建筑工程合同纠纷管理论文

1、建筑工程合同纠纷管理论文一、如何正确确定建筑合同案件的诉讼主体建筑工程承包合同是建设单位为发包方，施工企业为承包方，依据基本建设程序，为完成特定建筑安装工程，协商订立的明确双方权利义务关系的协议。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。（一）建筑工程承包合同的主体资格问题承包方的主体资格：一是必须具备企业法人资格；二是必须具有履行合同的能力，即必须具有营业执照和由建设行政主管部门核准的资质等级。依据2001年7月1日起施行的建设部建筑业企业资质管理规定第三条的规定，建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、净资产、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应

2、等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。第五条规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专

3、业承包企业分包的劳务作业。第十六条规定，任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让建筑业企业资质证书；不得非法扣压、没收建筑业企业资质证书。（二）如何正确确定诉讼主体1、建设单位内部不具备法人条件的职能部门或下属机构签订的建筑承包合同，产生纠纷后，应以该建设单位为诉讼主体，起诉或应诉。3、借用营业执照、资质证书及他人名义签订的建筑承包合同，涉诉后，由借用人和出借人为共同诉讼人，起诉或应诉。4、共同承包或联合承包的建筑工程项目，产生纠纷后，应以共同承包人为共同诉讼人，起诉或应诉；如共同承包人组成联营体，且具备法人资格的，则以该联营体为诉讼主体。两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程并对合作

4、建设工程享有共同权益的，其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的，其他合作建设方应列为共同原、被告。6、涉及个体建筑队或个人合伙建筑队签订的建筑承包合同，产生纠纷后，一般应以个体建筑队或个人合伙建筑队为诉讼主体。8、因转包产生的合同纠纷，如发包人起诉，应列转包人和被转包人作为共同被告；如因转包合同产生纠纷，以转包人和被转包人为诉讼主体，建设单位列为第三人；多层次转包的，除诉讼当事人外，应将其它各方列为第三人。9、以筹建或临时机构的名义发包工程，涉讼后，如果该单位已经合法批准成立，应由其作为诉讼主体起诉或应诉；如该单位仅是临时性的机构，尚未办理正式审批手续的，或该临时机构被撤销的

5、，由成立或开办该单位的组织进行起诉或应诉。10、实行承包经营的施工企业，产生纠纷后，如果该企业是法人组织，则由该企业为诉讼主体，起诉或应诉；如果该企业不是法人组织，则列发包人和承包企业为共同当事人，参加诉讼。11、因拖欠工程款引起的纠纷，承包人将承包的建设工程合同转包而由实际承包人起诉承包人的，可不将发包人列为案件的当事人承包人提出将发包人列为第三人，并对其主张权利而发包人对承包人又负有义务的，可将发包人列为第三人，当事人根据不同的法律关系承担相应的法律责任；如转包经发包人同意，即属合同转让，应直接列发包人为被告。12、因工程质量引起的纠纷，发包人只起诉承包人，在审理中查明有转包的，应追加实际

6、施工人为被告，实际施工人与承包人对工程质量承担连带责任。二、如何确认建筑施工合同的效力(一)确认合同效力的一般原则1、订立合同应当遵循的基本原则根据民法通则、合同法的规定：平等原则、自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则、民事权益受法律保护原则、禁止权利滥用原则、协商一致原则是从事民事活动、订立合同的基本原则。建筑施工合同作为民事合同的一种概莫能外，亦应遵循以上基本原则。但在民事审判实践中需注意的是不能按一般合同效力的认定标准来认定建筑施工合同的效力，应考虑这类合同的特殊性。对一些地方性法规、部门规章和地方政府规章、规范性文件，不能作为认定合同效力的依据，但建设部建筑企业资质管理规定是例外，该规定

7、是强制性的，应按照规定确定施工人的资质。2、确认合同效力的一般原则根据民法通则第五十八条、合同法第五十二条的规定，一般从以下四个方面予以审查：(1)审查合同主体是否合格；(2)审查合同内容是否合法；(3)审查当事人的意思表示是否真实；(4)审查合同是否履行了法定的审批手续。同所有的合同一样，意思表示不真实将导致建筑工程承包合同的无效、部分无效或可申请撤销。(二)建筑工程承包合同效力的确认1、审查发包方与承包方是否具备建设与承包施工资格几种特殊主体对外发包工程的合同效力：(1)建设单位的内部机构对外发包工程的合同效力。有两种情况：以法人名义签订合同，法人明知而不反对的，若无其他违法情节，可认定合

8、同有效；内部机构既无事先授权又无事后追认的，合同以主体不合格归于无效。以内部机构名义签订合同，法人明知而不表示反对并准备履行或已开始履行合同的，可认定合同有效；其他情况(法人不知道、反对、不准备履行)认定合同无效；当事人对合同效力不提异议的，可按有效合同处理。(2)临时机构对外发包工程的合同效力。审查临时机构是否是行政机关正式行文成立，有一定的机构、办公地点、职责的组织，并在授权的范围内签订合同，具备以上条件并符合其他条件的，认定合同有效。(3)筹建单位对外发包工程的合同效力。审查筹建单位是否依法经过核准登记，依法登记的，认定其对外发包有效，未经依法登记或工商登记正在申请之中可以根据实际情况确

9、认。承包方的资格审查：主要审查承包人有无企业法人营业执照、是否具有与所承包工程相适应的资质证书(允许低于资质等级承揽工程)、是否办理了施工许可证。施工单位的资格主要从营业执照、资质证书两个方面审查，施工单位必须具备企业法人资格且营业执照经过年检，施工单位要在资质等级许可的范围内对外承揽工程。跨省、自治区、直辖市承包工程的还要经过施工所在地建筑行政主管部门办理施工许可手续，行政管理规定不影响民事主体的民事权利能力，未办跨省施工许可手续的不影响合同有效。几种特殊主体承包工程的合同效力：(1)施工单位无证、无照承包工程，所签订的合同无效(一般农建工程除外)。(2)施工单位借用、冒用、盗用营业执照、资

10、质证书承包工程，所签订的合同无效。(3)施工单位超越经营范围、资质等级承包工程所签订的合同无效。(4)无资质的建筑队挂靠建筑公司，成为建筑公司的一个工区对外承包工程，有两种情况：以挂靠单位的名义签订合同的，合同无效；以被挂靠单位的名义签订合同，有两种情况：A:建筑公司承包工程，将工程交给建筑队施工，所签订的合同有效。B:建筑队自己承包工程，以建筑公司的名义签订合同，合同无效。(5)建筑公司的分支机构对外承包工程，所签订的合同无效。(6)个体建筑队、个人合伙建筑队承建的一般农用建筑，符合有关规定的，认定有效。(7)两个施工单位联合共同承包工程的，应按资质等级低的单位的业务许可范围承包，否则合同无

11、效。2、审查合同内容是否符合法律规定和产业政策以及是否违反国家利益和社会公共利益合同内容作为审查合同效力的一个方面，实践中因合同内容导致合同无效的较少。(1)审查合同规定的工程项目是否符合政府批文，不符合的无效;(2)审查合同规定的项目是否符合国家产业政策，不符合的无效;(3)合同内容约定带、垫资施工条款可导致合同的部分无效或无效(对带、垫资施工的效力问题下文还要详述)；(4)合同主要条款不完善或欠缺，合同双方又不能补正的，合同不成立，合同不成立的不涉及合同效力；(5)合同内容违反地方性、专门性规定的合同效力确认，应具体审查地方性、专门性规定的效力，主要看该地方性、专门性规定是否与法律法规的禁

12、止性或义务性规定相一致，一致的合同无效，否则，不影响合同的效力。3、审查合同当事人的意思表示是否真实。意思表示不真实的是无效民事行为或是可变更可撤销的效力待定行为。5、审查总分包是否合法。应对合法总分包、非法分包、倒卖合同、合同转让与转包作出正确的界定合法总分包的条件：(1)总包合法；(2)分包单位具备与分包工程相适应的资质等级；(3)对外分包须有合同约定或经过发包人(建设单位)许可；(4)对于施工总分包的，建筑工程的主体结构必须由总承包单位来完成；(5)分包单位不得将工程再分包(分包人再次分包就变成了变相转包)。转包行为是指在工程建设中，承包单位不履行承包合同规定的职责，将所承包的工程一并转

13、包给其他单位，对工程不承担任何经济、技术、管理责任的行为。转包合同一律认定无效。在审判实践中要注意区分合同转包、倒卖合同与合同转让的界限。倒卖合同主要是承包人无履约能力，高价转卖。与转包的区别主要是当事人的主观恶意程度。倒卖合同当事人主观上有牟取暴利目的，转包除获取一定利益外不存在牟取暴利问题；转包的合同价款一般等于或低于合同价款，倒卖的合同价款一般高于合同价款；倒卖主观恶性较大，承揽民事责任后还可予以一定的刑事处罚。(三)建设工程合同的效力分述1、有下列情形之一的，所签订的建设工程施工合同无效：(1)不具有经营建筑活动主体资格的企业或个人；(2)未按国家规定的程序和批准的投资计划；(3)承包

14、人将其承包的全部建设工程转包给第三人；(4)承包人将其承包的全部建设工程肢解后，以分包名义转包给第三人；(5)建设工程总承包人未经建设单位同意，将承包工程中的部分工程分包；(6)分包单位将其承包的工程再分包或转包2、有下列情形之一，并以被挂靠企业名义签订的建设工程合同无效：(1)不具有从事建筑活动主体资格的个人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑企业的名义承揽工程；(3)不具有工程总包资格的建筑企业以具有总包资格的建筑企业的名义承揽工程。3、发包人与承包人签订无取得土地使用权证、无取得建设工程规划许可证、办理报建手续的“三无”工程建设施工合同，应确认无效；但在合同履行中经有关主管部门审

15、批已不存在“三无”情形或在起诉前已补办手续的，应确认合同有效。4、违反建设工程规划许可证的规定，超规模建设所签订的建设工程合同经批准可补办手续，且无违反其他法律规定的，应确认合同有效。5、对承包人超越建筑资质等级签订的建设工程合同，如承包人具备与建设项目的要求相符的等级条件，工程质量符合设计要求并验收合格的，可按有效合同处理，并以合同约定的建筑资质等级结算工程款。但严重超越本企业建筑资质等级订立的建设工程合同无效。对此应从来把握，建设部原建筑业企业资质管理规定(指1995年10月15日起施行的，该规定已被2001年7月1日起施行的新规定取代)第二十九条规定，企业应当按照建筑业企业资质管理规定所

16、核定的承包工程范围进行工程承包活动，少数市场信誉好、素质较高的企业，经征得业主同意和工程所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准后，可适度超出该核定的承包工程范围承揽工程。6、承包人跨省区或跨市承揽建设工程但未办理外来施工企业承包工程许可手续而订立的建设工程施工合同，应责令承包人补办有关手续，并由有关行政部门按规定处理，而不应据此认定合同无效。7、对必须实行公开招标的建设工程，未实行招标的，合同无效对不是必须实行公开招标的建设工程，发包人直接发包后，具备相应资质的承包人已开始履行合同的，不宜以建设工程未实行公开招标为由，认定所签订的建设工程施工合同无效。8、建设工程合同中带资、垫资

17、和垫款承包工程的条款应确认无效，对承包人已带资、垫资和垫款承建的工程，发包人应支付该款相应的利息。外商投资建筑企业依据国家有关规定，在我国境内带资承包工程，合同中的带资条款应认定有效。9、建设工程合同对工程款结算没有约定或虽有约定，但发包人与承包人自行结算达成的结算协议有效。属国家投资建设的重大工程，并由国家对工程款结算依法进行管理的除外(需要进行国家审计监督)。10、具备法人资格的承包人的内部分支机构，具备一定的技术能力，对外具备一定的责任承揽能力，且在其营业执照的范围内对外签订的建设工程合同，应视为承包人对其行为已授权，其签订的合同有效，并应以该承包人的建筑资质等级结算工程款；无营业执照的

18、建筑施工队以承包人的名义对外签订合同，合同无效。承包人的内部职能部门对外签订的建设工程合同，属于效力待定合同，一般情况下不能否定合同的效力。三、有效建筑承包合同纠纷的处理(一)有效合同处理的一般规定1、有效合同处理中应当遵循的一般原则(1)有利于建筑业市场健康发展的原则；(2)依法保护合同，尊重当事人意思自治的原则；(3)公平保护当事人合法权益的原则。2、违反有效合同的责任构成要件、行为表现形式、责任承担方式和免责事由(1)责任构成要件。违约行为和过错是构成违反有效合同责任的基本要件。(2)行为表现形式。包括不履行、不完全履行、迟延履行、不适当履行等表现形式。(4)免责事由。包括不可抗力、当事人约定的免责条款、权利主张人自身的过错等几种情况。(二)建筑工程承包合同纠纷案件中违反有效合同的责任认定和承担1、承包方的责任认定和承担(1)施工准备责任。施工场地的平整，施工界区以内的用水、用电、道路和临时设施的施工；编制施工组织设计(或施工方案)，做好各项施工准备工作。(2)物资准备责任。按双方商定的分工范围，做好材料和设备的采购、供应和管理。(6)工程交付责任。承包方应按合同规定的时间如期完工和交付，由于承包方的原因造成工程逾期交付的，承包方应承担相应的违约责任。(7)竣工验收责任。承包方应按照有关规定提出竣工验收技术资料，办理竣工结算，参加竣工验收。(8)工程保修责任。在合同规定