第九章第一节公共选择理论概述

1、第九章 公共选择与政府决策第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述第二节第二节 集体行为选择与选择规则集体行为选择与选择规则第三节第三节 官僚主义行为分析官僚主义行为分析第四节第四节 政府决策的科学化和民主化政府决策的科学化和民主化o 公共选择理论（public choice theory）是当代西方经济学的一个分支，属于新制度经济学的一个流派，同时它也是现代政治学的一个重要研究领域。这一理论的突出特征就是运用经济学的逻辑手段和分析方法来研究政治问题。研究内容涉及到政治过程的各个方面，研究主题包括国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官方政治等方面。o 公共选择理论从一个全新的角度

2、分析政治主体行为过程，解决了诸多传统政治研究中无法解释的理论困境，从而受到了越来越多政治研究学者的关注，该理论流派也在不断发展壮大。o 本章在对公共选择理论进行概述介绍的基础上，重点对集体行为选择与规则，以及各政治主体行为进行分析，目的在于为政府决策提供理论参考，而这也是公共选择理论研究的目的所在。 第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述o 一、公共选择理论产生背景一、公共选择理论产生背景o 二、公共选择理论产生、发展过程二、公共选择理论产生、发展过程o 三、公共选择理论渊源三、公共选择理论渊源o 四、公共选择理论主要内容四、公共选择理论主要内容o 五、公共选择理论主要分支流派五、公共

3、选择理论主要分支流派o 六、对公共选择理论的简要评价六、对公共选择理论的简要评价一、公共选择理论产生背景一、公共选择理论产生背景o 公共选择理论产生于20世纪中期的美国，它的出现有其特定的历史背景，具体包括以下三个方面：o 第一，凯恩斯主义指导下国家干预的加强与失误。o 第二，政府经济理论的缺乏。o 第三，福利经济学的影响。刺激了人们对于资源配置的非市场决策过程的关注. 第一，凯恩斯主义指导下国家干预的加强与失误国家干预经济所引发的各种弊病，促使人们分析探讨国家干预失误的原因，就像分析市场失灵的原因一样，把用来考察市场经济缺陷和过失的方法同样应用于国家和公共经济部门。 而传统的经济理论或者没有

4、分析政府经济活动，或者向福利经济学那样未能看到国家的失误。在这种背景下，公共选择理论与其他新政治经济学一道，开始关注政治决策过程，并从实证与规范两个角度用市场机制的特点去理解与塑造政治过程，从而促成公共选择理论的形成与发展。第二，政府经济理论的缺乏o 传统经济理论很少论及国家与政府的行为。o 作为政策制定者的国家与政府，被看成是经济体系的一个外生变量并且是以促进公共利益为目的。o 公共财政理论虽然广泛涉及公共经济活动，但最初仍然缺乏关于决策过程的分析。这就给人一种错觉，似乎政策失误的原因在于作为其基础的经济理论的失误，而不是政治过程的失误。o 在公共选择论者看来，如果说是经济理论的失误，那就应

5、该是经济理论中没有分析到政治过程或政策制定过程，没有视之为决定经济活动的内在因素，未抛弃政府为公的幻想，因而难以找到政策失误的真实原因和改进途径，这是传统理论的一个重大欠缺。第三，福利经济学的影响o 20年代，以庇古为代表的福利经济理论致力于分析市场的缺陷，30年代，福利经济学有了新发展，伯格森在福利经济学某些方面的重新论述中把社会福利函数引入福利经济学中，这促进了人们对公共选择理论的研究。o 新福利经济学对实现资源最优配置条件的探讨，以及对资源非市场配置问题的分析，激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策的关注。第三，福利经济学的影响。新福利经济学在两个方面刺激了公共选择理论的诞生。一是社会

6、福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。这种对最优加总偏好的研究，刺激了人们对在不同的投票规则条件下，相对于给定的一组偏好将会选择出怎样的结果这一问题产生兴趣。二是20世纪40年代和20世纪50年代论述政策失误的著作，探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题，这就刺激了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注，如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等。二、公共选择理论产生、发展过程二、公共选择理论产生、发展过程o （一）理论起源阶段。邓肯布莱克,他于1948年发表论集体

7、决策原理。o （二）理论形成发展阶段。1960年代，詹姆斯布坎南和戈登塔洛克1962年发表了同意的计算o （三）理论影响扩大阶段。70年代，1968年，“非市场决策委员会”更名为“公共选择学会”，并出版了公共选择杂志o （四）理论迅猛发展阶段。198090年代，o 公共选择理论产生于凯恩斯主义占主导地位的时期，它在发展初始并没有受到过多关注，反而受到了种种阻挠与压制，这一理论的发展与壮大经历了一个曲折的过程。o （一）理论起源阶段。公共选择理论起源于20世纪50年代左右，首开公共选择研究先河的是邓肯布莱克（Duncan Black）,他于1948年发表的论集体决策原理一文及1958年出版的 委

8、员会与选举理论开创了政治的公共选择研究方法，因此其被尊称为“公共选择理论之父”。o （二）理论形成发展阶段。1960年代是公共选择理论逐渐成型的阶段。在这一阶段，对该理论贡献最大的是詹姆斯布坎南（James M Buchanan）和戈登塔洛克（Gordon Tullock）等人。o 1957年，布坎南与法伦纳特在弗吉尼亚大学创立了杰斐逊中心，以此为基地进行政治经济学等方面的研究，主张把政治因素纳入到经济分析之中，并强调规则和制度对经济发展的重要影响。o 布坎南和塔洛克在1962年发表的同意的计算一书，为现代公共选择理论的最终形成奠定了基础。o （三）理论影响扩大阶段。70年代公共选择理论不断发

9、展丰富，其影响范围已经从美国逐步扩展到欧洲等其他国家和地区。o 1963年布坎南和塔洛克在弗吉尼亚创立了“非市场决策委员会”，以促进人们对非市场决策经济理论的研究。其后在1968年，“非市场决策委员会”更名为“公共选择学会”，并出版了该协会的机关刊物公共选择杂志，由此，公共选择理论得以迅速发展壮大起来。o 1969年，布坎南和塔洛克在原来“公共选择学会”的基础上创立了“公共选择研究中心”，众多公共选择理论的研究者聚集于该中心。o （四）理论迅猛发展阶段。198090年代，公共选择理论得到迅猛发展，越来越多的人受到该理论的影响。o 1982年，“公共选择研究中心”从弗吉尼亚工艺学院转移到梅森大学

10、，成为迄今为止公共选择理论的大本营。特别是布坎南因在公共选择理论上的杰出贡献而获得1986年的诺贝尔经济学奖后，该理论更是声名远扬。o 瑞典皇家科学院的颁奖公告中称：“布坎南的贡献在于他将人们从相互交换中各自获益的概念应用于政治决策领域，弥补了传统经济理论缺乏独立的政治决策分析的缺陷，有助于解释政府预算赤字为何难以消除的原因”。o 此后，公共选择理论广受关注，成为各领域学者分析市场失灵、政府失灵及政府经济决策等问题的不可缺少的理论方法。 三、公共选择理论渊源三、公共选择理论渊源o （一）18、19世纪的投票数学研究。o （二）维克塞尔（K.Wicksell）的财政理论。o （三）意大利的公共财

11、政学派。o （四）以斯密为代表的古典政治经济学。（五）美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。o （六）霍布斯和洛克等人的社会契约论。o （一）18、19世纪的投票数学研究。o 投票作为现代民主决策的重要方式，也是公共选择领域研究的重要内容。o 早在18、19世纪，就有一批数学家如孔多塞、博尔达等人对投票过程的数学分析感兴趣从而对其进行研究。但是他们的著作及理论一直没有引起人们的关注，直到布莱克重新从经济学方面恢复了对这一问题的研究，将其引入公共选择领域中，才受到重视。 o （二）维克塞尔（K.Wicksell）的财政理论。维克塞尔被布坎南尊为“现代公共选择理论的先驱者”，他提出了“作为复杂交

12、换的政治”的观念。o 维克塞尔对公共选择的影响主要体现在，他用公共选择方法和立宪观点来解释公共财政问题。o 在其财政理论研究一书中，他提出了公共选择的三个方法论要素：方法论上的个人主义、个人理性行为和政治是一个复杂的交换过程。o 该书以立宪的观点分析了公共财政问题，对那种认为仁慈君主和国家谋求公共利益的观点提出了警告，并指出要注意政治代理人的政策选择受到规则的制约，应该认识到改革的努力必须是变动决策规则而非通过影响参与者的行为来修正预期结果，即必须要注意立宪的问题。为改革规则，维克塞尔提出判断其功能的标准即全体一致同意规则，它构成了立宪经济学的基础。 o （三）意大利的公共财政学派。o 意大利

13、经济学家庞塔雷奥尼（Pantaleoni）、德维蒂（De Viti）、德马尔科（De Marco）和萨克斯（Sax）等人的国家学说和公债理论是公共选择理论的一个重要来源。o 布莱克阅读过大量意大利学派关于税收范围的著作，布坎南也对意大利学派的财政理论推崇备至。o 意大利学派的影响在于他们提出了两种国家模型，一种是垄断专制国家模型，其中各集团都是自私的，被统治集团只能被动接受或抵制统治集团的决策，因而统治集团会选择一个被统治集团抵制最小的财政结构；另一种是民主合作的国家模型，其中公共决策的基本单位是个人，其既是决策的参与者又是决策结果的承受者。这两种模型尤其是民主模型被现代公共选择理论所接受。o

14、 （四）以斯密为代表的古典政治经济学。这个学派注重政治分析对经济的影响、强调市场机制和制度的重要性、主张经济自由、反对国家干预等观点均为公共选择学派所继承。o （五）美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。这些观点主要影响了公共选择理论中的宪制经济理论。联邦主义观点与市场机制观点较为类似，都是以分权为实质，以产权（宪法）的实施为基础，以自愿交换（或协议）为特征的个人或组织相互合作相互竞争的体制。这种体制被认为能获得最大效率。o 两百年前汉密尔顿和麦迪逊等人的联邦主义观点，与斯密的自由放任观点虽然分别对应于政治与市场两个领域，但实质却是一样的，并都对以后的公共选择理论产生了深远影响。o （六）近

15、代欧洲大陆的政治理论，特别是英国哲学家霍布斯和洛克等人的社会契约论。o 该理论认为国家或政府是由人们之间相互订立契约，将部分的自然权力让渡给社会而产生的；国家的作用在于保护私有财产和公民的自然权利，国家或政府的权力受宪法的制约，政府权力是有限的；统治者也必须遵守社会契约，否则人民有权推翻其统治。o 社会契约中的自然法和有限政府论构成公共选择理论的国家观的潜在基础。因此，布坎南称公共选择理论与社会契约论密切相关，由此也成为了公共选择论的渊源之一。四、公共选择理论主要内容四、公共选择理论主要内容o 公共选择可以定义为“对非市场决策的经济学研究，或者简单地说，是将经济学应用于政治科学”。其理论逻辑如

16、下所示：市场失灵公共选择直接民主代议民主投票悖论政党政治利益集团官僚体制政府失灵重新创造市场宪制政府o 公共选择是指人们通过民主政治过程，决定公共物品的需求、供给和产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程和机制，是对资源配置的非市场决策。o 作为政治过程，公共选择要经过立宪、立法（议会）、行政与司法三个阶段。由于资源的非市场配置属于政治学的领域，因此公共选择理论实际上是经济学和政治学的结合，通常被称为政治的经济学。o 公共选择学派认为，人类社会是由两个市场组成的，一个是经济市场，一个是政治市场。o 在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者）；在政治市场上活动的主体是选民、利益集

17、团（需求者）和政治家、官员（供给者）。o 在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给自己带来最大满足的私人物品；o 在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给自己带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是要作出这两类决策。o 公共选择理论的方法论由方法论的个人主义、“经济人”理性原则与利己主义本性和政治的交换过程性质三部分构成。o 1.个人主义的方法论o 个人主义的方法论：经济学以分析个人的自利性动机、个人偏好和个人预算约束为出发点，考察这些因素对消费者活动的影响。o 这种方法论认为，人类的一切行为，不论是政治行为还是经济行为，都应

18、当从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。o 传统的政治学忽视个人主义的方法论，考察集体行动时，把集团当作一个不可分割的有机体，分析国家行动时把国家看成代表整个社会的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。o 公共选择学派的个人主义方法论与传统政治学的着眼点完全相反，他视个人决策为基本单位，而且个人是唯一的决策者，在政治行动中，个人不承担个人行动的后果，只承担集体行动的后果。集团行动被看成是个人选择通过集体而不是经由个人来实现的有目的的活动，政府是允许这类活动产生的机构。o 2.经济人理性行为原则o 经济学中有一个假定，即所有参与

19、经济活动的个人都是理性的，都以追求个人利益最大化为基本动机。布坎南将这一假定推广到公共选择领域，认为在公共选择活动中，个人同样谋求个人利益最大化。o 这一假定的理论价值在于：o 第一，保证对人类行为分析的一致性。公共选择学派认为，在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人会根据两种完全不同的行为动机进行活动；同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标，是不可理解的，在逻辑上是自相矛盾的；这种政治、经济截然对立的“善恶二元论”是不能成立的。o 第二，便于进行制度分析。如果假定人人都是利他主义者，就不存在什么坏体制，一切政策均是好政策，这样就无法解释现实中我们所能观察到的

20、坏政策产生的原因。o 3.政治的交易过程性质o 西方主流经济学把经济学界定为一门选择科学。根据罗宾斯的定义，经济学是研究在各种可供选择的或有竞争性的目标中怎样配置稀缺资源的科学。根据这个定义，人们在市场选择时似乎并不关系选择环境的宪政问题。o 公共选择学派认为，经济学中的基本命题是交易而不是选择，经济学的核心问题不应该是资源稀缺和资源配置效率问题，而是交易的起源、性质和制度。经济学的主题是研究个人的交易倾向、交易过程和个人在自由交易中自发产生的秩序的。经济学的基本命题是个人之间的交易。经济学是关于交易的契约的科学。o 公共选择学派认为，政治与经济一样最重要的是交易，在政治活动领域重要的命题不是

21、社团、党派与国家，而是这些集团之间或组成集团的个人之间出于自利动机进行的一系列交易过程。有效的政策结果不是产生于某个政治领袖或神秘人物的头脑，而产生于集团之间或组成集团的个体之间相互讨价还价、妥协与协调的政治过程。o 3.政治的交易过程性质o 因此在把交易为核心的分析扩展到政治领域过程后会产生两个重要的变化：o 第一，政治活动的目的改变了。过去人们认为集体活动基本上没有收益，国家的任务主要是保护市场制度的正常运行。公共选择学派认为，政治是人们之间一种复杂的交易结构，通过这个结构，人们能达到在简单的市场交易中无法达到的个人目标，而这些目标只能以团体的形式来完成。追求个人利益是实现集体利益的前提和

22、保障。o 第二，政治活动的自愿合作性。国家过去被看作是大公无私的，现在被当作政治活动参与者进行交易的市场。尽管在政治市场上存在某种强制性，只要每个人都有选择合作与不合作的自由，政治选择的强制性也不会影响交易各方的相互获益。五、公共选择理论主要分支流派五、公共选择理论主要分支流派o 弗吉尼亚学派：强调方法论个人主义和立宪经济学o 罗切斯特学派：有两个特点：一是坚持用数理方法来研究政治学，二是坚持把实证的政治理论与伦理学分开。o 芝加哥学派：主要从价格理论和实证经济学角度来分析政府。o （一）以布坎南和塔洛克为领导的弗吉尼亚学派是公共选择理论中的主导学派，同时也是受争议最多的学派。o 该学派强调方

23、法论个人主义和立宪经济学，主张把公共选择理论与伦理学分开，既反对传统的新古典经济学，又反对传统的政治学，它还对凯恩斯主义宏观经济学、庇古的福利经济学、马斯格雷夫等人的公共财政学以及多数主义民主制崇拜提出挑战，从而把自己置于西方经济学和政治学的异端地位，从而也构成了自身与其它公共选择流派的区别。 o 詹姆斯麦基尔布坎南（James Mcgill Buchanan,1919年出生），1986年获诺贝尔经济学奖。 o 1.詹姆斯M布坎南：美国公共选择学派最主要的代表人物和创始者。美国著名经济学家，1919年出生在美国田纳西州，1940年在田纳西州立学院获理学学士学位，1941年在田纳西大学获文学硕士

24、学位，1948年获芝加哥大学哲学博士学位。1949年返回田纳西大学任教，开始其学术生涯。19561968年任弗吉尼亚大学经济学教授，19681969年任加利福尼亚大学经济学教授，1969年后又任弗吉尼亚大学和弗吉尼亚州乔治梅森大学教授。此外，他还担任过美国南部经济协会会长、美国经济协会会长、美国西部经济协会副会长等职。o 1.詹姆斯M布坎南：布坎南在40年代后期，受到芝加哥大学弗兰克奈特的影响，从原来信奉社会主义的立场转变为市场经济组织的坚定拥护者。o 50年代末至60年代是公共选择学派的成型期，布坎南在弗吉尼亚大学创建了并领导了托马斯杰斐逊政治经济学研究中心，同时开始致力于公共选择理论的研究

25、。1962年与塔洛克合著的同意的计算，为公共选择理论奠定了强有力的基础，成为经典文献。1963年与塔洛克创立了公共选择学会。1969年在弗吉尼亚工艺学院创建并领导了公共选择研究中心。这一阶段，布坎南等人的研究范围较广，不仅主张恢复政治经济学的研究，把政治因素纳入经济分析之中，而且涉及到广义的政治经济学，促成了新政治经济学的形成，推动了公共选择理论的发展。o 70年代是公共选择学派独立出来并国际化的年代，布坎南等人出版了公共选择杂志，促进了公共选择理论的迅猛发展，同时使这一理论广为传播。o 80到90年代，越来越多的人受到公共选择理论的影响，1982年随着布坎南前往乔治梅森大学任教，公共选择研究

26、中心再迁至乔治梅森大学，该大学被成为公共选择理论的大本营。o 这一时期公共选择理论受到了广泛的重视和研究，但一直停留在学术上，而不象其他学派那样左右经济政策的制定，所以目前它始终是经济学的一个分支学科。o 1.詹姆斯M布坎南：布坎南的主要著作：公债的公共原理（1958），公共财政：入门教科书（1960），同意的计算：宪法中民主的逻辑基础（1962），财政理论与政治经济学（1960），公共选择理论（1972年，与托利森合著），自由的限度（1975）。民主过程中的公共财政（1976），立宪契约中的自由（1978）。征税的权利：财政宪章的分析基础（1980），公共选择理论：经济学的政治应用（1984

27、年与托利森合著），自由、市场与国家：20世纪80年代的政治经济学（1986）。此外，他在1965年发表的著名论文：俱乐部的经济理论对公共选择理论做了重要补充。o 2.戈登塔洛克，美国公共选择学派的重要代表人物， 1922年塔洛克出生于美国伊利诺斯州罗克福市，1947年获芝加哥大学法学院法学博士学位。1992年获芝加哥大学法学荣誉博士学位。 o 19471956年曾在美国国务院驻外机构任职，19591962年在南卡罗来纳大学任教，19621967年人弗吉尼亚大学助理教授，19671968年任赖斯大学政治经济学教授，1968年以后任弗吉尼亚大学工业学院和州立大学经济学教授。公职方面，他1965年曾

28、任公共选择学会会长，1980年任美国南部经济协会会长。o 主要著作：同意的计算:宪法民主的逻辑基础（1962，与布坎南合著），官僚主义政治经济学（1965），社会的困境：战争和革命经济学（1974）等。o 为公共选择学派奠定理论基础，与布坎南同为公共选择范式创始人。o 是寻租理论的创始人之一。（另一位是安妮 克鲁格）。o 在官僚理论 、外部性理论 、公共产品需求显示方法理论 、管制理论 、投票行为理论和冲突解除理论都有贡献。o （二）罗切斯特学派因其成员多在美国罗切斯特大学任教而得名，其代表人物包括赖克（W.H.Riker）、奥德斯霍克（P.C.Ordeshook）、布拉蒙斯（S.J.Bram

29、us）、希里奇（M.J.Hinich）、艾拉逊（P.H.Aranson）、麦克维尔（R.Mckelvey）、费雷约翰（J.A.Fere John）、谢泼尔斯（K.Shepsle）和温盖斯特（B.R.Weingast）等人。o 该学派有两个特点：一是坚持用数理方法来研究政治学，二是坚持把实证的政治理论与伦理学分开。o 罗切斯特学派一直用实证的方法来研究选举、政党策略、投票程序控制、政党联盟的形成、立法机构和政府官员，他们一般不讨论规范问题。 o （三）芝加哥学派又称芝加哥经济学，主要成员有贝克尔（G.S.Becker）、佩茨曼（S.Peltzman）、波斯纳（R.A.Posner）、兰德斯（W.

30、E.Landes）和斯蒂格勒（G.Stigler）等。该学派的思想来源于西方经济学中芝加哥学派尤其是奈特（F.H.Knight）、瓦依纳（J.Viner）、西蒙斯（H.C.Simons）和弗里德曼（J.I.Friedman）等人的思想并由此得名。o 芝加哥学派作为公共选择理论中较年轻的学派，其自由主义色彩最浓。o 该学派主要从价格理论和实证经济学角度来分析政府，将政府看作是追求自身利益的理性的个人所利用的、在社会范围内对财富进行再分配的一种机制；将“经济人”当作预期财富的最大化者，并把在私人市场分析中所使用的方法扩展到政治分析之中，由此形成该学派的独特之处。六、对公共选择理论的简要评价六、对公共选择理论的简要评价o（一）经济方面o1.取消国家干预，恢复古典学派的自由放任政策。o2. 应放弃凯恩斯主义