定是整体知识的基础，搞不清项目管理就一定搞不好行业管理，且我们参加培训班的同仁绝大多数也处于项目管理层面。加培训班的同仁绝大多数也处于项目管理层面。4）我曾在国外从事工程项目的管理工作超过十四年，）我曾在国外从事工程项目的管理工作超过十四年，95年回国后从事业主年回国后从事业主方项目管理及工程项目全过程管理咨询（代理型或承包型）又超过二十二年方项目管理及工程项目全过程管理咨询（代理型或承包型）又超过二十二年，期间参加过较多相关的政府课题研究及法律法规编写或审定，但从未脱离，期间参加过较多相关的政府课题研究及法律法规编写或审定，但从未脱离项目管理的基层工作，所以我对理论和法规的理解

22、往往不是空中楼阁，而更项目管理的基层工作，所以我对理论和法规的理解往往不是空中楼阁，而更多是来自对国际与国内工程项目管理实际经验的总结与体会，所以结合项目多是来自对国际与国内工程项目管理实际经验的总结与体会，所以结合项目案例讲解理论知识和法律法规不空洞，相信对大家的学习理解会有所帮助。案例讲解理论知识和法律法规不空洞，相信对大家的学习理解会有所帮助。 5）注重工程建设项目全过程管理的意义）注重工程建设项目全过程管理的意义 工程项目的全寿命期一般包括：项目的前期（即策划与决策阶段）、项目的工程项目的全寿命期一般包括：项目的前期（即策划与决策阶段）、项目的建设期（即工程设计与工程施工阶段）、项目的

23、使用期（即项目的交付使用建设期（即工程设计与工程施工阶段）、项目的使用期（即项目的交付使用+保修与运行管理阶段）。如果仅仅讲一个项目建设的生命期则只包括前两保修与运行管理阶段）。如果仅仅讲一个项目建设的生命期则只包括前两个阶段个阶段+使用期中的保修阶段，而不包括项目使用期的运行管理内容。使用期中的保修阶段，而不包括项目使用期的运行管理内容。 一个工程项目从建设到运行，自始至终均有成本在不断发生，在前期会发生一个工程项目从建设到运行，自始至终均有成本在不断发生，在前期会发生策划并决策一个项目投资的咨询及管理费用，在建设期则会发生工程设计与策划并决策一个项目投资的咨询及管理费用，在建设期则会发生工

24、程设计与施工及其管理的费用，在运行则会发生维护项目使之处于正常技术与服务状施工及其管理的费用，在运行则会发生维护项目使之处于正常技术与服务状态的养护费用；在上述各个阶段还有可能或然发生的因决策或管理失误产生态的养护费用；在上述各个阶段还有可能或然发生的因决策或管理失误产生的风险费用。的风险费用。 上述各阶段项目成本的发生可能是相互矛盾的，即项目管理学所说上述各阶段项目成本的发生可能是相互矛盾的，即项目管理学所说“三重约三重约束束”或或“四重约束四重约束”，例如过度控制前期费用可能造成建造成本的大幅提高，例如过度控制前期费用可能造成建造成本的大幅提高甚至浪费，为限定建造成本可能采用降低建造标准的

25、策略，但就会造成项目甚至浪费，为限定建造成本可能采用降低建造标准的策略，但就会造成项目使用寿命的缩短或养护费用的明显提高，使得项目的社会平均成本提高。使用寿命的缩短或养护费用的明显提高，使得项目的社会平均成本提高。 所以国际工程投资及管理界进入现代以来（一般界定开始于为所以国际工程投资及管理界进入现代以来（一般界定开始于为1990年前后）年前后）开始重视工程项目建设的全过程管理、甚至重视工程项目技术寿命期的全过开始重视工程项目建设的全过程管理、甚至重视工程项目技术寿命期的全过程管理。如程管理。如FIDIC从原来侧重于推介红皮书（仅限于工程施工阶段）、到从原来侧重于推介红皮书（仅限于工程施工阶段

26、）、到99年合同族系银皮书年合同族系银皮书/新黄皮书重视工程总承包方式（扩展为工程设计新黄皮书重视工程总承包方式（扩展为工程设计+工程施工程施工两阶段）、再到工两阶段）、再到2006年的金皮书年的金皮书/DBO合同重视全部建设合同重视全部建设+运营管理。运营管理。 对各类建筑业企业而言，具有一定的项目全过程管理的能力极具意义：一是对各类建筑业企业而言，具有一定的项目全过程管理的能力极具意义：一是可以拓宽企业业务领域，二是可以增强单项业务能力并提升管理质量。可以拓宽企业业务领域，二是可以增强单项业务能力并提升管理质量。2、工程项目全过程管理的任务与阶段划分、工程项目全过程管理的任务与阶段划分1）

27、如何理解工程建设项目管理的定义如何理解工程建设项目管理的定义 国际工程建设界（以英国皇家建筑师协会为例）对工程项目管理（国际工程建设界（以英国皇家建筑师协会为例）对工程项目管理（PM）给出的基本定义如下：给出的基本定义如下：“从项目的开始到项目的完成，经过项目策划（从项目的开始到项目的完成，经过项目策划（PP）和）和项目控制（项目控制（PC）以达到项目的费用、质量与进度目标）以达到项目的费用、质量与进度目标”。（见附图。（见附图1）项目决策决策阶段开 始设计准备设计施工动用前准备完 成实 施 阶 段使用阶段DMPPPCPM=PP+PC附图附图1 上述定义极为经典，曾被国际工程界所广泛地接受与认

28、同，并被国内上述定义极为经典，曾被国际工程界所广泛地接受与认同，并被国内外的业内人士广泛地引用。外的业内人士广泛地引用。 定义主要包括了定义主要包括了“项目管理过程项目管理过程”的界定与的界定与“项目管理目标项目管理目标”（任务）（任务）的设定这两方面的内容。的设定这两方面的内容。 在项目管理过程的表述上，给出了在项目建设生命期内的六阶段划分在项目管理过程的表述上，给出了在项目建设生命期内的六阶段划分法，这也是工程建设项目最为详尽的阶段划分方法，是业内其他（五、四、法，这也是工程建设项目最为详尽的阶段划分方法，是业内其他（五、四、三）阶段划分方法产生的基础。三）阶段划分方法产生的基础。 在管理

29、目标（及管理任务）的设定上，按传统的项目管理观念，定义在管理目标（及管理任务）的设定上，按传统的项目管理观念，定义给出了给出了“项目的费用、质量与进度项目的费用、质量与进度”三项内容。此定义的影响广泛与深远：三项内容。此定义的影响广泛与深远：上世纪上世纪90年代中期中国监理法规所述的年代中期中国监理法规所述的“三控三控”，本世纪，本世纪00年代中期中国年代中期中国政府推行工程项目管理的政府推行工程项目管理的“代建制代建制”所复述的所复述的“三控三控”等，就是指上述基等，就是指上述基本定义中所列的三大项目管理目标（任务）。但现代的项目管理观（一般本定义中所列的三大项目管理目标（任务）。但现代的项

30、目管理观（一般认为产生于上世纪八十年代末、九十年代初的交汇期）又将项目管理的目认为产生于上世纪八十年代末、九十年代初的交汇期）又将项目管理的目标与任务拓展至完善的标与任务拓展至完善的*项目功能策划项目功能策划+人性化的设计、人性化的设计、*社会可持续发展、社会可持续发展、及及*职业健康与安全等。职业健康与安全等。 2）项目阶段性划分是确立科学建设程序的依据）项目阶段性划分是确立科学建设程序的依据 正确理解上述项目管理（正确理解上述项目管理（PM）过程的定义既是重要的，但又是较）过程的定义既是重要的，但又是较为复杂的，原因在于：为复杂的，原因在于： 在工程建设项目生命期存在着不同阶段，每一阶段均

31、有着不同工在工程建设项目生命期存在着不同阶段，每一阶段均有着不同工作安排，这些工作安排间有着很强的逻辑关系，形成了业内所说必须得作安排，这些工作安排间有着很强的逻辑关系，形成了业内所说必须得到遵守的到遵守的“建设程序建设程序” 。 建设程序曾在国务院关于勘察设计的条例中被精练地表述为建设程序曾在国务院关于勘察设计的条例中被精练地表述为“先先勘察、后设计、再施工勘察、后设计、再施工”，但如何衔接上述三者并不简单。，但如何衔接上述三者并不简单。 所以工程项目的阶段划分既是业主和工程项目其他参与方、尤其所以工程项目的阶段划分既是业主和工程项目其他参与方、尤其是工程项目管理单位开展项目管理工作需遵循的

32、规律，必须循序渐进、是工程项目管理单位开展项目管理工作需遵循的规律，必须循序渐进、扎实推进；也是业主采购项目管理服务及项目施工及供货承包的主要依扎实推进；也是业主采购项目管理服务及项目施工及供货承包的主要依据，业主与项目管理企业对此必须有清晰的了解，施工承包单位、尤其据，业主与项目管理企业对此必须有清晰的了解，施工承包单位、尤其是工程总承包方也需予以遵从。是工程总承包方也需予以遵从。 项目管理单位确定拟提供的管理服务范围也与阶段划分密切相关。项目管理单位确定拟提供的管理服务范围也与阶段划分密切相关。 3）明晰基本建设程序的意义明晰基本建设程序的意义建设程序的定义建设程序的定义 工程项目建设程序

33、是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。建设程序所以产生的原因是：循的先后工作次序。建设程序所以产生的原因是：A、建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是用科学方法顺利推动项、建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是用科学方法顺利推动项目进程的有力工具；目进程的有力工具；B、政府的各个职能管理部门对工程项目进行管理、控制、统计等亦均基、政府的各个职能管理部门对工程项目进行管理、控制、统计等亦均基

34、于国家认定的建设程序而设置，所以建设程序也成为政府对工程项目于国家认定的建设程序而设置，所以建设程序也成为政府对工程项目进行管制的强制性工具，建设单位必须服从此管控要求。进行管制的强制性工具，建设单位必须服从此管控要求。为什么项目管理必须遵守建设程序？为什么项目管理必须遵守建设程序？A、建设程序是科学总结出的客观规律，是工程项目科学决策和顺利进行、建设程序是科学总结出的客观规律，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证，如有违背必遭挫则和损失，所以不能任意颠倒，但可以的重要保证，如有违背必遭挫则和损失，所以不能任意颠倒，但可以合理搭接（合理搭接（overlapping）；）；B、任何建设单位均无

35、法摆脱政府对工程项目的管控，就必须遵循其管控、任何建设单位均无法摆脱政府对工程项目的管控，就必须遵循其管控的程序性要求，否则则可能造成违法违规，尤其是对政府投资或国企的程序性要求，否则则可能造成违法违规，尤其是对政府投资或国企投资项目而言更是如此。投资项目而言更是如此。建设程序对项目业主方及其聘用的管理顾问的意义何在？建设程序对项目业主方及其聘用的管理顾问的意义何在？ 业主方是唯一参与项目全过程管理的单位，也是进行项目程序性管理业主方是唯一参与项目全过程管理的单位，也是进行项目程序性管理的主体。建设程序管理及控制是业主方进行正常项目管理的基础。的主体。建设程序管理及控制是业主方进行正常项目管理

36、的基础。 4）准确了解一个工程项目生命周期应经过什么样的阶段又如何划）准确了解一个工程项目生命周期应经过什么样的阶段又如何划分则需对附图分则需对附图1所示的项目管理全过程的分析入手。所示的项目管理全过程的分析入手。 从附图从附图1可见，英国人是将项目的整个生命期划分为决策、实施与可见，英国人是将项目的整个生命期划分为决策、实施与使用三大阶段（关于此点我将在下一节再做详细介绍），并将其中的实使用三大阶段（关于此点我将在下一节再做详细介绍），并将其中的实施阶段细分为设计准备、设计、施工、动用前准备四个子阶段，如将原施阶段细分为设计准备、设计、施工、动用前准备四个子阶段，如将原来在实施阶段之前的来在

37、实施阶段之前的 “决策阶段决策阶段”及在实施阶段之后的及在实施阶段之后的“使用阶段使用阶段” 也视同为子阶段，这样就可构成完整工程建设项目的六阶段划分法。但也视同为子阶段，这样就可构成完整工程建设项目的六阶段划分法。但如此六阶段中除如此六阶段中除“施工施工”的定义就是承包商的定义就是承包商“照图施工照图施工”较清楚且无异较清楚且无异议外，什么是议外，什么是“设计准备设计准备”？什么是？什么是“设计设计”？什么又是？什么又是“动用前准备动用前准备”呢？国内许多教学与研究机构甚至行业组织对此尚有不同的理解及表述，呢？国内许多教学与研究机构甚至行业组织对此尚有不同的理解及表述，在业内存在一定程度上的

38、认识混乱，可究其原因却不难发现：这是由于在业内存在一定程度上的认识混乱，可究其原因却不难发现：这是由于不能在各阶段包括子阶段的起止点处确定一个规范的进度形象描述所造不能在各阶段包括子阶段的起止点处确定一个规范的进度形象描述所造成的。为清晰定义这些阶段的准确涵义，在成的。为清晰定义这些阶段的准确涵义，在2006年由国际咨询工程师联年由国际咨询工程师联合会（合会（FIDIC）与中国工程咨询协会联合举办的项目管理研讨会上，我）与中国工程咨询协会联合举办的项目管理研讨会上，我根据对国际及国内工程建设项目管理基本理论和实际操作过程的理解，根据对国际及国内工程建设项目管理基本理论和实际操作过程的理解，在每

39、一阶段的起止点上分别加入了一个规范的进度形象或曰可交付的管在每一阶段的起止点上分别加入了一个规范的进度形象或曰可交付的管理成果，据此制备了附图理成果，据此制备了附图2，以期排除上述认识上的混乱。，以期排除上述认识上的混乱。(作出立项的作出立项的初步决策初步决策)决策阶段决策阶段工程方案工程方案方案设计方案设计开始试车开始试车交付施工图交付施工图可研报告批复可研报告批复项目建议书批复项目建议书批复项目决策项目决策开始开始(现代现代)设计准备设计准备设计设计施工施工动用前准备动用前准备完成完成(传统传统)实实 施施 阶阶 段段使用阶段使用阶段DMPPPCPM = DM+PP+PC+RD开始开始(传

40、统传统)提出项目投资概念提出项目投资概念竣工验收竣工验收工艺设计工艺设计功能论证功能论证工程设计与计划工程设计与计划(民用建筑民用建筑)(工业建筑工业建筑)(作出项目投资的审定决策作出项目投资的审定决策)完成完成(现代现代)质量保修质量保修RD图例：图例： DM表示项目决策（表示项目决策（Decision Making） PP表示工程策划（表示工程策划（Project Planning） PC表示项目控制（表示项目控制（Project Controlling） RD表示项目保修（表示项目保修（Remedying Defects）缺陷责任期结束缺陷责任期结束评估决策评估决策下达开工令下达开工令附

41、图附图2 5）六阶段及五阶段划分某些表述与国内业界习惯的表述方式亦有差异六阶段及五阶段划分某些表述与国内业界习惯的表述方式亦有差异立项决策阶段。是指自立项决策阶段。是指自投资人决策层投资人决策层提出项目提出项目投资投资概念后到项目建议书概念后到项目建议书编编审并审并获得批复的过程。获得批复的过程。项目投资概念的建立可以是对单一项目进行最初始探项目投资概念的建立可以是对单一项目进行最初始探讨的成果、企业发展战略研究中涉及投资的确定内容、或政府固定资产投资讨的成果、企业发展战略研究中涉及投资的确定内容、或政府固定资产投资基金下及其他类型工程投资基金下的基金下及其他类型工程投资基金下的“预备项目库预

42、备项目库”的入库项目结论。的入库项目结论。这一这一过程所要解决的问题是项目的立项可否确定，即决定项目过程所要解决的问题是项目的立项可否确定，即决定项目“做不做做不做”即即“投投不投不投” 的问题的问题（即进行项目需求与必要性的论证）（即进行项目需求与必要性的论证），所以这一决策只是项目，所以这一决策只是项目初步的立项决策。初步的立项决策。从预备项目库管理的角度讲，确定了从预备项目库管理的角度讲，确定了“项目投资概念项目投资概念”也也就是办理了上述专项建设资金预备项目库中某一特定项目的出库；就是办理了上述专项建设资金预备项目库中某一特定项目的出库；鉴于项目鉴于项目立项决策的重要性，国际工程界亦将

43、此阶段称为立项决策的重要性，国际工程界亦将此阶段称为“项目决策项目决策”阶段。阶段。设计准备阶段。是指自项目建议书获得批复到项目可行性研究报告获得设计准备阶段。是指自项目建议书获得批复到项目可行性研究报告获得投投资人决策层资人决策层批复的过程，这一过程中将并行两大类工作：一条线是项目批复的过程，这一过程中将并行两大类工作：一条线是项目详尽详尽功能需求功能需求的论证的论证（对应于工业项目而言则是生产对应于工业项目而言则是生产工艺设计的详尽论证）工艺设计的详尽论证） ，形，形成方案设计（工程方案）任务书，最终获得多个可用的方案设计成方案设计（工程方案）任务书，最终获得多个可用的方案设计/对应于国际

44、对应于国际惯例所称谓的概要设计惯例所称谓的概要设计/SD （或曰或曰工程方案）；另一条线则是编制项目可行工程方案）；另一条线则是编制项目可行性研究报告，最终经技术与经济的综合比选，在上述多个可用方案或多条技性研究报告，最终经技术与经济的综合比选，在上述多个可用方案或多条技术路线中确定最优、即最可行的方案设计（术路线中确定最优、即最可行的方案设计（或曰或曰工程方案），从而完成可行工程方案），从而完成可行性研究报告的编制、性研究报告的编制、独立专业机构进行的第三方独立专业机构进行的第三方评审与评审与投资人决策层的审查投资人决策层的审查批复，也就是决定了项目批复，也就是决定了项目“怎么做怎么做”的问

45、题。可行性研究报告批复是在前述的问题。可行性研究报告批复是在前述初步初步的的立项决策的基础上做出的投资审定性决策，但因为这个决策也为项目立项决策的基础上做出的投资审定性决策，但因为这个决策也为项目的工程设计奠定了基础，所以国际工程界的工程设计奠定了基础，所以国际工程界、尤其是工程设计的行业组织、尤其是工程设计的行业组织亦将亦将此阶段称为此阶段称为“设计准备设计准备”阶段阶段（准确地说是（准确地说是“工程设计的准备阶段工程设计的准备阶段”）。设计阶段。是指国际工程界习惯所称的工程设计（设计阶段。是指国际工程界习惯所称的工程设计（Engineering）阶段，）阶段，其范围仅包括国内所称的初步设计

46、及施工图设计其范围仅包括国内所称的初步设计及施工图设计/对应于国际惯例所称谓对应于国际惯例所称谓的扩展设计的扩展设计/DD及施工文件及施工文件/CD。因为按国际工程界的习惯与定义，项目。因为按国际工程界的习惯与定义，项目的方案设计是编制可行性研究报告的基础及一部分，不属于工程设计的范的方案设计是编制可行性研究报告的基础及一部分，不属于工程设计的范畴，而是为工程设计进行准备的工作。国际工程界亦往往将此阶段称之为畴，而是为工程设计进行准备的工作。国际工程界亦往往将此阶段称之为“工程设计与计划阶段工程设计与计划阶段”，这是因为在工程设计阶段，随着项目的技术与，这是因为在工程设计阶段，随着项目的技术与

47、经济条件愈来愈清楚，项目的施工阶段又即将到来，亟须在此时完成项目经济条件愈来愈清楚，项目的施工阶段又即将到来，亟须在此时完成项目各项预控计划的编拟，以便在项目施工前确定项目的预控指标，为目标管各项预控计划的编拟，以便在项目施工前确定项目的预控指标，为目标管理奠定较为牢固的基础，否则到了施工阶段还没有理奠定较为牢固的基础，否则到了施工阶段还没有建立建立预控预控计划管理体系计划管理体系，就无法进行正常的就无法进行正常的专业分工（分包）专业分工（分包）管理。管理。施工阶段。是指从施工单位施工阶段。是指从施工单位完成编制施工图（在完成编制施工图（在EPC/P&D+B承包或按承包或按国际惯例管理

48、的国际惯例管理的GC方式下）或自业主方方式下）或自业主方获得获得其委托设计单位编制的其委托设计单位编制的施工施工图纸图纸（按国内传统方式管理的（按国内传统方式管理的GC方式下）方式下），并通过对施工方的招标采购，并通过对施工方的招标采购，业主下达项目开工令开始，直至项目竣工验收交付使用的完全过程，对工业主下达项目开工令开始，直至项目竣工验收交付使用的完全过程，对工业业项目或带有工艺处理设备的基础设施项目或带有工艺处理设备的基础设施项目而言，则一般是指从项目开工项目而言，则一般是指从项目开工直至工业直至工业或工艺处理或工艺处理设备完成单机安装，具备进行设备完成单机安装，具备进行初步初步试车条件的

49、过程。试车条件的过程。 动用前准备阶段。是指动用前准备阶段。是指包含包含工业工业生产及工艺处理设备的生产及工艺处理设备的项目项目，在其，在其施工后期开始施工后期开始的工业的工业生产及工艺处理生产及工艺处理设备最终调试与试投产运行的工作过程，而对非工业（即不含设备最终调试与试投产运行的工作过程，而对非工业（即不含工业生产设备或工艺设备）项目而言，这一阶段并不存在。基于这一考虑，有时也将工业生产设备或工艺设备）项目而言，这一阶段并不存在。基于这一考虑，有时也将不包含不包含工业工业生产及工艺处理设备的生产及工艺处理设备的项目项目之之生命周期划分为五个阶段。生命周期划分为五个阶段。还需说明的是：还需说

50、明的是：上述设备的试运行分为空载试运行与投料试生产两种类型，上述设备的试运行分为空载试运行与投料试生产两种类型，如如采用采用FIDIC的的P&D+B合同（新黄皮书）合同（新黄皮书）或或EPC合同（银皮书）合同（银皮书）条件条件，将工业将工业生产或工艺处理生产或工艺处理设备的设计、设备的设计、制造、安装、调试均纳入工程制造、安装、调试均纳入工程总承包总承包的范围，则安装调试的范围，则安装调试直至投料直至投料试生产运行工作试生产运行工作均均被视同为被视同为工程总承包工程总承包施工施工任务任务的一部分的一部分，则工程建设项目的验收应在投料试生产后进，则工程建设项目的验收应在投料试生产后进行，

51、工程总承包方的主要项目责任一直延续到投料试生产完成后；而如采用非工程总行，工程总承包方的主要项目责任一直延续到投料试生产完成后；而如采用非工程总承包的合同方式、如施工总承包（承包的合同方式、如施工总承包（DBB/GC）方式，因承包方并未承担项目的工程设）方式，因承包方并未承担项目的工程设计与全部采购责任，项目的正式竣工验收则应安排在项目的空载试运行后进行，并由计与全部采购责任，项目的正式竣工验收则应安排在项目的空载试运行后进行，并由业主方在验收并接收工程项目后，安排项目的设计与使用单位组织投料试生产，在此业主方在验收并接收工程项目后，安排项目的设计与使用单位组织投料试生产，在此方式下施工总承包

52、方的完全责任在空载试运行完成时就结束了方式下施工总承包方的完全责任在空载试运行完成时就结束了。质量保修质量保修/缺陷缺陷责任阶段。项目竣工投入使用，责任阶段。项目竣工投入使用，已建成的已建成的工程实体进入工程实体进入“运行运行”管管理理的使用阶段的使用阶段，将脱离原工程建设的，将脱离原工程建设的“项目管理项目管理”状态，但与此运行过程并行的质量状态，但与此运行过程并行的质量保修保修/缺陷缺陷责任过程仍具有原责任过程仍具有原“项目项目管理管理”的属性，是工程建设项目生命周期的一部的属性，是工程建设项目生命周期的一部分。在此阶段，业主和承包商一方面分。在此阶段，业主和承包商一方面需需办理工程竣工验

53、收移交手续，另一方面采取相办理工程竣工验收移交手续，另一方面采取相关措施确保承包商在工程保修关措施确保承包商在工程保修/缺陷缺陷责任期履行保修责任。在保修责任期结束后，工责任期履行保修责任。在保修责任期结束后，工程实体将进入完全的运营状态，不再成为原工程建设项目的组成部分。此后即使发生程实体将进入完全的运营状态，不再成为原工程建设项目的组成部分。此后即使发生新的质量缺陷修复，也将按另一个新的质量缺陷修复，也将按另一个新的新的项目进行。项目进行。 对基础设施特许经营（对基础设施特许经营（PPP）项目而言，特许经营权人的质量保修责任与运营期）项目而言，特许经营权人的质量保修责任与运营期的维护管理则

54、完全合一了。的维护管理则完全合一了。 6） 联合国工业发展组织（联合国工业发展组织（UNIDO）的可行性研究报告编制指南）的可行性研究报告编制指南/手册手册 将项目决策阶段（项目前期）的管理工作分为四项：即将项目决策阶段（项目前期）的管理工作分为四项：即“投资机会研投资机会研究究”、“预（初步）预（初步）可行性研究可行性研究”、“详细可行性研究详细可行性研究”+“评估与决策评估与决策”；分别对应于国内的分别对应于国内的“建立预备项目库建立预备项目库/提出项目投资概念（特定项目出库）提出项目投资概念（特定项目出库）”、“项目建议书项目建议书”、“可行性研究报告可行性研究报告”等三个可交付的管理成

55、果等三个可交付的管理成果7）项目建议书与可行性研究报告的区别）项目建议书与可行性研究报告的区别 项目建议书项目建议书 可行性研究报告可行性研究报告作作 用：用： 决定项目决定项目“做不做做不做” 决定项目决定项目“怎么做怎么做”技术基础：技术基础： 无本项目的技术方无本项目的技术方 必须有自己的技术方案必须有自己的技术方案 案，可供借鉴的是案，可供借鉴的是 （或曰工程方案），且进行（或曰工程方案），且进行 类比和参考项目类比和参考项目 多方案综合比选多方案综合比选 成本控制方法：成本控制方法： 初步估算（框算）初步估算（框算） 确定性估算确定性估算 指标估算法指标估算法 逐项估算法逐项估算法

56、（精确度（精确度20-30%） （精确度（精确度10-20%）研究深度：研究深度： 探讨项目管理各类因素探讨项目管理各类因素 在多个可能性中确定最优的在多个可能性中确定最优的 实现的多种可能性实现的多种可能性 综合方案（综合方案（ 即最具可行性）即最具可行性）分析侧重：分析侧重： 宏观经济与建设环境宏观经济与建设环境 微观经济与建设环境微观经济与建设环境决策过程：决策过程： 无需经过第三者评估无需经过第三者评估 需要经过独立专业第三者评估需要经过独立专业第三者评估3、工程项目管理观从传统向现代的的发展、工程项目管理观从传统向现代的的发展1）传统的工程项目管理观）传统的工程项目管理观 上述英国人

57、给出的工程项目管理（上述英国人给出的工程项目管理（PM）的定义有二重涵义：）的定义有二重涵义： 从管理过程讲，从管理过程讲，PM=PP+PC，这里的，这里的PM过程并不包含项目立项决策过程并不包含项目立项决策（ DM /Decision Making）, 也不包含项目保修（也不包含项目保修（ RD/Remedy Defects)。但立项决策是项目的宏观决策，是项目实施阶段管理的前提，其作用极为但立项决策是项目的宏观决策，是项目实施阶段管理的前提，其作用极为重要却为什么不是项目管理的内容？重要却为什么不是项目管理的内容？ 从管理任务与目标设定上讲，仅有费用、质量与进度三项，但已不能从管理任务与目

58、标设定上讲，仅有费用、质量与进度三项，但已不能涵盖现代工程项目管理的全部主要要求；。涵盖现代工程项目管理的全部主要要求；。 上述定义在以往是很权威并取得普遍共识的，曾在业内占有统治地位。上述定义在以往是很权威并取得普遍共识的，曾在业内占有统治地位。但自上世纪九十年代初期开始，国际工程界对项目管理的关注点无论从但自上世纪九十年代初期开始，国际工程界对项目管理的关注点无论从管理过程还是管理任务上讲都大大扩展，产生了现代工程项目管理观。管理过程还是管理任务上讲都大大扩展，产生了现代工程项目管理观。2）现代的工程项目管理观）现代的工程项目管理观 从管理任务与目标设定上讲，增加了社会可持续发展、职业健康

59、与安从管理任务与目标设定上讲，增加了社会可持续发展、职业健康与安全、完善项目功能策划及人性化的项目功能设计等内容；全、完善项目功能策划及人性化的项目功能设计等内容； 项目管理过程的定义向前向后都延伸了，即项目管理过程的定义向前向后都延伸了，即PM=DM+PP+PC+RD,管理过程与项目生命期完全一致起来。管理过程与项目生命期完全一致起来。 现代项目管理观弥补了传统项目管理观的不足，具有重大管理意义现代项目管理观弥补了传统项目管理观的不足，具有重大管理意义。3）现代项目管理观的产生原因）现代项目管理观的产生原因现代项目管理观更注重从管理的实际需要而不仅仅是从概念出发去考现代项目管理观更注重从管理

60、的实际需要而不仅仅是从概念出发去考虑问题，认为从提出项目投资概念到批复项目建议书这一阶段的初步但宏观虑问题，认为从提出项目投资概念到批复项目建议书这一阶段的初步但宏观立项决策的工作已确定了项目重要的方向，如工程选址、建设规模、基本的立项决策的工作已确定了项目重要的方向，如工程选址、建设规模、基本的功能设想、可供参照的类似项目，做出如此决策已需要具备较充分的专业知功能设想、可供参照的类似项目，做出如此决策已需要具备较充分的专业知识、投资经验、判断与决策能力，本身就是极为重要的项目管理工作。识、投资经验、判断与决策能力，本身就是极为重要的项目管理工作。项目项目决策包括批复项目建议书阶段的初步决策管理，不但已被全行业视为项目全决策包括批复项目建议书阶