特种文献信息检索-专利复习进程

1、 特种文献信息检索-专利 1. 有关专利的基本知识“专利专利”是一个多义词，通常有下列含义：是一个多义词，通常有下列含义：专利权专利权：人们提到专利，主要是指专利：人们提到专利，主要是指专利权。申请专利就是申请授予这种权利。权。申请专利就是申请授予这种权利。专利发明专利发明：即取得专利权的发明创造。：即取得专利权的发明创造。专利文献专利文献：查阅专利，就是查阅记载发：查阅专利，就是查阅记载发明创造内容的专利说明书或其他专利文明创造内容的专利说明书或其他专利文献。献。 1.1 专利权专利权是国家按专利法授予申请人在一定时间是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使内对其

2、发明创造成果所享有的独占、使用和处理的权利。用和处理的权利。 专利权是一种知识产权。具有知识产权专利权是一种知识产权。具有知识产权的特征：独占性、时间性、地域性。的特征：独占性、时间性、地域性。 1.2 专利制度专利制度 国际上通行的一种利用国际上通行的一种利用法律和经济法律和经济的手的手段促使发明创造的推广应用，推动技术段促使发明创造的推广应用，推动技术进步经济发展的进步经济发展的法律制度法律制度。- 其基本内容是依据专利法，对申请专其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利利的发明，经过审查和批准，授予专利权。权。 - 发明人就在法律规定的有效期限内，发明人就在法律

3、规定的有效期限内，对其发明创造享有对其发明创造享有制造制造、使用使用和和销售销售的的独占权，以此作为独占权，以此作为公开其技术的交换条公开其技术的交换条件件，同时又把申请专利的发明内容公诸，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。偿转让。 - 专利制度的作用是国家利用法律手段专利制度的作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、促进竞争、激发人们的创造精神、打破打破技术封锁技术封锁、促进新技术成果的推广应用促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学

4、审查、公开通其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。报、国际交流。 - 专利制度最早起源于英国，早在专利制度最早起源于英国，早在1236年英王亨利三世就曾授予一市民制作有年英王亨利三世就曾授予一市民制作有色布的特许权。这种早期保护形式可看色布的特许权。这种早期保护形式可看作是现代专利制度的雏形。作是现代专利制度的雏形。 - 现代资本国家的专利制度开始于现代资本国家的专利制度开始于1624年英国的年英国的垄断法垄断法，其后美、法、德、，其后美、法、德、日等主要资本主义国家在日等主要资本主义国家在18、19世纪世纪相继颁布了专利法。相继颁布了专利法。 -中华人民共和国专利法中华人民共和国专

5、利法1985年年4月月1日起施行。我国专利文献于同年日起施行。我国专利文献于同年9月月10日首批发布。日首批发布。1993年施行第一次年施行第一次修订的专利法，修订的专利法，2001年施行第二次修年施行第二次修订的专利法）。订的专利法）。 1.3 专利技术专利技术(成果成果)的特点的特点 - 独占性独占性权利人对其专利成果具有权利人对其专利成果具有 独独 立的占立的占有、使用、处分权。有、使用、处分权。 - 排他性排他性同一技术内容及复杂程度的专利申同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权。请只能授予一次专利权。 - 地域性地域性在一定的国家或地区享有专利权。在一定的国家或地区享有专

6、利权。 - 时间性时间性在一定的时间内享有专利权。在一定的时间内享有专利权。 1.4 专利战略专利战略科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术的拥有情况，在很大程度上反映为发明专利、的拥有情况，在很大程度上反映为发明专利、自主知识产权等。自主知识产权等。当前，发达国家在世界范围内进一步将其技当前，发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势转化为市场垄断优势。术独占优势转化为市场垄断优势。 在国内，外国企业，特别是大的跨国公司在国内，外国企业，特别是大的跨国公司和企业集团也在高技术领域以大量的发明专和企业集团也在高技术领域以大量的发明专利申请作为抢占中国市场的

7、前导。截至利申请作为抢占中国市场的前导。截至2000年年12月，在我国的发明专利申请中，外国为月，在我国的发明专利申请中，外国为169,886件，而国内仅为件，而国内仅为126,945件。件。 2010年上半年来华的发明专利申请中，年上半年来华的发明专利申请中，美国为美国为 12803件，同比增长件，同比增长 15.6%；欧洲为；欧洲为 14263 件，同比增长件，同比增长11.3%；日本为；日本为 16587 件，同比增长件，同比增长 4.0%。美、欧、日来华发明。美、欧、日来华发明专利申请数量分别是我国向其提交数量的专利申请数量分别是我国向其提交数量的 4 倍、倍、14 倍和倍和33 倍。

8、（倍。（专利统计简报专利统计简报2010第第17期期） 在信息通迅、航空航天、医药制造等高技术在信息通迅、航空航天、医药制造等高技术领域，国外专利申请的比例均占领域，国外专利申请的比例均占60609090左右。这使我国产业发展在很大程度上受到左右。这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利制约。实施专利战略，就是发达国家的专利制约。实施专利战略，就是要有效地运用有关知识产权的法律法规，努要有效地运用有关知识产权的法律法规，努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术，迅速提主知识产权的核心技术和关键技术，迅速提高我国发明专利的

9、数量和质量，从而增强我高我国发明专利的数量和质量，从而增强我国的科技、经济竞争力。国的科技、经济竞争力。 1.5 专利国际合作组织与有关条约专利国际合作组织与有关条约- 世界知识产权组织世界知识产权组织 (World Intellectual Property Organization, WIPO)- 欧洲专利局欧洲专利局 (European Patent Office, EPO)- 巴黎公约巴黎公约，保护工业产权最主要的一个国，保护工业产权最主要的一个国际公约。际公约。 -专利合作条约专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT ），是），是巴黎公约巴黎公约之下的

10、一之下的一个专利领域的专门性国际条约。由世界知识个专利领域的专门性国际条约。由世界知识产权组织（产权组织（WIPO）国际局管辖，其目的在）国际局管辖，其目的在于使专利申请工作简便、省时，避免同一发于使专利申请工作简便、省时，避免同一发明在不同国家申请专利时的重复申请。明在不同国家申请专利时的重复申请。- 1994.1.1我国正式成为我国正式成为PCT成员国。成员国。 1.6 中国专利的种类中国专利的种类 名名称称1.发明专利 (20(20年）年）2.实用新型专利 （1010年）年） 3.外观设计专利 （1010年）年） 要要 求求对产品、方法对产品、方法及其改进及其改进所所提提出的新的技术出的

11、新的技术方案方案对产品形状、构造对产品形状、构造及其结合提出的实及其结合提出的实用用的新的技术的新的技术方案方案对产品形状、图案、对产品形状、图案、色彩或者其结合所作色彩或者其结合所作出的富有美感并适合出的富有美感并适合于工业上应用的新设于工业上应用的新设计计特特 点点具有突出的实具有突出的实质性特点和显质性特点和显著进步著进步具有实质性特点和具有实质性特点和进步进步具有实质性特点和进具有实质性特点和进步步 1.7 相关的专利概念相关的专利概念 - 基本专利：指申请人就同一发明在最先的基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。一个国家申请的专利。 - 同等专利：指发明人或申请人就

12、同一个发同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。 - 同族专利：某一发明其基本专利和一系列同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。族专利。 - 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在必须在12月内完成，超过月内完成，超过12个月的则成为非个月的则成

13、为非法定专利。法定专利。 1.8 中国专利权获得的一般过程中国专利权获得的一般过程 发明专利申请发明专利申请（延迟审查制）（延迟审查制） 初审（经18个月）公布（申请公开说明书）公布（申请公开说明书）授予专利权授予专利权实用新型专利申请实用新型专利申请（形式审查制）（形式审查制）外观设计专利申请外观设计专利申请（形式审查制）（形式审查制）初步审查初步审查 初步审查初步审查 1.9 授予专利权的条件授予专利权的条件 实质性条件（专利性）实质性条件（专利性） 1. 新颖性新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。新的、前所未有的技术。 2. 创造性创造

14、性，与以前已有的技术相比，该发明，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。有突出的实质性特点和显著的进步。 3. 实用性实用性，是指能够制造或者使用并能产生，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。积极效果。 形式条件形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。缴纳专利申请费用等。 不授予专利权的几种情形：不授予专利权的几种情形：（一）科学发现；（一）科学发现；（二

15、）智力活动的规则和方法；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质。（五）用原子核变换方法获得的物质。 对第四项所列产品的生产方法，可以依照本对第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。另外对违反国家法律、法规定授予专利权。另外对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。授予专利权。 1.10 如何撰写有关文件如何撰写有关文件申请发明或者实用新型专利的，应当提申请发明或者实用新型专利的，应当提交交请求书请求

16、书、说明书说明书及其及其摘要和权利要求摘要和权利要求书书等文件。等文件。- 请求书应当写明发明或者实用新型的请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。人姓名或者名称、地址，以及其他事项。 - 说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。够实现为准；必要的时候，应当有附图。- 摘要应当简要说明发明或者实用新型的技摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。术要点

17、。- 权利要求书应当以说明书为依据，说明要权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。求专利保护的范围。 - 申请外观设计专利的，应当提交请求书以申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。类别。 2.专利文献的特征及利用 2.1 专利文献专利文献（专利数据库）（专利数据库） (1)发明专利公报、实用新型专利公报和发明专利公报、实用新型专利公报和 外观设计专利公报；外观设计专利公报； (2)发明专利申请公开说明书、发明专利发明专利申请公

18、开说明书、发明专利说明书；说明书； (3)实用新型专利说明书；实用新型专利说明书； (4)专利年度索引、专利文摘、专利分类专利年度索引、专利文摘、专利分类表等。表等。 2.2 专利文献的特点专利文献的特点 （1）内容广博、新颖、实用并富于创造性。）内容广博、新颖、实用并富于创造性。 （2）反映内容具体、详尽。）反映内容具体、详尽。 （3）报道速度快、时间性强。）报道速度快、时间性强。 （4）格式统一、形式规范、语言严谨。）格式统一、形式规范、语言严谨。 （5）分类科学、检索方便。）分类科学、检索方便。 世界知识产权组织的研究结果表明，世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，全

19、世界最新的发明创造信息，90%以上以上首先都是通过专利文献反映出来的。首先都是通过专利文献反映出来的。 2.3 专利文献利用中的常见概念专利文献利用中的常见概念 - 申请人申请人对专利权提出申请的单位或个人对专利权提出申请的单位或个人 （职务发明与非职务发明）。（职务发明与非职务发明）。 - 发明人（设计人）发明人（设计人）实际开展工作的人。实际开展工作的人。 - 专利权人专利权人对专利具有独占、使用、处置权对专利具有独占、使用、处置权的人。的人。 - 代理人代理人代为办理专利权申请的人。代为办理专利权申请的人。 - 几种几种“号号”： 申请号申请号发明专利申请号（发明专利申请号（991196

20、38.4） 公开号公开号发明专利公布编号发明专利公布编号 （1251835） 公告号公告号三种专利授权公告号（三种专利授权公告号（CN1093184C) 专利号专利号三种专利原申请号（三种专利原申请号（99119638.4） 国际专利分类号（国际专利分类号（IPC) 国际上公认的按专利文国际上公认的按专利文 献献的技术内容或主题进行分类的代码。的技术内容或主题进行分类的代码。 如：如：F15B13/043 申请日申请日专利机关收到申请说明书之日。专利机关收到申请说明书之日。公开日公开日发明专利申请公开之日。发明专利申请公开之日。 公告日公告日三种专利授权公告之日。三种专利授权公告之日。 优先权

21、日优先权日是指专利申请人就同是指专利申请人就同 一项发明在一项发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。这一申请日就是优先权日。 2.4 充分合理地利用专利充分合理地利用专利(技术技术)文献文献 1）不以盈利为目的利用行为）不以盈利为目的利用行为用于学习、科用于学习、科研。研。 2）失效专利可无偿使用）失效专利可无偿使用法律状态。法律状态。 3）不受本国专利法保护的专利可在本国

22、使）不受本国专利法保护的专利可在本国使用用地域性。地域性。 4）通过专利权转让）通过专利权转让合法使用。合法使用。 5）在现有专利技术的基础上开发、创新。）在现有专利技术的基础上开发、创新。 在有下列情况之一时，专利权在期限届在有下列情况之一时，专利权在期限届满前提前终止。满前提前终止。 一、没有按照规定缴纳年费的；一、没有按照规定缴纳年费的； 二、专利权人以书面声明放弃其专利二、专利权人以书面声明放弃其专利权的。权的。 专利权的终止，由专利局登记和公专利权的终止，由专利局登记和公告。告。 3. 国内外专利文献的检索检索专利信息，可以利用中国专利局出检索专利信息，可以利用中国专利局出版的版的专

23、利公报专利公报、中国专利索引中国专利索引 和和中国专利文摘中国专利文摘等印刷型检索工具，等印刷型检索工具，更常用的则是更常用的则是专利数据库、专利网站或专利数据库、专利网站或知识产权网站知识产权网站。Internet上有许多专利上有许多专利检索系统，网络专利信息资源丰富，获检索系统，网络专利信息资源丰富，获取容易，传输快捷，实效性强。取容易，传输快捷，实效性强。 3.1 国外专利检索系统简介国外专利检索系统简介 - 欧洲及欧洲各国专利欧洲及欧洲各国专利 Eroupens Network of Patent Databases 1）收录欧洲专利组织）收录欧洲专利组织(EPO)所属国家所属国家/地区及地区及美国、世界知识产权组织美国、世界知识产权组织 (WIPO)所属重要所属重要工业国家及地区的专利文献。工业国家及地区的专利文献。 2）主要可通过发明名称、专利号、申请人途）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。径查询。 3）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、）可以进行题录、文摘以及全文