工程建设廉政风险防控手册试行201111

1、工程建设廉政风险防控手册（试行）2015.11.11工程建设廉政风险防控手册（试行）*有限公司2015年11月11日工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角、两个三角、三个三角上对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例：采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单

2、位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例：公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表、建设项目总流程图二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工程可研工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施

3、一览表项目建议书、工程可研工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人负责前蜀、米用不1项目选择承担单位正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；2、为谋私利,对研究费坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。期工作的各部门、各下属单位业务人员建用审批不严。议书、工程可研各部门、各下属单负责前期工作的各部门、各默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合建立项目建议书、工程可行性研究咨下属单理工程规模；询、审查制度。位审查位业务研究深度不人员足，研究成果存在重大缺陷等风险。1）流

4、程图2、勘察设计工作2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处划、节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人2勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位项目管理人员和招标人员1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案；2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。2、后意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。1、实行勘察设计公开招标；2、建立招标公示及社会监督平台。3、相关部门进行跟踪检查。公、后意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。1、

5、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。2、制定今的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。工程勘察设计建设单位设计管理部门人员用、通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。1、严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人2勘察设计工程勘察设计建设单位项目管理人员发、针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故忠在施工图设计中埋下设计变更的隐患；3、授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。2、实行初步设

6、计和施工图设计专家审查制；3、制定设计质量保证金制度；M、逐步建立设计监理制度。M、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。1、建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设抽用支付与设计质量和进度挂钩；2、在设计合同中规定反索赔条款。5、默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。设计文件审查建设单位项目管理人员为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。1、在设计过程中*口强核查；2、制定设计审查管理责任追究制度。-9-1）流程图3、征地拆迁工作-10-2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及廉

7、政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员蜀、故思扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；2虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。1、委托有资质的评估机构评估；采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。心、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。M、

8、涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。5、在征地拆迁协议外”一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外”一事一议”类事件，应集体研究决定。-11-续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人3征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位项目管理人员6、局估、虚报征地、临时用地数里和种类；7、征地面积丈量计算/、公开，个别人决策；8、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。根据施工图设计征用土

9、地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。2、上报中请匕卜发的征地拆迁补偿资金两本帐。启关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆迁款账、款是否相符。-12-1）流程图4、招标、投标工作许可不招标-13-2）廉政风险点及防控措施一览表

10、招标、投标工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人4招标投标履行招标准备工作有关手续招标人4、应招标而/、招标，或以将项目化整为零方式规避招标；及、未经肩关部门核准向米用邀请招标力式或不招标；a、虚假招标；招标人向行政监督部门备案年度招标计划。1、进行跟踪检查；2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。编制招标文件、资格预审文件/、违规设置/、合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；残、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项

11、废标问题均须严格审查；3、严格肩关规定，不得随意降低有美资格和条件。2、应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审义件和招标文件评审会。-14-表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人4招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平党争。1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件

12、，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审义件评审会；2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。发出邀请函/发售招标文件邀请招标时，程序不规范，针对特定人有频性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底投招人委托的编制标底的单位工作人员、招标人心投标人串通设置标底或限价。监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。-15-续上表流程所处环节对涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象风险点防控措施责任主体责任领导责任人4招

13、标投标清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员隐瞒对禾IJ害关系人不利的信息。1、抽查清标资料质量；2、对清标单位建立信用档案。资格预审/评标招标人1、影响专豕评标，暗小、诱导、误导专家评标。、对重大项目的评选过程现场录音、录像；2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；如、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表/、应担任评委主任委员。开标会招标人派出纪检人员监督；4、建立专豕和招标人的相互评价制度。花、招标人代表以乂选择不参加评标。评审会议参会人员2、泄漏有关评审过程。1、有条件的实行异地评标；2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人

14、员保管。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。-16-续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人4招标投标中标结果公示招标人不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。与中标人签订工程合同为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离招标文件实质性内容的合同，或者补签背离招标文件和合同的其他协议。签订的合同报行政监督部门备案。审查人着重审核有无实质性条款变更。招标代理籍标人和招标代理机构串通，操控招投标。1、实行招标代理公开招标；2、对招标代理机构建立信用档案，定期进行

15、履约考核，如发现违规操作的、降低其信-17-用等级；后果严重的，列入黑名单。5、分包管理工作1）流程图-18-2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作流程所处所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人5建建设单位项目管理人员1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。分设单位备2、默许、1、定期联合包纵容施工单监督部门组管位违法转织发包管理理包、违规分专项检查。案包等行为；4、强行将2、局度重视工程切割反映此类问后，指定特题的信访、认定单位或人员实施。真查处。-19

16、-6、质量控制工作1）流程图6.1质量检查工作未发现-20-6.2分项工程验收评定-21-2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人6.1质量检查现场检查、检测建设单位项目管理人员1、有倾|可性地选择检查内容。2、接受对方好处，偷工减量视之不理。1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。3、建立现场管理的制约制度。a、对不合格工程降低检验标

17、准，评为合格、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检查、检测。3、加强抽检、检测。建设单位项目管理人员国、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。-22-检测。7、安全检查工作1）流程图-23-合格继续施工2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人7安全管理现场检查建设单位项目管理人员对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。2、建乂项目安全风

18、险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。通报检查情况故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。公布检查结果，并对整改结果进行复查。复检复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮按事实和情节轻重追究相关责任人责任。-24-其隐瞒过关。8、计量工作1）流程图建所井位领导审批建设单位财务部门支付工程款2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人1、实行多部门、多人联合同核实；2、严格按工程量清单项目支付；8计量管理建设单位审核、建设单位项目管理人员1、对施工单位虚报多报的计量审

19、核/、严。2、现场管理人员工程3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查；4、加强现场工程量的复核工作。审事收刃启思4、委托社批姒火会审计机构进行跟踪审计。5、实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。-26-&、故意拖延审批时问，实现/、正呻益。使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1设计变更工作-27-9.2索赔管理工作-28-2）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作流程所处划、节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人9.1设计变更建设单位审核、审批建设单位项目管理人员H、对不符

20、合变更立项条件的，准予立项；2、与施工单位申通，对变更，程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关/、严；S、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；1、实行廉政保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。2、实行跟踪审计，提前介入。3、建乂设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。-29-M、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正呻益;5

21、、擅自变更弄虚作假,满足地方利圣垄亚Imrm与o4、公小重大设计变更立项及批复结果；5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人建6、对设计设变更办理9.1米用电子项单建设单时间和周设目管理系统，设位位项目期过长现计置设计变更各环审管理人象督办不变节办理时限，逾核员力，给承办更期报警。、人和利害审关系人暗-30-批箱操作留下隐患。7、对施工单位中报格部门联合调的不合理查同期市场价的合同外格，作为审核的单价不予依据。核减。、对索赔事件发生现场采取多方认定制度。索对贴金额在aE金索冬被施

22、额以下的由建设9.2赔建设单工单位买单位、监理单位、索事位项目通，对施工施工单位、设计赔筲实管理人单位伪造代表四方共同确目的员索赔现场认；索赔金额在理认视而不见。一定金额以上的定须审计机构、纪监督部门参与现场核查；残、对索赔事件-31-的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存，将重大设计变更、索赔的现场情况及时录入电子项目管理系统；3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报告制度，并与现场管理人员奖惩挂钩。-32-续上表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人对索施工单位、2、对索赔事项发生的时间、施工单位

23、申报时米用电子项目管理系统，用计算赔监理单位、机记录索赔事项事问、监理审核时间和建设中报、审核、审批实的建设单位现场认定时间进行的时间节点，拴制单位造假，以达到符合索赔时认相关限的目的。索赔各流程的时问。定人员9.2索赔建建设金、对索赔理由不符合赔付条件的和已超过合同索赔时限的，仍进行赔付；、对施工单位虚报索赔工程量审核把关/、严，1、制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决策。索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。国、有意为施工单位提供管理索赔理由或创造索赔条件；设单位单位2、严格按合同规定的受理时限进行索赔受理，项目4后总拖延审批时|可，管理给利宙关系人

24、口乘之机；审监督部门要参与人员5、因主观原因，在收到承包人送交的索赔报较大金额索赔事件的审核工作。3、建全专业培训核告和有关资料后28天内未以答复或未对施，单位作进一步要求，而导制度，提高项目管致该索赔成立。理人员的业务知识与能力。a本可对工期进行索赔的，有后、或无后、也成工期和经济双项索赔。-33-续上表流程所处环所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人9.2索赔管理建设单位审核建设单位项目管理人员6、“反索赔”意识/、强或主动放弃“反索赔”的权力，给国家造成损失；7、主动放弃对施工单位的正当索赔。1、要强化合同管理、培训，提高管理人员的合同管

25、理意识；双、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。-34-1）流程图10、项目资金拨付工作-35-2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作流程所处划、节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人1、制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；短、对建设项目实10项目资建设单位建设位项管理单目部7、手续/、完备，不按程序付款；义、不按合同付款，存在超付现象；3、挪用、挤占项目资金；/、恶意拖延支付时间或提前支付；5、拖延i、克扣除施工费以外的相行全过程跟踪审计；3、制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；4、建立财务人员内部

26、交流机制，实行定期轮岗；5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。金笞拨付人员、幺人目财关费用。始、建乂项目资金目理资方人力支付电子信息系统，金对资金支付情况实时跟踪。蜀、在建设资金紧缺的情况卜，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。集体研究审批项目资金的拨付。-36-表流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体责任领导责任人建设单位财务（审计）部门人员1、委托与自己有利益M1过招标、竞（利害）关争性谈判等方式系的社会审选择社会审计机计机构进行项目审计。构。1、在合同中确定审计质量与审皿用挂钩；建设单2、加强对社10位委托&、被施工会审计机构的履项其他环节的社会单位收买，约考核；目审计机不核减应减3、建立社云资构审计金额。审计机构信用档金管人员案，将社会审计机构存在的问题理载入其信用档案。建设单位财务4、在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。集体研究选择部门人员开户银行。建设单位财务部门人员4、虚列建设成本，套取建设资金。钊织实施建设项目全过程跟踪审计。-37-1）流程图11、交工验收工作-38-2）廉政风险点及防控措施一览表交