大型医院整体迁建PPP项目实施方案

1、目录2.1 项目投融资管理方案、投资人投资计划书82.1.1 项目投融资管理方案82.1.1.1 项目背景82.1.1.2 工程项目建设费用估算82.1.1.3 投融资项目管理机构设置82.1.1.4 供应商主要股东各成员针对本项目的具体出资方案.82.1.1.5 针对本项目的投融管理机制102.1.1.6 对项目关键节点工作投资时间计划安排112.1.1.7 实施投资保证计划的风险分析112.1.1.8 实施投资保证计划的险防范措施132.1.1.9 实施投资保证计划的措施142.1.1.10 方案综合评价152.1.2 投资人投资计划书152.2 投资人投资资金结构安排162.2.1 投资

2、结构比例框架图162.2.2 资本金出资结构及计划162.2.3 融资贷款资金投入计划172.2.4 资金筹措成本172.2.5 确保资本金到位保障措施172.2.5.1 机构及人员保障182.2.5.2 企业投资预算保障182.2.5.3 方案实施保障182.2.5.4 合法性保障182.2.6 确保其余建设资金筹集到位的保障措施182.2.6.1 保证与债务融资匹配的项目资本金按时、足额到位.182.2.6.2 及时将债务性融资列入本企业的预算182.2.6.3 加强机构、制度、人员配备等机制保障192.2.6.4 制定全面、完备的债务融资方案192.2.6.5 及时启动与意向性贷款行的项

3、目融资洽谈工作192.2.6.6 构建良好的银企关系，接受银行监管192.3 项目建设、运营方案192.3.1 项目公司组建方案192.3.1.1 项目公司注册资本、组织结构设置192.3.1.2 项目公司管理制度362.3.2 人力资源管理制度442.3.2.1 工作目标442.3.2.2 核心职能452.3.2.3 主要内容452.3.2.4 人力资源招聘与配置462.3.3 人员培训计划462.3.3.1 培训计划说明462.3.3.2 培训工作重点472.3.3.3 培训实施流程472.3.3.4 培训课程计划482.3.4 运营保障方案482.3.4.1 组织保障482.3.4.2

4、制度保障492.3.4.3 高服务水平的保障492.3.4.4 运营维护保障492.3.4.5 服务便捷保障492.3.4.6 环境洁美的保障502.3.4.7 运营管理原则502.3.5 应急预案512.3.5.1 总则依据512.3.5.2 具体实施方案512.4 项目运营维护及移交方案542.4.1 项目运营维护542.4.1.1 项目运营维护目标542.4.1.2 运营维护552.4.1.3 食堂管理582.4.1.4 医院保洁及辅助服务等后勤管理602.4.1.5 对商业用房的租赁方式、物价水平、管理措施612.4.1.6 配套商业设施服务612.4.1.7 停车位管理622.4.2

5、 项目移交方案632.4.2.1 移交委员会632.4.2.2 移交职责及分工632.4.2.3 移交范围632.4.2.4 最后恢复性大修632.4.2.5 移交验收642.4.2.6 移交程序642.4.2.7 设备的移交642.4.2.8 财务资料移交652.4.2.9 技术、历史档案资料移交652.4.2.10 技术转让672.4.2.11 移交费用和批准672.4.2.12 移交保证措施672.4.2.13 供应商认为必要的内容672.5 项目管理总体目标672.5.1 建设管理总目标682.5.2 质量目标682.5.3 工期目标682.5.4 安全目标682.5.5 环保目标68

6、2.5.6 文明施工目标682.5.7 投资控制目标682.5.8 科技创新目标692.5.9 廉政建设目标692.5.10 质量管理措施692.5.10.1 质量目标692.5.10.2 质量保证措施752.5.10.3 质量管理奖惩制度852.5.11 安全管理措施852.5.11.1 安全目标852.5.11.2 安全保证体系852.5.12 工期管理措施1012.5.12.1 工期保证体系1022.5.12.2 工期管理组织机构1022.5.12.3 工期保证措施1022.5.13 环境保护保证措施1052.5.13.1 环境保护目标1052.5.13.2 环境保护保证及管理体系106

7、2.5.13.3 环境保护措施1082.5.14 文明施工保证措施1102.5.14.1 文明施工目标及保证体系1102.5.14.2 创建“文明工地”措施1102.5.14.3 创卫措施1142.5.15 合同管理措施1152.5.15.1 合同分析1152.5.15.2 合同跟踪1152.5.15.3 监控措施1162.5.15.4 信息管理措施1162.5.16 项目内外关系协调措施1202.6 项目建设管理方案1202.6.1 工程建设前期工作整体安排1202.6.1.1 项目公司工程建设前期工作1202.6.1.2 承包人工程施工建设前期工作1212.6.2 施工总体安排1222.6

8、.2.1 编制原则1222.6.2.2 编制依据1222.6.2.3 施工组织机构1232.6.2.4 总体施工顺序1242.6.2.5 施工任务划分1242.6.2.6 施工平面布置1242.6.2.7 工期计划1262.6.3 施工组织设计方案1262.6.3.1 总体施工方案1262.6.3.2 施工测量1292.6.3.3 场地平整1362.6.3.4 ±0.000以下工程1462.6.3.5 ±0.000以上工程1492.6.3.6 砌筑工程1692.6.3.7 脚手架工程1702.6.3.8 楼地面工程1782.6.3.9 装饰工程1852.6.3.10 门窗工

9、程1892.6.3.11 顶棚工程1932.6.3.12 塔吊工程1952.6.3.13 安装工程1992.6.3.14 室外综合工程2092.6.4 施工技术措施2322.6.4.1 各分项工程的施工措施2322.6.4.2 雨季施工措施2362.6.4.3 大体积混凝土施工技术措施2372.6.4.4 降低工程造价的措施2402.6.5 施工进度计划2402.7 项目重点难点处理及合理化建议和承诺2412.7.1 项目重点难点处理2412.7.1.1 施工准备阶段重难点2412.7.1.2 基础施工阶段重难点2412.7.1.3 主体施工阶段重难点2422.7.1.4 装修阶段重难点243

10、2.7.1.5 竣工阶段重难点2442.7.2 合理化建议2442.7.2.1 在设计阶段2442.7.2.2 施工阶段2452.7.3 承诺2452.8 设计优化措施，附本单位设计人员名单2462.8.1 建筑设计方案优化的重点2462.8.1.1 对建筑工程设计方案的优化2462.8.1.2 对质量管理的优化2462.8.2 相关建筑设计方案的论述2462.8.2.1 剪力墙设计2462.8.2.2 减少设计变更2472.8.2.3 适当采用标准设计2472.8.3 建筑设计方案优化的方法策略分析2472.8.3.1 对设计方案运用价值分析原理找出最佳的方案2472.8.3.2 加强对设计

11、人员的管理以提高方案优化水平2482.8.4 设备技术设计2482.8.4.1 给水设计2482.8.4.2 排水设计2482.8.4.3 电气设计2492.8.4.4 暖通设计2492.8.4.5 其他2502.8.5 本单位设计人员名单2502.9 采用BIM技术方案2502.9.1 BIM简介及本工程应用范围2502.9.1.1 BIM简介2502.9.1.2 应实现的功能2512.9.2 组织管理机构2522.9.3 BIM实施流程2532.9.3.1 BIM模型搭建2532.9.3.2 碰撞检查及设计优化2532.9.3.3 管线施工综合排布2532.9.3.4 四维施工模拟（可视化

12、进度计划）2532.9.3.5 成本管控一多维度数据库实现短周期的多算对比及数据共享2532.9.3.6 主要材料管控2542.9.3.7 虚拟施工交底指导一一三维可视化2542.9.3.8 施工安全管控2542.9.3.9 进度及变更管控2542.9.3.10 BIM模型工程验收2542.10 绿色建筑实施方案2542.10.1 实施目标2542.10.2 实施方案2552.10.2.1 节地与室外环境2552.10.2.2 节能与能源的利用2552.10.2.3 节水与水资源的利用2552.10.2.4 节材与材料资源的利用2562.10.2.5 室内环境质量2562.10.3 运营期间的

13、绿色建筑实施2572.10.4 绿色建筑专项说明2572.11 金融机构出据的融资承诺书或银行保函2582.12 获得国家级建筑工程奖项2582.13 供应商认为需要提供白其他文件和资料258附件1:1.中国农业银行贷款意向书259附件1:2.履约保函260附件2:1.沈阳地铁一号线鲁班奖261附件2:2.昌九城际铁路永修特大桥工程国家优质工程奖.262附件2:3.上海金山铁路改建工程2015年度国家优质工程奖.263附件3:1.宋金河相关证件264附件3:2.李健相关证件265附件3:3.陈丽华相关证件2662.1 项目投融资管理方案、投资人投资计划书2.1.1 项目投融资管理方案2.1.1

14、.1 项目背景西乡县人民医院整体迁建PPP项目建设地点位于陕西省汉中市西乡县城南东渡村（水东新区）；滨临牧马河，西接滨河大道，南依汉白路，东、北临规划路。本项目整体迁建按二级医院规模定位，总建筑面积约87511m。其中包括：综合医院（含康复中心）61428吊、精神病专科医院9808陷、高压氧仓440、放疗中心880n2;地下建筑共约14955陷，主要为设备及功能用房、人防工程、停车场等工程的融资、建设以及前期相关费用融资。为了确保该项目能够高质量的如期完成建设任务，对于项目的投融资管理将是整个项目建设的重要环节。为此，特制定本方案，用于指导项目资金的筹措及管理，从而确保该项目建设资金的需求。2

15、.1.1.2 工程项目建设费用估算工程建设费用投标报价总价，即：投标报价是包括招标文件所确定的招标范围内相应图纸的全部内容，以及为完成上述内容所必须的人工费、施工机械使用费、制作安装费、材料费、运杂费、缺陷修复费、保险费，临时设施、现场安全文明、环境保护、围挡、维护、成品保护、交叉配合费、施工照明、施工排水、通风、施工恶劣环境增加费、管理费、利润、税金、个人所得税以及合同明示或暗示的风险、责任和义务等为完成本工程项目所涉及到的融资费用的全部费用。本工程建设期资金投资额为：54534.71元（含装修费用）。2.1.1.3 投融资项目管理机构设置投融资项目管理机构设置在项目公司财务部，由中铁二十局

16、安排有熟练业务、经验丰富的人员与意向贷款银行沟通、联系，并专项负责实施经项目公司董事会批准的投、融计划表，根据项目进度积极筹措项目所需资金。项目公司财务部在投融资方面主要负责公司的融资管理和资产管理工作。财务部投融资管理编制人员2人，包括投融资总监1人，职员1人。2.1.1.4 供应商主要股东各成员针对本项目的具体出资方案2.1.1.4.1 自有资金出资中铁二十局集团有限公司是经国家批准的具有一级施工总承包资质的企业，公司注册地在陕西省西安市，注册资本为313000万元人民币。截止2015年12月31日，中铁二十局集团有限公司资产总计92.24亿元人民币，负债合计60.98亿元人民币，所有者权

17、益（净资产）31.26亿元（详见商务部分1.7供应商资格声明文件（5）后附件中的2015年度审计报告复印件），净利润6.01亿元，资产负债率66.11%（详见商务部分1.7供应商资格声明文件（5）后附彳中的2015年度审计报告复印件）。本项目若我公司中标，我公司将用自有资金出资所占项目公司注册资本比例80%勺资本金，出资额为16360.41万元。并积极与政府指定投资人西乡县康卫医疗基础设施建设公司协商、敦促其出资认缴的20%?本金，其出资额为3272.08万元。2.1.1.4.2 中铁二十局集团公司近三年盈利能力中铁二十局集团公司近三年盈利能力见表2-1-1-1。表2-1-1-1中铁二十局集团

18、有限公司近三年经营业绩年度营业额（亿元人民币）净利润（亿元人民币）2013246.143.192014276.823.392015302.956.012.1.1.4.3银行贷款融资本公司的银行资信中铁二十局集团有限公司凭借自身雄厚的资金实力和长期与陕西省各银行机构的良好合作关系，在多年经营中树立了良好的信誉。中铁二十局集团有限公司在近年来均被中国人民银行陕西省分行评定为信用等级AAA级。本公司在光大银行的授信额度为30亿元（详见商务部分1.11融资能力证明文件）。本项目具有较好的融资吸引力中铁二十局集团公司财务状况优良，有较强的融资能力，完全保证本项目的建设资金需求。公司近三年财务状况见表2-

19、1-1-2。9表2-1-1-2中铁二十局集团有限公司近三年财务状况名称单位2013年2014年2015年一、注册资金力兀113085113085313000二、净资产力兀242840265089312657三、总资产力兀761753798538922433四、固定资产力兀164386156406196235五、流动资产力兀578303623166707999六、流动负债力兀417152440437501892七、负债合计力兀518913533449609776八、营业收入力兀246137427681883029533九、净利润力兀318943391660126十、资产负债率%68.1266.8

20、66.112.1.1,4.4商业负债融资我公司在项目中标后，仍可利用良好的商业信誉，充分利用金融产品，如对主要材料供应方和主要设备供应方使用商业承兑，实现融资途径。根据上述中铁二十局集团有限公司的财务状况和投融资能力，足以保障西乡县人民医院整体迁建PPP项目建设所需的全部资金的及时、足额投入，可保证该项目建设工期和建设质量按要求和规定顺利完成。我公司中标后，将按照招标文件的要求，及时、足额投入建设资金，与西乡县康卫医疗基础设施建设有限公司组建项目公司，负责该项目的建设与经营。为保证项目建设顺利完成，项目公司将依据项目建设的施工进度安排和本工程的实际情况制定详细的资金筹措计划，并按投标书的承诺保

21、证按计划及时足额地投入项目资本金，通过银行筹措项目资本金以外的建设资金，保证资金安排既能保证施工建设的正常需要，又要避免资金闲置而增加财务费用，造成资金浪费。项目公司在建设过程中，以现代企业的管理模式为标准，加强公司的管理，完善各项管理制度，树立诚实守信、重信誉、守合同的公司形象，提高公司投融资能力，切实履行国家规定的义务，确保项目工程全部达到优良工程。对建设项目筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、债务偿还和资产管理全过程负责。2.1.1.5 针对本项目的投融管理机制10项目的投融资管理由项目公司负责，中铁二十局集团有限公司予以支持和配合。该项目投融资管理的基本原则是：严格遵守国家法律法规，以

22、及合同和招标文件的规定确保项目资金需要。在此前提下，尽可能降低融资成本。2.1.1.5.1 项目贷款的管理该项目招标时，投标人已编制了分季度的项目资金计划。项目开工前，项目公司应根据工程施工组织计划及工程的资金需求情况，编制具体的包括项目贷款的资金计划。目前已有多家银行向我们表示了提供贷款的意向。项目公司在确定贷款银行时应进行优惠条件的比较，选择能够提供最优惠条件的银行。贷款银行可以不止一家，可以选择二至三家银行贷款。（详见商务部分1.7供应商资格声明文件（8）后附件中的银行贷款意向书或银行保函）。项目建设期的资金是根据工程的具体进展情况投入的。故在与银行签订贷款合同时，应约定根据工程资金需求

23、情况，这样可最大限度的提高资金的使用效率，降低贷款利息。2.1.1.5.2 项目的其他融资管理项目公司还应采用银行承兑商业汇票等其他融资手段。项目的大宗材料将实行统一招标采购，采购款可全部或部分采用银行承兑商业汇票结算，以减少资金占用，降低资金成本。目前已有多家银行表示愿意为该项自提供承兑汇票服务。2.1.1.5.3 资金的内部控制管理项目公司要建立严格的资金内部控制管理制度，明确融资及资金拨付的程序和权限。对施工方的拨款要严格按合同执行，既不拖欠，也不超拨。项目公司财务部要按月编制现金计划，科学合理地安排和调度资金。2.1.1.6 对项目关键节点工作投资时间计划安排项目建设期的资金是根据工程

24、的具体进展情况投入的。故在与银行签订贷款合同时，应约定根据工程资金需求情况，这样可最大限度的提高资金的使用效率，降低贷款利息。2.1.1.7 实施投资保证计划的风险分析2.1.1.7.1 风险因素11为顺利实现本项目的投资计划，需要对可能存在的风险因素做比较详细的分析。本项目的风险因素主要表现为：2.1.1.7.1.1 资金风险按照投资计划，本项目需投入的建设费用总额为54534.71万元，建设周期为36个月。按照合同要求，保证银行建立专户资金及时、足额的供应,是顺利完成投资计划、保证按期交工的首要条件。2.1.1.7.1.2 工程风险本项目招标方因工程进度加快或发生重大变更等重大变化，导致工

25、程量增减、投资增减等工程风险，作了比较周密的考虑，并对由此造成建设费用增加的核定，也作了详细的规定。2.1.1.7.1.3 市场风险本项目为PPP项目，投标人的主要任务是按时提供给招标人合格的建筑产品，因此不存在销售风险。但是，近年来由于基建投资的快速膨胀，国内建材原材料波动幅度大，存在一定的涨价风险。2.1.1.7.1.4 利率风险基于国内、国际市场的影响，人民币利率调整也是近期一个热门的话题。利率调整属国家宏观金融政策，投标人主要是要考虑在利率上涨条件下是否会影响到本项目建设期的筹资能力。2.1.1.7.1.5 管理风险在人员、资金、材料设备配备齐全的前提下，是否建立了一个协调、高效的管理

26、团队，对控制建设成本、保证质量和安全起到关键作用。2.1.1.7.2 风险评估2.1.1.7.2.1 风险因素评价可能会给本项目投资计划实施工作造成负面影响的风险因素中，大部分风险是可以通过适当的措施来防范和避免的。通过分析投标人对风险因素的控制力以及本项目的合同特点作出对风险程度的判断见表2-1-1-3。表2-1-1-3风险程度的判断表序号风险因素名称风严重险程较大度备注1资金风险供应资金不足或不及时12序号风险因素名称风险程度备注严重较大2管理风险V内部管理混乱造成安全质量隐患或成本失控3工程风险V工程进度加，快或重大变更发生重大变化导致投资增减4市场风险V7国内建材市场主要原材料上涨5利

27、率风险贷款利率调整财务费用增加2.1.1.7.2.2风险评价分析五种风险因素中，将资金风险划为严重程度，因为一旦资金在建设期间不能按时足额投放，极有可能造成工期的延误，严重影响到合同的完成,另外把工程风险、市场风险和管理风险划归为一般类，其中工程风险在规范运作的前提下，大部分按合同要求可由招标人负担，市场风险可以采取多样化方式转化。利率风险在建设期内发生的可能性较小，但随后在运营期内的风险却全部由公司负担，因此，将其归为风险较大类。2.1.1.8 实施投资保证计划的险防范措施按照风险防范的对策，可以逐次选择回避、控制、转移和自担四种风险防范措施。以上几种风险因素可能无法回避，可以分别选择控制、

28、转移和自担的措施，或者对一种风险因素采用组合防范措施。2.1.1.8.1 资金风险防范本项目资金风险来自于两方面，一是融资银行提高了贷款标准，审批周期延长，不能满足投标人对资金及时性的要求；二是在工程变更较大的情况下，追加的计划外投资额超出了投标人预期，需要进行建设期中间的再融资。上文对投标人的财务状况、银行信用等分析中得出，投标人取得本项目所需的贷款总额是没有任何问题的，当出现贷款审批周期延长情况时，投标人应急措施是继续从自有资金中及时、足额补充入建设专户所需的资金。2.1.1.8.2 管理风险防范投标人对管理风险的防范以控制为主要手段，防止工程安全、质量事故的发生，以及成本管理失控风险。多

29、年采，投标人在企业的安全质量认证方面走在国内施工企业的前列，并多次获得省级优质工程奖励和一项国13家市政金杯奖。在成本管理控制方面，积极推行以责任成本为核心的内部承包责任制，加强集中招标采购的推广力度。这些成熟的管理手段，确保投标人有防止管理风险的信心。2.1.1.8.3 工程风险防范根据合同约定，本项目承担的是施工期间的政策性调整及市场风险，对工程施工中发生的工程变更、签证，在履行一定的手续后，纳入到工程建设费用中。投标人本着为国家、地方负责的精神，一定会在确保工程质量的前提下，实事求是的作好工程变更、签证工作，保证不额外向招标人转移工程风险。2.1.1.8.4 市场风险、利率风险防范本项目

30、建设期较短，有利于对市场风险、利率风险的预测分析。从目前国内宏观形势分析，因国家采取措施控制固定资产的过快增长，控制部分过热的投资领域，对平抑主要建筑材料市场物价是利好消息，并且经济实现平稳软着陆可能性加大。这些有利因素进一步减少了本项目建设期的市场和利率风险。投标人在密切关注影响本项目建设成本的市场、利率的宏观形式的基础上，也分析了两种风险对项目建设的影响程度，按照目前的形式，市场风险、利率风险短期内发生大幅变动的可能性极小，而小幅度的变动在投标人自身可承受的范围内。2.1.1.9 实施投资保证计划的措施在保证及时、足额筹集好项目资本金的前提下，结合本项目建设进度计划、建设资金需求等，并结合

31、中铁二十局运作国内同类项目的债务融资审批周期、“过桥”资金使用等案例经验，确保实施投资保证计划。中铁二十局将以新组建项目公司作为负债性资金的借款主体，优先采用国内商业银行或政策性银行提供的长期贷款方式，筹措期限长、成本低（可保证基准利率适当下浮）、资金供应稳定的负债性资金。为保证完成此项借款，拟根据招标文件、投资协议、项目合同、公司章程等，将采用国内高速公路PPP项目成熟的银行贷款信用结构模式，主要以项目公司拥有的政府授予的特许经营权益项下的收费权质押方式作为融资担保，在必要情况下，本企业为项目在运营前期的流动性差额提供增14信。在银行贷款完成前、项目建设过程中，本企业可通过股东借款方式，或由

32、项目公司与上下游相关方配合，以项目前期贷款、银行承兑汇票、应收账款保理等方式，为项目的建设、施工提供流动性支持。在本项目公司组建完成后，再逐步将股东借款、项目前期短期借款等以长期借款予以置换。具体置换的时点，将综合考虑借款时限、资本成本等因素。在具体实施以上资金筹措计划的过程中，项目公司财务与融资部门将结合本项目建设的实际进展、各类支付计划情况，编制更为精确的月、季、年资金计划，平衡、动态处理资金实际需求与供应两端的时点和额度，不断提高资金使用效率、降低项目综合资金成本。2.1.1.10 方案综合评价综上所述，方案所确定的资金结构、资金成本所能提供的信息表明，若措施得当，中铁二十局集团有限公司

33、有相当的投资和融资能力，确保该项目的建设资金使用，并能够发挥最佳的资金使用价值。2.1.2 投资人投资计划书PPP项目的关键是资金筹措，作为社会资本出资人参与西乡县人民医院整体迁建PPP项目的投融资，并作为项目公司股东参与本项目的建设和运营。本项目资金需求量较大，运营期较长，为了确保项目建设资金需求，充分利用与金融机构建立起来的长期良好银企合作关系，结合投资能力及综合实力，以“保需求、控风险、降成本”为总体原则，紧紧围绕西乡县人民医院整体迁建PPP项目施工计划，确保项目建设资金需求为首要前提，设计了本项目的投融资方案。本项目全部建设成本（即投资估算）为54534.71万元。项目公司注册资本为人

34、民币16360.41万元，全部为货币出资。其中：西乡县康卫医疗基础设施建设公司出资额为3272.08万元，占注册资本的20%;我公司出资额为13088.33万元，占注册资本的80%。根据本项目建设进度，康卫医疗公司、我公司按照出资比例进行同步出资，并于项目公司成立后7个工作日内将首期出资足额及时到位。债务融资由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，金额为38174.30万元。如项目公司不能顺利完成项目融资，则由二十局提供借款、补充提15供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。具体债务融资到位计划为：本合同生效之日起3个月内到位3817万元；6个月内到位7634万元；以后各季度随着施工

35、进度的展开及资金拟计划投入额每季度初的7个工作日内确保债务融资到位。项目公司运营成本包括为维持本项目达到正常使用标准所发生的运营费用、检测费用、维修费用、保洁费用、养护费用、税费等所有费用。2.2 投资人投资资金结构安排2.2.1 投资结构比例框架图投资结构比例框架图见图2-2-1-1。西乡县康卫医疗基础设施建设公司中铁二十局集团有限公司,8。%殳权/20%殳权西乡县人民医院PPP项目公司（%0愉本金）项目贷款（70%!j资）项目建设（总投资金额54534.71万元）元）图2-2-1-1投资结构比例框架图2.2.2 资本金出资结构及计划中铁二十局出资金额：自有资金出资54534.71*30%*

36、80%=13088.33（万元）康卫医疗公司出资金额：54534.71*30%*20%=3272.08（万元）资本金投入步骤：建设期3年投入比例为20%40%40%资本金分年投资计划见表2-2-2-1。表2-2-2-1资本金分年投资计划表（单位：万元）投资计划2017年2018年2019年合计建设期年投资比例20%40%40%100%项目总投资20%40%40%100%建设期资本金投资10906.9421813.8821813.8854534.7116投资计划2017年2018年2019年合计二十局投资3272.086544.176544.1716360.41康卫医疗公司投资2617.6752

37、35.335235.3313088.332.2.3 融资贷款资金投入计划2.2,3.1贷款情况表贷款情况见表2-2-3-1。表2-2-3-1贷款情况表（单位：万元）项目总投资贷款比例贷款总额PPP项目公司占比贷款额54534.7170%38174.30100%38174.302.2.3.2贷款投入计划表贷款投入计划见表2-2-3-2表2-2-3-2贷款投入计划表年度季度按季投入额按年投入额贷款总投入额2017年1季度1908.717634.8638174.302季度1908.713季度1908.714季度1908.712018年1季度3817.4315269.722季度3817.433季度38

38、17.434季度3817.432019年1季度3817.4315269.722季度3817.433季度3817.434季度3817.43合计38174.3038174.302.2.4 资金筹措成本经中铁二十局集团公司与多家商业银行沟通，初步分析本项目债务融资建设资金融资成本为同期人民银行贷款基准利率。2.2.5 确保资本金到位保障措施中铁二十局集团有限公司拟采取如下措施，保障本项目的资本金出资17足额、及时到位，并合规、合法地进行使用：2.2.5.1 机构及人员保障建立部门之间的联络机制，为本项目资本金筹集设立专门的融资领导小组、工作小组，由本公司安排各自的对口业务部门（投资部、财务部、资金部

39、等），安排专门人员负责落实本项目资本金的筹集、出资工作。2.2.5.2 企业投资预算保障2017中铁二十局集团有限公司在中标后，除及时认缴项目公司首期及年度出资外，还将在建设期的各个年度，将本项目的资本金出资计划列入或增加其相应年度的投资预算，纳入企业全面预算管理，按照规定程序进行内部审批。2.2.5.3 方案实施保障在每个具体的出资年度，依据年度投资预算，结合出资时间点本企业的具体情况，由本企业在各种可以实现的资金来源中，择优选择满足需求的资金，充分保障本项目的资本金出资。2.2.5.4 合法性保障严格执行公司法、国家建设项目资本金出资的有关规定等，以及招标文件、投资协议、公司章程等约定，对

40、投入的项目资本金做到不抽逃、不以债务融资方式支付利息，不挤占项目建设资金，并按照规定接受政府或其委托单位的监督管理。2.2.6 确保其余建设资金筹集到位的保障措施2.2.6.1 保证与债务融资匹配的项目资本金按时、足额到位中铁二十局集团有限公司如中标，将按照招、投标文件等要求完成项目公司组建，根据项目建设资金需求落实项目资本金到位计划，并先于银行贷款将相关资金注入建设资金监管开户行账户，以确保资本金与贷款的匹配，满足贷款发放要求。2.2.6.2 及时将债务性融资列入本企业的预算中标后，中铁二十局将按照企业全面预算管理要求，将本项目债务融资的建设资金纳入各年度控股子公司（项目公司）的筹资预算。当

41、建设期内各年度实际资金需求发生变化时，将及时按照内部管理程序对筹资预算进行滚动调整。182.2.6.3 加强机构、制度、人员配备等机制保障中标后，将为本项目配备经验丰富的融资团队负责人，设置项目融资工作领导小组，建立起融资工作管理及考核机制，确保融资工作满足项目建设进度要求。2.2.6.4 制定全面、完备的债务融资方案中铁二十局组织专业融资团队，以及长期合作的金融机构，共同制定针对本项目的全面、完备、最优化的债务融资综合方案，利用好PPP项目合同特许经营权项下的收费权质押，为本项目债务融资提供增信条件。2.2.6.5 及时启动与意向性贷款行的项目融资洽谈工作目前已开始和有长期业务合作关系的几家

42、大型商业银行进行项目融资洽谈工作，在中标后，将由项目公司融资专业团队及时完成项目融资申报资料的准备，执行好项目融资综合方案，稳步推进本项目债务融资。2.2.6.6 构建良好的银企关系，接受银行监管中铁二十局将安排专人负责与贷款银行的沟通，定期、不定期的向贷款银行通报项目进展情况、资金使用情况，让银行及时了解项目公司的财务信息和经营状况。同时，主动接受银行的监管，发挥银行在政策咨询、信息传递、资信评估等方面的优势，通过银行的参与，使项目公司的决策和运营更科学、严谨、准确。项目公司在成立后将及时与银行谈判，确定贷款金额、贷款时间等，签署贷款合同，确保项目贷款与资本金的配套到位。2.3 项目建设、运

43、营方案2.3.1 项目公司组建方案2.3.1.1 项目公司注册资本、组织结构设置2.3.1.1.1 项目概述本项目名称为汉中市西乡县人民医院整体迁建PPP项目，项目地点位于陕西省汉中市西乡县城南东渡村（水东新区）；滨临牧马河，西接滨河大道，南依汉白路，东、北临规划路。项目位于新老城区连接点，周边环境优美，交通便捷。项目总用地面积为158.91亩。项目建设内容有西乡县人民医院迁建按二级综合医院规模定位，主要建设内容包括综合医院（含康复中心）、精神病院专科医院、放疗中心、高19压氧仓及室外工程等。项目规划总建筑面积约87511n2（地上建筑面积72556吊、地下建筑面积149552）。项目建成后的

44、医院将拥有总病床数899张，其中，综合住院楼499床，康复中心200床，精神病院200床，预计每年门诊人次50万，住院人次3万余人次。本项目主要经济指标见表2-3-1-1。表2-3-1-1本项目主要经济指标表指标数值单位用地性质医疗卫生用地用地面积158.91亩105941平方米总建筑面积87511平方米地上建筑面积72556平方米其中综合医院（含康复中心）61428平方米精神病专科医院9808平方米高压氧仓440平方米放疗中心880平方米地下建筑面积14955平方米其中配套设备及功能用房14955平方米预计总床位数899（综合医院499床，康复中心200床，精神病院200床）床机动车位835

45、辆其中一期214辆其中地下31辆地上183辆西乡县城东公共停车场621辆非机动车位1446辆建筑基底面积10427平方米绿地率53%建筑密度13.90%容积率0.662.3.1.1.2 运作模式及合作期限2.3.1.1.2.1 运作模式本项目采用政府和社会资本合作，具体操作模式为：“建设一租赁一运20营一移交"（BLOT的运作方式。若我公司（指：中铁二十局集团有限公司，以下简称“中铁二十局”）中标，将与西乡县政府出资单位西乡县康卫医疗基础设施建设有限公司（以下简称“康卫医疗公司”）组建项目公司，政府将按法律、法规、政策及合同规定授予项目公司负责项目全生命周期的融资、建设、运营（非核心

46、医疗部分）。项目公司在合同期内根据设计施工图，项目建成后，项目公司将医院综合医院（含康复中心）、精神病院、放疗中心、高压氧仓等租赁给西乡县人民医院进行运营管理，政府每年按“照付不议”的原则支付项目公司，项目公司除收取政府支付费用处外，不再对运营管理期享有收支分配权。项目公司负责运营后勤服务及配套的商业部分，获取商业运营收入。运营期满，项目公司应无偿将项目资产及权利移交给政府指定主管部门。2.3.1.1.2.2 合作期限采用建设一租赁一运营一移交"（BLOT的运作方式，项目合作期分为建设期和运营期两个阶段。建设期从监理工程师发出开工令之日起至项目工程竣工验收合格日止；运营期从采购人同意

47、社会资本申请的运营时间起至合作期限满日止。合作期限包括建设期和运营期共计17年，建设期3年，运营期14年。2.3.1.1.3 项目公司注册2.3.1.1.3.1 公司名称项目公司的名称由我公司和康卫医疗公司按照符合项目特征的原则协商，采用有限责任公司形式，暂定“西乡县人民医院整体迁建PPP项目有限责任公司”，名称最终以工商行政部门登记为准。2.3.1.1.3.2 经营范围在合作期限内，西乡县卫生和计划生育局指定西乡县康卫医疗基础设施建设有限公司作为本项目政府方出资代表与我公司合资成立项目公司，具体负责项目准备阶段、实施阶段、运营阶段的全过程管理、融资、建造、租赁、运营、维护至移交的完整周期。2

48、12.3.1.1.3.3 股权结构和注册资本本项目投资估算54534.71万元，项目公司注册资本不低于1.374亿元（不低于投资估算金额的30%。项目公司由我公司与康卫医疗公司共同出资组建，注册资本金为人民币13740万元，其中我公司以现金形式出资人民币10992万元，占有80%殳份；康卫医疗公司以现金形式出资人民币2748万元，占有20%殳份。2.3.1.1.4 组织机构设置2.3.1.1.4.1 组织原则项目公司坚持建设项目法人制、招投标制、监理制、合同制和廉政责任制。公司按现代企业制度实行董事会领导下的总经理负责制。公司将建立职责明确、功能齐全、高效运作的组织管理机构，确保项目公司对项目

49、的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、维护维修、债务偿还和资产管理、项目移交等各项工作的顺利开展。项目公司设股东会、董事会、监事会、经营管理机构，其中经营管理机构按建设期和运营期两个阶段设置，随着建设期的结束逐步向运营期过渡。2.3.1.1.4.2 项目公司人员构成项目公司的管理层由政府方与社会资本方作为股东方分别委派，建立优势互补、相互监督的经营机制。各方向项目公司派遣部分兼职人员，兼职人员的工资、费用由派遣方承担，项目公司也可自行聘请会计、出纳等必要人员，费用由项目公司承担。项目公司法定代表人由项目公司董事长担任。2.3.1.1.4.3 项目公司治理结构项目公司设立股东会、董事会，分别按照

50、公司法的规定组建，履行各自职责和职能。股东会是公司的最高权力机构；董事会由5名董事组成，其中西乡县卫生和计划生育局（以下简称“西乡卫计局”）和康卫医疗公司指派2名董事，我公司委派3名董事，董事长由西乡卫计局委派的1名董事担任；项目公司不设监事会，监事1名由西乡卫计局或康卫医疗公司委派；涉及公共安全、修改章程、公司合并、分立、解散、清算、运营方式等股东会议议题，以及涉及资产安全、对外担保抵押、突发事件、重大事项建设、运营方式变更等董事会议题，西乡卫计局及康卫医疗公司以及其22委派的董事拥有一票否决权。2.3.1.1.4.4 西乡卫计局的权利和义务经西乡县人民政府授权签署PP哈同。按照有关法律法规

51、和政府管理的相关职能规定，行使政府监督管理的权力。对本项目投资、建设、运营以及维护进行监管。协调项目公司与政府部门有关的工作。PP哈同项下涉及国家秘密、商业秘密的内容，不得对外泄露。完成政府可行性缺口补助的相应法律程序，依PPP合同约定方式支付；并将可行性缺口补助支出纳入年度或中长期的西乡县财政预算，取得财政部门同意并报同级人大批准。负责跟踪审计、质量安全监督、协调工作等，及时配合完成相关行政监管工作。有权对本项目的进度、现场等进行抽查、检验、检查、了解、监督等活动，我公司应积极配合前述活动。有权随时监测建设工程的实施并在不干扰工程进展的情况下进行适当的检验。有权要求我公司提交投资控制计划、工

52、期、质量控制措施等工作范围内的专项报告。有权定期检查我公司的质量控制情况，以证实本工程的质量控制是否符合要求。我公司应协助进行此种定期检查。定期对质量控制的检查标准是按中华人民共和国国家和地方政府颁布的相关工程质量标准的规范文件。有义务接受我公司书面提出的对于本项目工程的质量控制是否符合要求进行核查的请求，包括工程量、隐蔽工程等专项工程。并对我公司汇报的工程量等专项请求在合理时间内作出书面答复。(11)有权监督、检查工程在保修期内的维修情况。有权根据适用法律和PPP合同的约定，对本项目运营及服务进行监管。本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估

53、结果和整改情况以适当的方式向社会公布。(13)确保本项目建设及实施过程的合法性，完善前期基本建设行政审批23手续，并办理或配合我公司办理相关的合法性文件(包括且不限于项目立项、可研文件和批文、国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保、消防等)。鉴于本项目土地使用权不归属我公司及项目公司，为避免歧义，上述有关合法性文件之获取主体可能亦不为我公司及项目公司。(符合相关政策和法律规定的前提下，给予我公司有关政府与社会资本合作(PPP、招商引资等的财政税费的优惠政策。(15)本项目中按有关规定确定本项目的审计单位对本项目进行跟踪审计。(16)按PP哈同约定向我

54、公司支付PPP合同约定的费用。任何变更(包括但不限于行政隶属变更、整合等原因)并不构成合同义务的减少或消失，能变更后，全部的合同权利和义务由继承者完全享有和承担。(18)拥有项目公司投资新建形成的固定资产所有权，项目公司仅在合作期内拥有该固定资产在PPP合同项下的使用权、经营权和收益权。法律、法规和PPP合同规定的其他权利和义务。2.3.1.1.4.5 我公司的权利和义务依照PPP合同及相关约定，及时完成出资义务。依照PPP合同及相关约定，行使出资人的权利。在项目建设期和运营期内，项目公司有权建设、管理、经营本项目；我公司为本项目建设工程总承包方，负责项目工程的施工及管理，其自身具备相应资质和

55、能力的，由其自行实施。不具有相应资质和能力的，则按照有关公共卫生项目建设的规定对相关项目进行分包。作为本项目建设工程总承包方，应按照采购文件中提供的项目负责人及项目管理团队对本项目进行施工、建设、管理，如需变动，必须经西乡卫计局书面同意，非不可抗力因素，施工开始后一年期内我公司不得更换项目建设管理团队，否则，西乡卫计局或项目公司有权追究我公司的违约责任。西乡卫计局依法确定符合本项目需要的独立第三方监理单位。监理单位根据监理合同及相应的规范负责对工程质量、进度、安全、环保、投24资、合同等方面工作进行监理，保证每月及时计量，确保工程顺利进行，监理单位的费用由西乡卫计局承担。我公司享受合同投资权利所形成的投资收益；对西乡卫计局违约行为，有权取得甲方赔偿及补助补贴等。我公司按国家现行的