公共选择学派

1、公共选择学派*一、概述*二、布坎南的经济学说*三、公共选择理论的发展选择学派是西方经济学中以经济学分析方法研究政治问题的一个重要理论流派。它以新古典经济学的基本假设。原理和方法作为分析工具，研究和描述政治市场上主体的行为和政治市场的运行、公共选择学派的研究主题和政治学的主题一样，包括国家理论。投票规则、投票者的行为、政党政治学、官员政治等，它遵循了经济学的基本假设，即人是自利的、理性的、追求效用最大化的。因此公共选择学派的理论被认为是经济学和政治学的交叉学科。*20世纪40年代末50年代初是公共选择理论的发源时期,60年代公共选择理论逐渐成型,以弗吉尼亚大学的托马斯杰斐逊中心为基地。随着公共选

2、择学派影响的逐渐扩大,布坎南和塔洛克于1969年在弗吉尼亚工艺学院创建了“公共选择研究中心”,并推出了公共选择杂志。1982年,公共选择研究中心从弗吉尼亚工艺学院转移到乔治梅森学院,这一时期,公共选择理论受到广泛重视,其主要代表人物布坎南于1986年获诺贝尔经济学奖。 公共选择学派的理论大致有三个理论渊源:*第一,公共财政理论。*第二,20世纪初意大利的公债理论和国家学说。*第三,19世纪霍布斯、洛克等人的社会契约理论。 此外,18世纪和19世纪的投票数学研究和芝加哥学派创始人之一奈特的经济自由学说都对公共选择理论产生了影响。* 公共选择学派代表人物布坎南(1986年诺贝尔 经济学奖获得者)、

3、戈 登塔洛克、丹尼斯C缪 斯、查理斯罗利等人。*公共选择学派的学术大本营:美国弗吉尼亚州 的乔治梅森大学的“公 共选择研究中心”。* 公共选择学派的学术阵地:由塔洛克于1966年 创办的公共选择杂志。戈登 塔洛克布坎南 布坎南和塔洛克是公共选择学派的创始人。两人在1962年合著的同意的计算,为公共选择理论奠定了基础,成为公共选择学派的经典文献。 1963年6月,他们在美国弗吉尼亚工艺学院成立了“公共选择研究中心”,并出版了公共选择。两人的研究方向各有侧重,布坎南主要研究宪法选择,分析决策规则;塔洛克则偏重于官僚政治的经济学分析,注重立宪后的公共选择者的行为分析。 公共选择学派的经济学说认为,经

4、济学不是一门选择或资源配置理论,而是一门交易科学,它研究个人的交易倾向、交易过程和个人在自由交易中自发产生的秩序。政治过程和经济过程一样,其基础是交易动机、交易行为,是利益的交换。（一）方法论上的个人主义 一切社会现象都应追溯到它们的个人行为基础上，都必须从个人的角度来分析阐发;个人的目的和偏好是 经济学分析的出发点和基石，必须把个人的目的性放 在首位。公共选择理论把个人作为分析的基本单位，把社会存在看做是个人之间的相互作用，认为应当根据个人来解释社会和政治，而不是根据社会来解释个人。公共选择学派方法论上的个人主义体现在:他们 对社会秩序和个人行为的看法上，以及对政府和政治的见解上。(二)经济

5、人理性原则 公共选择学派假定公共选择中的个人行为就在像他们在市场上一样，具有经济人的理性原则，即追求他们的利益最大化，并且按照经济人的行为来分析政治家们的类似行为。不过，这种 理性假设有它的局限性:一是由于政治活动具有更大的不确定性，人们难以做到行为的理性。二是由于政治活动中人们承担的责任比经济活 动中的责任轻一些，所以，不会进行理性的比较和计算。（三）把政治活动作为交换过程看待 公共选择学派认为，政治活动中的个人行为也具有交换的性质，所以，可以按照经济活动的个人行为来分析政治活动和政治行为。1.布坎南简介19191919年，出生于美国田纳西州;19401940年，获田纳西大学文学学士学位;

6、19411941年，获该校文学硕士学位; 19431943年，获芝加哥大学哲学博士; 1956-19681956-1968年，任弗吉尼亚大学托马斯.杰斐逊政治经 济学中心教授、主任; 19621962年，与塔洛克共创公共选择学派; 19691969年，任弗吉尼亚工艺研究所和乔治.梅森大学公共 选择研究中心主任; 19721972年，任USA经济学会副会长。2.“经济人”假设 布坎南最重要的理论突破之一是将传统上运用于市场行为分析的“经济人”假设拓展到政治决策领域，假设参加政治决策的选民和官僚都是最大净财富的追求者。该模型假设政府官员总是为追求最大化的社会利益而行使其智能和权力。 布坎南没有从“

7、经济人” 假设是否符合政治经验事实这个角度进行争辩，而是从公共选择理论的根本宗旨-制度比较分析学这个古典意义的角度来论证“经济人”假设的合理性。布坎南认为， 设立“经济人” 假设的原因并不在于政府官员事实上总是这样， 而是这样的假设有助于在制度上及时预防发生这种最坏的可能性， 以增大制度的适应性，这符合对策论中的“极小极大原则”。因此，布坎南认为，“经济人”假设运用于政治过程的实证分析不仅具有很大的合理性，而且比运用于单纯预测和描述政府官员的政治选择行为更有意义。3.政府失效理论 布坎南认为，第二次世界大战后几十年的经济史表明赤字财政并没有换来经济持续稳定的增长，凯恩斯主义的推理和许诺并没有实

8、现。布坎南将这种情况归咎于凯恩斯主义经济学家忽略了经济政策赖以制定和实施的政治现实， 即公共选择所起的作用。他指出，由于民主政治的作用，政治决策由当选的政治家做出，他们仅对投票者和幕后官僚的要求做出反应。这样，在一个民主社会中， 存在着产生预算赤字的内在偏向。 政治家为了争取多数人的选票，往往向公众许诺较多的社会福利，这必将造成较大的政府开支，同时，增税又容易失去选民的支持。虽然在萧条时期能够采取扩大支出和减税的赤字政策刺激经济增长，但在繁荣时期却不曾出现过预算盈余的政治背景。这样，凯恩斯主义关于功能性财政政策会使财政赤字和财政盈余交替出现而在整个经济周期内抵消的神话被打破。政府收支的不平衡通

9、常只向一个方向发展，正如第二次世界大战后美国经济史所证明的那样，政府的赤字越来越大。布坎南还强调，政府并不是凯恩斯所设想的由一群精英组成，凯恩斯彻底低估了民主政体中集体决策的复杂性。布坎南进一步指出，市场失灵本身并不意味着国家干预就是必然和合理的，国家干预本身也会带来和市场失灵一样的不利后果, 凯恩斯主义提倡国家干预所导致的严重的“滞胀”正说明了这一点。4. 宪制理论宪制理论是布坎南的主要理论之一。布坎南区分了两种法:高级法和普通法。在此基础上，布坎南将人们的决策划分为两个阶段或两个层次: 第一阶段是人们关于政治秩序和政治决策基本规则的选择，即宪制选择; 第二阶段是在已确定的宪制下对具体行动策

10、略的选择，即后宪制选择。布坎南强调的是宪制选择。他认为，政府失灵的根源是宪法约束失灵，改革的努力应该放在约束决策或政策制定的规则上，由于宪法是根本性的规则，因此改革的最高阶段是宪法改革，只有通过宪法改革才能从根本上解决政府失灵的问题。主张用一种宪法民主政治来取代西方国家现行的民主政治。布坎南在宪制理论的基础上，针对20世纪70年代和80年代的现实，提出了一些立宪改革的建议:第一，对现行财政货币政策的立宪改革。布坎南主张设立财政货币宪法，约束财政政策和货币政策制定过程。第二，税收制度改革。布伦南和布坎南提出的建议是:税制改革应把集体选择的对象由选择税制安排具体化为选择税基和税率结构。第三，对简单

11、多数制的修正。布坎南主张用一致同意标准的决策规则来制定宪制，因为决策规则越接近一致同意标准， 获准通过的方案覆盖的受益者就越多，政治家满足更多选民要求的压力就越大。5. 寻租理论寻租理论是20世纪60-70年代经济学家们在讨论垄断、关税和政府管制所造成的社会损失的过程中形成和发展起来的。布坎南在塔洛克和克鲁格研究的基础上将寻租活动划分为三个层次。第一个层次的寻租发生在人为创造的稀缺资源不能平均分配或随机分配时，这是早期寻租理论所讨论的主要内容。第二层次的寻租是指，当政府职位的薪水和额外收入高于私人部门类似职位的待遇时，潜在的政治家和官员将会花费大量的资源来谋取这种政府职位。布坎南认为，对于寻租

12、分析来说，这个层次的寻租更重要。第三个层次的寻租是指，个人和集团为维持对自己有利的差别待遇或避免对自己不利的差别待遇所进行的活动。*布坎南还区分了三种类型的寻租支出，认为这些支出都是对社会资源的浪费。这三种支出是: (1) 为谋求垄断地位所付出的努力和支出; (2) 政府关于接受或抵制潜在垄断者支出的努力; (3) 垄断本身或政府政策作为寻租活动的结果而引起的第三方扭曲。对于寻租产生的原因，布坎南认为它与政府在经济中的活动范围大小，以及公共部门的相对规模直接相关。1.投票规则(一) 一致同意规则: 是指一项决策或议案， 须经全体投票人一致赞同或没有任何一个人反对才能获得通过的投票规则。 在这种

13、集体决策方式下， 每一个人都有否决权。 根据这个规则做出的集体决策可以满足所有投票人的偏好，能够实现帕累托最优。(二) 多数票规则和投票悖论: 是指一项决策或议案须经1/2以上投票人赞成才能通过或采用的一种投票规则。多数票规则又分为简单多数和比例多数。如果待定议案有多个，多数票规则就会发生投票悖论，即不能在多个备选方案中达成均衡而在各种选择之间循环。针对投票悖论，经济学家提出了以下解决方法: 第一， 表决程序安排; 第二，中间投票人定理。2. 公共选择者行为理论政治家和投票人是政治市场上的两个行为主体，是政治市场上的供给者和需求者。公共选择学派的经济学家分析了政治家、投票人和官僚之间发生相互关

14、系的政治过程。3. 政党理论政党的竞选纲领实际上是一揽子公共物品。如果竞选纲领中的公共物品是单维的，选民的偏好呈单峰正态分布，竞选人为两人，则观点与中间投票人一致的候选人获胜。如果竞选纲领是多维的，选民偏好也呈多峰分布，就会出现循环现象，导致竞选结果的不确定和不稳定，这样，各政党候选人在指定竞选纲领时就会有策略行为，出现投票交易。*政党的数目与选举规则有关。在半数制规则下，通常会产生两党民主制，或党派合作形成两个政党联盟。在允许有多个代表的比例代表制下，获得票数最多的几位候选人当选，或是参政党根据得票多少分配议席，议席数与所获选票成正比，这就可能产生多党。4. 利益集团理论利益集团是指任何一个

15、力图影响公共政策的组织，这种组织由少数有共同利益，特别是有共同经济利益的投票人组成。集团的活动主要是进行政治游说，力争使有利于自己的立法或政策获得通过。利益集团对公共产品的影响是明显的，它们左右议案的方式有: 一是为缺乏信息的选民提供免费信息，鼓动他们支持自己; 二是向政治家和议员游说，向他们提供专业技术信息; 三是给予议员政治资助; 四是同其他利益集团联手，互投赞成票。*奥尔森和麦克林还对利益集团进行了分类。奥尔森认为，利益集团分为三类: 一是特权集团，规模比较小，集团成员承担所有的成本; 二是中级集团，集团成员通过互相监督、威胁和允诺实现有条件的合作，承担部分成本; 三是潜在集团，每个成员

16、不愿意提供或参与集团的公共产品，但选择性刺激使潜在集团变为现实集团，消除“搭便车” 的行为，促使人们参与集团活动。麦克林将利益集团分为生产者集团、消费者集团和利他主义集团，其中生产者集团力量最强，利他主义集团力量最弱。5. 官僚经济理论公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构，认为它是一种客观存在的正式组织，其特点是复杂的管理登记制度、专业化的技术与任务以及用规章制度对官僚机构的权力做出明文限制。公共选择学派的官僚经济理论包括垄断官僚经济理论、交易官僚行为理论、官僚机构效率和增长理论等。尼斯坎南分析了垄断官僚机构对资源配置的影响。他认为，官僚的目标函数是预算最大化。官僚机构从政府那里得到预算拨款，政府或立法机构对其进行行政管理，官僚机构提供公共产品，预算资金就是公共产品的价格。政府对于公共产品每一增量愿意增加的拨款称为边际评价，它随着产量的增加而递减。*官僚机构提供公共产品的成本则随着产量的增加而递增。当预算资金大于或等于最低成本时，官僚机构的产出即为预算最大化下的均衡产出。由于官僚机构具有垄断性，所以，对于社会来说，在预算最大化的条件下，官僚机构的边际收益小于边际成本，社会资源配置效率低下。*在尼斯坎南之后，公共选择学派最具有代表性和影响的官僚理论是布雷顿和温托布的交易官僚行为理论。基本观点是，官僚在机构中的行为是不断进行选择的，由官僚之间的交易决定选择高效率的表现还是低效率的