建设银行资金监管协议模板

1、协议编号：2019年建闽自贸榕国资金监管字1号资金监管协议中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行福建XXX精地产开发有限公司中新水滴商业保理（深圳）有限公司甲方：中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行地址：福州市台江区广达路77号法定代表人：庄忠乙方：福建XXXXB地产开发有限公司地址：法定代表人：丙方：中新水滴商业保理（深圳）有限公司地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：吕绪新鉴于：乙方和丙方为了交易活动需要，需要丙方在甲方处开立监管账户。为了明确丙方在甲方处开立监管账户及账户的资金收付、划转、监管等事项，经甲

2、、乙、丙三方协商一致，三方同意签署本协议以明确下述事项：一、监管账户及监管资金1、监管账户丙方在甲方开立的监管账户基本信息为：开户行：中国建设银行股份有限公司福州广达支行账户名称：中新水滴商业保理（深圳）有限公司2、监管资金自监管账户开立之日所有进入监管账户的资金。3、甲方对监管账户的监管期限自本协议生效之日起至监管账户注销之日止。4、该账户开设时，应留存乙方指定的个人名章及丙方的单位公章作为监管账户的银行预留印鉴。5、监管账户资金对外支取、划转只能通过支票实现，其他方式一律禁止；丙方应于账户开设之日按照乙方要求购买支票，并加盖丙方预留印鉴且填写福建XXXX房地产开发有限公司/银川产权交易中心

3、（有限公司）/为收款人后，全部交由乙方单独保管、使用；后续如有需要继续申领，丙方应无条件配合。购买支票另需提供加盖乙方公章的支票购买申请书（附件1）,如未提供，甲方不得同意丙方自行购买支票。6、监管账户仅开通柜面业务，丙方在账户开立时提供相关说明函（附件2）指示甲方在账户开立后将账户设置为只收不付状态，仅在有支付需求时解除只收不付设置，并在单笔支付动作完成后立即将账户恢复为只收不付状态。7、监管期限内，甲方和乙方有权对上述监管账户进行监管，丙方对监管资金的使用须经甲方和乙方同时审核同意。8、监管账户启动对外支取划转功能时，须由乙方指定的工作人员本人携带加盖乙方公章的授权委托书（附件3）、指定人

4、员本人的身份证原件、加盖乙方公章的用款申请表（附件4）原件及支票到柜台办理。若经办人员非乙方指定的工作人员，或乙方指定的工作人员未能向甲方提供以上全部材料，则甲方必须拒绝办理。9、本协议涉及的相关印章模板详见附件5,如在甲方申请模板内印章的变更业务，需委托指定经办人员进行办理，同时在变更当日重新提交印章模板供甲方备案留档。指定经办人员信息如下：经办人姓名：经办人身份证：二、关于甲方和乙方对丙方的其他监管甲方和乙方对丙方的监管范围及权限。1、在本协议约定的监管期限内，丙方如发生重大诉讼或仲裁、对丙方的任何强制执行等足以影响或减损丙方资产价值的所有重大情形，丙方应在事件发生后的5个工作日内书面通知

5、甲方、乙方。若遇有权机关对该监管账户进行冻结或扣划，甲方应予以配合执行，对乙、丙双方不承担任何责任。2、丙方确认，已经完全知悉并认可甲方、乙方对丙方的监管范围与权限，同时丙方应就甲方、乙方对其的资金监管行为给予充分的配合。三、丙方的承诺与保证1、丙方系中华人民共和国的法人，具有签署、履行本协议的民事权利能力和民事行为能力。本协议成立后，即构成对其合法、有效和有约束力的义务。2、丙方接受甲方、乙方的资金监管，并给予充分的配合。3、丙方保证其向甲方、乙方提供的全部资料真实、合法、完整、3有效且无任何重大遗漏或隐瞒。4、丙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三方签订有损于甲方、乙方的合法利益的任何合同

6、或协议文件或以任何形式对监管账户内资金进行挪用。否则，甲方、乙方有权拒绝丙方提出的用款申请，由此形成的损失将由丙方全额承担。5、丙方不存在任何未决的或可能提起的索赔、诉讼、仲裁、政府部门的调查或其他行政程序；不存在任何导致或可能导致监管帐户或监管资金被查封、冻结等事由或情形；不存在政府机构对丙方提出违反任何法律规定的任何指控或处以任何行政处罚。6、丙方经营的业务均遵守了适用法律的规定；丙方合法经营的业务所需的政府批准、许可、执照及申报均已取得，且合法有效。7、丙方承诺非经甲方、乙方审核同意，不得以任何形式动用监管账户内监管资金。四、违约责任若任何一方违反本协议约定的，守约方均有权要求其纠正违约

7、行为，并有权要求违约方赔偿守约方的全部经济损失。五、争议的解决本协议未尽事项或与本协议有关的争议，应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院起诉。在争议解决期间，除争议事项外，各方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本协议规定的义务，在争议解决期间，除争议所涉部分外，本协议的其余部分应继续履行。六、其他条款1、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章日起生效。2、对本协议的任何修改须经甲、乙、丙三方签署书面协议方能生效。3、本协议正本一式陆份，甲、乙、丙三方各执贰份。七、声明条款1、丙方清楚地知悉甲方、乙方的经营范围、授权权限。

8、2、丙方已阅读本协议所有条款。应甲方、乙方要求，已经就本协议做了相应的条款说明。丙方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。3、丙方签署与履行本协议项下的义务符合法律、行政法规、规章和公司章程或内部组织文件的规定。甲方：中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行（公章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：乙方：福建XXXXB地产开发有限公司（公章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：丙方：中新水滴商业保理（深圳）有限公司（公章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：年月日附件1支票购买申请书中国建设银行股份有限公司福州广达支行：因业务需求，我司根据2019年建

9、闽自贸榕国资金监管字1号监管协议要求，同意中新水滴商业保理（深圳）有限公司向贵行购买支票*本。福建XXXX房地产开发有限公司附件2说明函中国建设银行股份有限公司福州广达支行：我司因业务需求，现向贵行申请根据2019年建闽自贸榕国资金监管字1号资金监管协议对我司账户（户名华账号*）进行只收不付设置，由此引发的一切纠纷由我司负责。请协助办理。中新水滴商业保理（深圳）有限公司附件3授权委托书中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行：兹委托XXXX（身份证号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）本人前往贵行办理XXX业务，请予接洽！本授权有效期至X年X月X日止。授权人：福建XXXX房地产开发有限公司X年X月X日附件4用款申请表致：中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行，兹就贵行、中新水滴商业保理（深圳）有限公司、我公司签订的编号为2019年建闽自贸榕国资金监管字1号的资金监管协议（以下简称“监管协议”）出具本函。监管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。根据监管协议相关规定，我司向贵行申请在年月日将监管资金人民币（小写），（大写），进行如下划款：单位：元付款户名：收款户名：福建XXXX房地产开发有限公司/银川产权交易中心（有限公司）/付款账号：收款账号：开户行：中国建设银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行开户行：小写金