危险源识别与风险评价控制程序

1、1 目的规范危险源识别及风险评估的控制。2 范围本程序适用于公司所有活动、产品和服务过程。3 职责3.1 各部门负责本部门危险源的初步识别。3.2 计划推进本部组织各部门进一步识别危险源，并进行综合评价，确定重大危险源。3.3 公司管理者代表负责重大职业健康安全危险源的审批，并督促落实重大事故隐患的整改。4 控制程序危险源识别及风险评估流程见附图1。4.1成立危险源识别及风险评估小组各部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员需经过专门培训特别是本程序的培训。4.2选择评估范围和对象评估小组首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品、设备设施、检/维修

2、、消防、合约商的服务和设备，及行政后勤等活动。所有可能导致危险源的活动，包括非常规活动都必须充分得到识别和评估。危险源识别及风险评估小组根据评估范围和对象制订危险源识别及风险评估计划表。在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象：按生产流程的各阶段；按部门；按设备、装置、设施；按具体作业任务。对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危险源进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：所执行的任务的期限、人员，及实施任务的频率；可能用到的机械、设备、工具；用到或遇到的物质及其物理、化学性质；工作人员的能力和已接受的任务培训；作业指导书或作业程序；发生过有关的事

3、故经历、作业环境检测结果等。4.3 识别危险源的根源和性质评估人员应通过访谈、现场观察及对所收集资料的评审，对所确定的评估对象，识别尽可能多的实际和潜在的危险源，包括(参考附录1：危险源种类举例)：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态），异常的生理及心理状态；4.3.3可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、高温、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素（病菌、病毒等）；管理

4、缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、员工技能和健康安全意识培训、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。在进行危险源识别时，充分考虑发生危险源的根源及性质：火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危险源因素和物理性危险源因素的工作环境；人机工程因素（如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；设备的老化及腐蚀；有毒有害物料、气体的泄露。 由此产生的后果，包括：l 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、l 肢体损伤等）；l 疾病（如尘肺、职业中毒、噪声性耳聋、职业性皮肤病、职业癌等职业病及职业性相关病症）；l 财产损失；l 工作环境破坏。危险源识别

5、还应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害的危险源，同时也应考虑非常规情况（包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）及过往的事故和潜在的紧急情况（比如火灾、水灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡）。4.4选择危险源识别方法本公司根据上述要求，选择工作危险源分析法（JHA）和安全检查分析（SCL）作为危险源的识别方法，其方法简介见附表6。危险源识别时，根据具体情况填写安全检查分析(SCL)记录表或工作危险源分析(JHA)记录表。评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种识别方法，选择识别方法时

6、应考虑：l 活动或操作性质；l 工艺过程或系统的发展阶段；l 危害分析的目的；l 所分析系统的危害的复杂程度和规模；l 潜在的风险大小；l 现有人力资源及其它资源；l 信息资料及数据的有效性；l 是否是法规或合同要求。4.5评估风险评估小组应对所识别的危险源事故、事件加以科学评估，确定最大危险源程度，以便采取适当及有效的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：决定所识别的危险源发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、影响的程度大小、持续时间，以及对公司形象的影响（参考附录2：风险评价标准之一：后果的严重性）。评估发生危险源事故事件的可能性有多大，重点

7、考虑危险源发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（参考附录3：风险评价标准之二：事故事件发生的可能性及频率）。评估风险。结合所识别的危险源事件发生的可能性及后果的严重性，来决定其风险的大小以及是否可以容忍（参考附录4：风险评价）。风险评估的结果可分为：l 轻微（或可忽略）的风险 R13l 可容忍风险 R48l 中度风险 R912l 重大风险 R1516l 不可容忍的风险 R2025注： RL×S R风险度

8、L发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S一旦发生事故会造成的损失后果。对不可容的风险及重大风险评估时应充分考虑到相关法律法规的要求和最高管理者或管理者代表认为必要的因素.4.6风险控制计划推进本部对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，组织各部门制定重大及不可容忍的风险控制、改进措施清单。(参考附录5)风险控制措施的内容a风险控制的技术措施包括消除、降低和控制风险的措施。b风险控制的管理措施包括：l 制定、完善管理程序和操作规程；l 制定、落实监控管理措施；l 制定、落实应急措施。风险控制措施的确定公司应根据以下原则，选择适当的风险控制措施：l 可行性、可靠性；l 先进性、安全性；l

9、经济合理性；l 技术保证和服务。4.7 更新危险源及风险信息在下列情形下危险源记录应及时更新：新的或变更的法律法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、加工过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年进行一次评审或检查危险源识别结果。且当进行基建、生产日常运行中的各种关键操作（如重大工艺变更等）、检维修作业、变更等活动前均应进行危险源识别及风险评估，具体步骤参见附录6：危险源识别方法简介。5 相关文件5.1 文件控制程序 5.2 记录控制程序 5.3 目标、指标及管理方案控制程序 5.4 环境和职业健康安全运行控制程序 5.5 法律法规识别与登

10、记程序 5.6 应急准备与相应控制程序 6工作记录6.1危险源识别及风险评估计划表，各部门保存，保存期3年6.2安全检查分析(SCL)记录表，各部门保存，保存期3年6.3工作危险源分析(JHA)记录表，各部门保存，保存期3年6.4重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，计划推进本部保存，保存期3年。7 附加说明7.1 本程序由三一重工股份有限公司提出。7.2 本程序由三一重工股份有限公司起草,计划推进本部归口管理。附录1 危险源种类举例危险来源种类举例机械跌倒、滑倒（地面湿滑或不平）从高处跌下（围栏、扶手不稳固、高空坠落）高空坠物传动装置有尖利器高压力、液压系统、蒸汽、热气机器突然启动、停止车

11、辆伤害高速行使的车辆、倒退的车辆噪音、震动或共鸣化学品物质的毒性、腐蚀性、易燃性化学反应被吸入、吞食或由皮肤吸收电的方面触电（暴露的电线、电源开关、电压）电力故障、短路过热人体工程学提取重物工作位置的舒适度照明、温度反复的动作工具不适当（对手、肩等造成压力等）空气的流通性辐射方面X-射线、紫外线、电磁辐射、激光辐射、热力辐射火灾、爆炸闪电、地震气体爆炸粉尘易燃物品附录2 风险评价标准之一：后果的严重性后果严重性标 准非常高（5）不符合法律法规或可导致死亡或丧失劳动能力或可导致超过RMB10万以上的经济损失或对公司的形象造成严重损害（爆炸、火灾）。高（4）潜在的违背法规、公司方针、目标或可导致重

12、伤、完全性功能丧失，如截肢、听力丧失、慢性疾病等或可导致超过RMB5万以上的经济损失或对公司的形象造成不利影响、部分工作场所工作暂停。中度（3）违反公司的安全工作程序或可导致轻伤事故或造成间歇性的身体不适或可导致超过RMB2.5万以上的经济责任或对部门的形象造成不利影响。低（2）违反公司的安全工作指引或可导致需治疗但不损失工时的伤害或可导致超过RMB5千以上的经济损失。很低（1）没有违反公司的安全工作程序或没有造成任何人员的伤害或没有造成经济损失。附录3 风险评价标准之二：事故事件发生的可能性及频率可能性及频率标 准非常高（5）危险的发生不能被发现或没有采取控制措施（如没有防护罩、没有个人防护

13、用品以及未经培训上岗等）或经常发生此类事故或事件高（4）危险的发生不容易被发现，也未作过任何监测或在已有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。中度（3）未严格按操作程序执行或危险的发生容易被发现，或曾经作过监测或过去曾经发生类似事故或事件。低（2）危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测或已有控制措施，并能有效执行但过去偶尔发生过危此类事故或事件。非常低（1）有充分、有效的控制措施及员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。附录4 风险评价 严重性可能性非常高（5）高（4）中度（3）低（2）非常低（1）非常高（5）不可容忍的风险（25）不可容忍的风险（20）重大的风险（15）可容忍的风险（10）

14、可容忍的风险（5）高（4）不可容忍的风险（20）重大的风险（16）中度风险（12）可容忍的风险（8）可容忍的风险（4）中度（3）重大的风险（15）中度风险（12）中度风险（9）可容忍的风险（6）可容忍的风险（3）低（2）可容忍的风险（10）可容忍的风险（8）可容忍的风险（6）可容忍的风险（4）轻微风险（2）非常低（1）可容忍的风险（5）可容忍的风险（4）可容忍的风险（3）轻微风险（2）轻微风险（1）作 成确 认附录5 风险控制措施及期限风险度措施期限不可容忍的风险（20-25）1、 暂停相关部分的运作，制定改进目标及措施。2、 对改进的措施进行评估，降低风险度。立即整改重大风险（13-19）1

15、、 建立目标及控制措施。2、 建立运作控制程序。3、 定期检查、测量、评估。8个月内完成中度风险（9-12）1、 可考虑建立目标。2、 采取控制措施并建立操作规程。3、 加强员工的培训工作。1年内完成可容忍风险（4-8）1、 可考虑建立操作规程。2、 无需采取额外的控制措施，但需定期检查监测。轻微风险（1-3）无需采取控制措施，但需保留记录。附录 6危险源识别方法简介工作危险源分析（JHA）JHA是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。分析步骤：（1）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么

16、等。（2）用34个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。分解时注意：观察工作与操作者一起讨论研究运用自己对这一项工作的知识结合上述三条（3）对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；会撞着、碰着什么东西；会跌倒吗；有无危险源暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。（4）识别每一步骤的主要危险源后果。（5）识别现有安全控制措施。（6）进行风险评估。（7）建议安全工作步骤。安全检查表分析（SCL）SCL是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险源、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。分析步骤：（1） 建立安全检查表。分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表，如果无法获取相关的检查表，则必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。（2） 分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。分析差异（危险源），提出改正措施。危险源识别及风险评估计划表ZG-Q/CX12-01 ：部门： 负责人：序号区域作业活动/设备设施方法完成时间备注安全检查分析（SCL）记录表ZG