2019年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)

1、2019 年基金从业资格基金法律法规考试模拟试题(备考 1)1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3 位机构投资者，分别持有该企业的10%、 30%和 60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是() 。A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B、该基金可以同时向个人投资者公开发售C、不符合法律法规要求，不能申请募集D该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 C2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是() 。A、道德与法律都是行为规范B、法律对道德传播具有促进作用C、道德规范邹会转换为法律D道德在调整范上对法律具有补充作用【答

2、案】 C3 某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2 ， 则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是 () 。A、 2017 年 4 月 1 日B、 2018 年 3 月 1 日C、 2017 年 7 月 1 日D、 2017 年 10 月 1 日【答案】 C4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?() 【 2019 年I基金管理人n基金托管人m基金投资人IV基金产品a I mivb、i n 田c、 i n ivd n miv【答

3、案】 A5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是 () 。a、货币市场基金仅投资于货币市场工具B、股票基金仅投资于股票C、债券基金仅投资于债券D基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】 A6、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的中购、赎回清单，以下表述正确的是() 。I申购、赎回清单主要包括最小申购，黠回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容n开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 申购、赎回清单田对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改a、I、n、田B、I、田C、Id I、n【答案】 BE、 证券

4、投资基金管理公司治理准则 ( 试行 ) 第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构” 。 这一规定体现了公可治理的 () 原则。A公平对待B、公司独立运行C、业务与信息隔离D经营运作公开、透明【答案】 B8。开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是 () 。A、巨额赎回且部分延期回的，管理人应立即向中国证监会备B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证会指定的信息批露媒体上公告说明有关处理办法C、管理人可以暂停接受赎回申请D管理人可以接受全额赎回申请【答案】 C9、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是() 。I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险II、合规风险，包括投资合规7生风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等田、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险IV、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一A、I、IVB、IVc、n、田d m Il > iv【答案】 D10 、基金职