第1章(国际技术贸易概论)

1、第一章0102030405国际技术贸易相关概念国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易与其它业务的关系国际技术贸易中的知识产权国际技术贸易政策011.1 技术的含义（相关概念科学、知识、创新）技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面”。 WIPO：供发展中国家使用的许可证贸易手册 1977011.2 技术的特点技术是人类从事生产活动所必不可少的，它甚至决定了 人类对世界的认识程度，对自然的

2、改造和利用程度，以及 人类的生活质量，这些都决定了技术的特点。（1）技术属于知识的范畴（2）技术是能应用于生产活动的系统知识（3）技术是一种无形资产（4）技术具有私有性（5）技术具有商品的属性（6）技术不等同于科学011.2 技术的特点我们直观认识的技术l 电脑辅助教学系统，投影机、电脑、PPT软件等。l 吃：烤箱、冰箱、微波炉、电磁炉。l 穿：鞋技术、保暖内衣技术、运动服。l 住：节能环保、安全健康等。l 行：交通，汽车、火车、飞机等。l 沟通：电报、电话、手机、互联网。011.3 技术的种类按技术的公开程度分为公开技术半公开技术秘密技术按技术的效应分为产品技术生产过程技术管理技术按技术的形

3、态分为软件技术硬件技术按技术的先进性及垄断程度分为尖端技术高科学技术传统技术011.4 技术是一种特殊的商品（1）技术商品交易过程的特殊性l 交易对象是知识形态的技术，虽然也有设备、资料的交割，但主要是技艺的传授。l 技术交易转让的一般不是所有权，只是使用权。l 时间长、双方需要长期合作（2）技术商品价值确定的特殊性l 技术商品开发过程的不确定性和风险性决定 了其价值确定不能简单套用“成本+利润”公式。l 技术商品本身的非同质性决定了不能用统一 的社会必要劳动时间去衡量技术商品的价值。011.4 技术是一种特殊的商品（3）技术商品使用价值实现的特殊性l 引进方只有消化吸收了引进技术才能实现其使

4、 用价值。（有形商品的价值只要控制、占有一般 就能实现）l 双方合作对于技术使用价值实现至关重要。（4）技术商品使用价值耗损的特殊性l 一般商品 有形磨损 性能衰减、形体灭失 l 技术商品 无形磨损 被取代、但技术仍存在011. 国际技术贸易的含义国际技术转移（有意识的，无意识的）国际技术转让（有意识的） 国际技术贸易是指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。因此，有偿的国际技术转让也被称为国际技术贸易。 国际技术贸易的标的是技术，而技术是一种无形的商品。但在国际技术贸易的实际运作中，只有发达国家之间的技术贸易才会有单纯的软件

5、贸易，而发展中国家在开展技术贸易时，往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易，即引进技术与进口设备相结合。011. 国际技术贸易的含义关于标的的解析标的是合同当事人双方权利和义务所共同指向的对象。它是合同成立的必要条件，是一切合同的必备条款。合同标的是 多种多样的，一般有四类：（1）有形财产，指具有价值和使用价值并且法律允许流通的有形物，如生产资料与生活资料、货币和有价证券等，房子、汽车等。（2）无形财产，指具有 价值和使用价值并且法律允许流通的不以实物形态存在的智力成果。（3）劳务，指不以有形财产体现其成果的劳动与服务，如运输合同中的运输行为，委托中的代 理、行纪、居间行为等；（4）工作成

6、果，指在合同履行过程中产生的体现履约行为的有形物或无形物。 01表1 狭义技术引进方式统计调整说明年鉴引进方式划分中国科技统计年鉴1991年“关键和成套设备”、“技术许可”、“顾问咨询和技术服务”和“合作生产”中国科技统计年鉴1997年“成套设备”、“关键设备”、“技术许可”、“技术咨询”、“技术服务”、“租贷”和“其他”中国科技统计年鉴1998年“成套设备”、“关键设备”、“技术许可”、“技术咨询”、“技术 服务”、“租贷”、“技术转让”、“合资技术许可”、“合资技术设备入股”、“独资技术许可”和“其他”中国科技统计年鉴2002年“专利技术的许可或转让（包括专利申请授权的转让”，“专有技术的

7、许可或转让”，“技术咨询、技术服务”，“计算机软件的进口”，“商标许可”，“合资生产、合作生产等”，“为实施以上内容而进口的成套设备、关键设备、生产线等”，“其他方式技术进口”。011.6 国际技术贸易的特点科学技术是生产力已被世界各国所普遍认识，为此，国家之间竞相开展国际技术转让活动。国际技术贸易随着过技术转让活动的日益增多，国际技术市场的竞争也日趋激烈，这就使当前的国际技术贸易出现了以下特点： (1)发达国家在国际技术市场上占有统治地位 (2)软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高 (3)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易 (4)国际技术市场上的竞争日趋激烈011.7 国际技术贸易的作用

8、当前，国际技术贸易已发展成为国际贸易的重要组成部分，且呈现迅速发展之势。随着改革开放政策的实行，对外技术贸易得到很快的发展，成为我国对外经济贸易的重要内容。国际技术贸易在一国经济发展中有着重要的地位和作用。 (1) 传播了科学技术并推动了科技进步；(2) 促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化进程； (3) 促进了国际贸易的全面发展。 因此，技术贸易在国际贸易中所占比重稳步扩大，各国经济和技术的发展，相互影响和依赖的程度也进一步加强。02 技术市场相关概念 (1) 概念是指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系总和，包括从技术开发到技术的应用和转让的全过程。（广义市场

9、概念） (2) 特点技术是抽象而无形的，它是以信息形态存在的技术的转移或交换发生的场所，往往是技术供方所在地或需方所在地，也可能在这两地多次反复发生技术转移过程周期较长02 技术市场相关概念(3) 构成技术交易主体=技术转让方+需求方+中介方技术交易客体=技术商品（专利、商标、专有技术、技术咨询、技术服务等）技术交易条件=价格、支付条件、合同等022.1 国际技术贸易的产生与发展(1) 原始的技术转让(2) 中世纪的技术转让 转让的手段落后、工匠技能的传播传播的时间较长(3) 现代技术贸易 20世纪80年代以来特别是近年来，以信息为主导的新技术革命突飞猛进，全球经济进入了一个全新的发展时期，各

10、国之间的经济竞争，归根结底是技术水平、科技竞争力的较量。02百百万万美美元元OECD国家国际商品贸易额及年均增长率（1980-2008）02百百万万美美元元OECD国家国际技术贸易额及年均增长率（1981-2007）02国际商品贸易额（19802008）百万美元年份发展中国家转型国家发达国家02 案例讨论1据商务部统计，自1999年实施科技兴贸战略以来，我国累计引进技术近5万项，合同总金额超过1000亿美元，其中技术费达623亿美元，占合同金额的57.6%。2005年，我国为技术引进所支出的技术费达118.3亿美元，占技术引进合同总金额的 62.3%，比1999年提高了31个百分点。这表明，在

11、政府政策的引导下，企业“重设备轻技术”的技术引进观念已得到转变，软技术在我技术引进中逐渐占 据主导地位，引进技术的质量明显改善。请问，我国在进行技术贸易的过程中，在稳步提高数量的同时，应如何逐步提高引进技术的质量？ 02 案例讨论1相关要点l 当代经济竞争，已从资本实力转向技术实力，技术进步和创新是产业升级的有效途径，这也是我国引进外资的核心。l 我国要注重技术引进的同时，还要 注重引进技术的消化创新。l 日本走过的“技术引进 消化仿造 技术创新 技术出口”的发展道路，值得我们的借鉴。l 要着重于提高引进技术的质量，优化产业结构，应大力引进深加工工业和技术密集型项目，如电子、机械、仪器仪表、工

12、业设备、医药、建材等。努力实现向技术含量高、附加值大的项目转移，改变目前一般加工工业和劳动密集型企业占主导地位的局面。 02 案例讨论2汽车产业合资合资企业自主企业一汽、上汽、东风 奇瑞、吉利、中华合资企业也可以有自主品牌：一汽在马自达的平台上造出奔腾、在丰田的平台上复兴红旗；上汽将英国罗孚的技术与品牌整个收入囊中造出荣威。02广汽本田在中国汽车工业的自主之路上，至少具有两大标本意义：其一，合资企业不能只做跨国企业在华的加工厂，从销量到利润，甚至是被外方严格把控的知识产 权，中方都有权利获得，以加速企业的转型与升级；其二，合资企业，其实是能够提供自主的条件，其所拥有的资源、人才、经验，如果能够

13、有效转化，就能成为本土自主借鉴的最好平台。 案例讨论2汽车产业合资02 案例讨论2汽车产业合资02 案例讨论2汽车产业合资“名分”不重要，品牌与知识产权，更为关键。很快，广汽本田在年底就要为“合资自主”是否是真自主，做出解答。而中国“三大” 一汽、上汽、东风，在外资的技术平台上所开发出的自主品牌，已经开始收获市场的认可。 在全球金融危机的冲击下，中国汽车业步入后合资时代，相互警惕的合作伙伴不是好伙伴，而是要在全球视野下实现一种共赢。至少上汽已经迈出了这一步， 不仅旗下合资企业与自主企业双双快跑，更是在新一代核心动力总成领域率先宣布与外方联合开发，并共同享有知识产权，而这一领域，原本是让外方讳莫

14、如深的 “禁地”。掌握和核心技术，就有了自主的最大资本。02 案例讨论2总结对于中国车企而言，自主是成立开始就必须承担的重任。固然技术底子很薄，但只要明确最终目的，是要获得拥有知识产权的自主品牌，整合外资的资源，在此基础上再创新，未尝不是一件可取之事。022.2 现代国际技术贸易迅速发展的原因(1) 科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源。(2) 技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场。(3) 跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体。(4) 国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新的动机。(5) 国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件。033.

15、1 国际技术贸易与国际商品贸易的关系(1) 国际技术贸易与国际商品贸易不管在内容上还是在形式都有着很大不同，其具体表现在以下方面： 贸易的标的不同 贸易的当事人关系不同 研制技术和生产商品的目的不同 技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大03 国际技术贸易与国际货物贸易区别国际技术贸易国际货物贸易无形的知识转让的是使用权经济技术合作关系经济效益为基础时间较长有形的物体交易所有权单纯买卖关系商品价值为基础时间较短交易的对象不同所有权归属不同交易方式不同价格确定方式不同履约过程不同033.1 国际技术贸易与国际商品贸易的关系(2) 国际技术贸易与国际商品贸易的联系： 国际贸易活动中商品的买卖实际上是各

16、种形式的技术流动 国际技术贸易使进出口商品结构趋向高级化 国际技术贸易会促进商品贸易的发展 国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化033.2 国际技术贸易与国际投资的关系(1) 直接联系 国际技术转让是投资的一种方式 投资方向通常与技术转让方向具有一致性 (2) 间接联系 外国直接投资的技术扩散效应 外国直接投资的技术外溢效应 外国直接投资的技术创新效应03 国际直接投资是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系、具有长期利益，并对其进行控制的投资。 独资：微软亚洲研究院 兼并：盛大兼并新浪股份 合资：上汽通用 收购

17、：国美收购永乐和大中在东道国建立新企业（绿地投资）独资经营合资经营合作经营跨国并购兼并（merger）收购（acquisition）04国际技术贸易与知识产权的关系十分密切，因为知识产权保护的对象中有很多内容属于技术贸易的对象。技术贸易与知识产权保护相互作用、相互影响。l受知识产权法律保护的智力成果及其创造者所享 有的权利可以成为技术贸易对象l技术贸易合同必须符合知识产权法律保护原则l知识产权法保护对象并不都属于技术贸易的范畴 044.1 知识产权的含义（智力财产权）知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。 世界知识产权组织公约将知识产权定义为：在工

18、业、科学、文学或艺术领域里的智力活动产生的所有权利。4.2 知识产权的范围和分类知识产权法著作权法专利法商标法其他知识产权04知识产权工业产权著作权（版权）边缘保护对象专利权商标反不正当竞争权货源标记商号：同仁堂集成电路多媒体数据库技术密集生物技术作者权邻接权计算机软件发明实用新型外观设计商品商标服务商标集体商标：浪漫之都 大连产地标记：庄河大梁骨原产地名称：墨西哥鸡肉卷中国制造证明商标表演者、录音制作者(也称唱片制作者)和广播电视组织(也称广播组织)对其表演活动、录音制品和广播电视节目享有的一种类似著作权的权利。 0404专利法商标法著作权法反不正当竞争法保护对象发明（technology

19、）商标（marks）作品（express）商业秘密（trade secret）权利获得申请、审查申请、审查自动产生自动产生保密授权条件新颖性、创造性实用性显著性独创性秘密性、经济性实用性、保密措施审查时间平均23年平均12年无（后置判断）无（后置判断）程 序复杂复杂简单简单费 用高中低低权利维持高额年费年费无无保护期限20年10年（可续展）有生之年50年无保护地域授权国授权国国际公约成员国本国排他权范围制造权、使用权、销售权、许诺销售权、进口权同类或类似商品上使用相同或相似标志发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权及获得报酬权无权利限制计划许可强制许可合理使用法定许可合理使用044.3

20、 知识产权的法律特征（1）知识产权的客体是一种无形财产（2）知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性（3）知识产权的取得必须经过法律确认（认可或授权）（4）知识产权具有专有性（垄断性和排他性）（5）知识产权具有地域性（6）知识产权具有时间性（版权死后50年，发明专利15-20）044.3 知识产权的法律特征我国的知识产权保护n 我国知识产权保护的立法体系 标志：商标法、专利法、著作权法和反不正当竞争法的通过 我国知识产权的行政保护 采取行政保护与司法保护相结合的双轨制 我国知识产权的司法保护 主要方式：民事诉讼程序，在高级法院设立知识 产权审判庭 我国知识产权保护的边境措施055.1 国际技术