国际海底区域勘探合同延期问题研究.docx

1、国际海底区域勘探合同延期问题研究朱俊宇（中国政法大学国际法学院，北京100088）摘 要:依据关于执行1982年12月10日联合国海洋法公约第十一部分的协定 （以下简称“执行协定”）,勘探工作计划期满时，承包者应申请一项开发工作计划， 除非申请者在工作计划到期之前已经已经向管理局提出了开发工作计划或者是已经就勘探 工作计划的延期提出了申请。本文拟结合相关承包者提出延期申请以及管理机审议与核准 申请的情况，以此分析勘探合同延期申请中存在的相关问题。关键词：勘探合同；延期申请；承包者；国际海底管理局中图分类号：D99 文献标识码：A文章编号：（2017） 03-Research on the Ap

2、plication for Extending an Exploration Contractin the AreaZhu Jun-yu（School of International Law,China University of Political Science and Law,Beijing100088）Abstract:According to the Agreement relating to the implementation of Part XI of the United Nations Convention on the Law of （he Sea of 10 Dece

3、mber 1982, before the expiry of a plan of work for exploration in （he Area, a contractor should apply to the International Seabed Authority fbr the approval of a plan of work for exploitation in the Area, uniess such a contractor has submitted to the International Seabed Authority a work of plan for

4、 exploitation in the Area or an application for the extension of an existing exploration contract. Based on the applications by relevant contractors and the review on them by the international Seabed Authority, this essay is aimed at elaborating several issues relating to extension application.Key W

5、ords: Exploration Contract; Extension Application; Contractor; International Seabed Authority一、勘探工作计划延期涉及的法律规范执行协定附件第1节第9段规定了管理局核准的勘探工作计划（即勘探合同）为 期十五年，勘探工作计划期满时，承包者应申请一项开发工作计划，除非申请者在工作计 划到期之前已经已经向管理局提出了开发工作计划或者是己经就勘探工作计划的延期提出 了申请，承包者每次可以申请不超过五年的延期。前述协定附件第1节第9段己被纳 入管理局“区域”探矿和勘探规章）此外，管理局规章附件四的勘探合同标准条款

6、第3.2 节均规定如下：“在合同期限届满前六个月，承包者可申请延长合同，每次延期不得超过 五年。如果承包者作出了真诚努力遵照工作计划的要求去做，但因承包者无法控制的原因 而未能完成进入开发阶段的必要筹备工作，或者如果当时的经济情况使其没有足够理巾进 入开发阶段，请求延期的申请应予核准。”执行协定和管理局规章赋予了承包者在满足相应条件下就自身持有的即将到期的 勘探合同向管理局提出合同延期申请，以延展合同期限的权利，但缺少关于申请程序与标 准等具体问题的规定。对此，管理局理事会在2015年管理局第二十届会议期间通过了 程序和标准决定，以解决以往规则规定不清的问题。二、勘探合同延期申请审查情况作者简

7、介：朱俊宇（1992-）,男，湖南常德人，中国政法大学国际法学院16级博士研咒生，研究方向： 国际公法。I这三部规章分别是：“I乂域”内多金属结核探矿和勘探规章、“区域"内多金属硫化物探矿和勘探规 章、“区域”内富钻铁锭结壳探矿和勘探规章。(-)勘探合同延期申请情况国际海底管理局法律和技术委员会在2014年第二十届会议期间指出，2016年3月至 2017年3月之间，现有的15年期的勘探合同中将有七份合同结束0 2015年12月16日，管 理局从6家承包者处收到延长己核准的多金属结核勘探工作计划期限的申请每份申请均 请求延怆五年。前述七份勘探合同对应的承包者中，承包者印度政府的勘探合同

8、到期日为 2017年3月，所以未在第二十二届会议之前提出延期申请，管理局2017年第二十三届会 议还未召开，目前还无从得知承包者印度政府是否提出了勘探合同延期申请。注意到，这 些承包者，除了国际海洋金属联合组织之外，均持有两份以上的勘探合同：'，从某种意义上 来说，就即将到期的勘探“区域”提出延期申请，比对新的“区域”另行提出新的勘探申 请，更能促进申请者深入参与“区域”勘探开发能力，并可以减少形成对“区域"资源勘 探的垄断的可能。前述承包者依据程序和标准决定附件一关于勘探合同延期申请的材料的规定，在 延期申请书中陈述了请求勘探合同延期的理由，解释自身无法控制的、使其不能完成

9、开采 阶段之前必要准备工作的具体原因。承包者提供了在整个合同期间迄今已开展的工作以及 参照己核准勘探工作计划计晟的结果的详细摘要，包括对矿产资源和/或矿产储帛:的估计、 有关环境变量的所有环境基线数据、勘探合同提供的支出细目和依照勘探合同提供培训的 情况等这一部分内容并不要求承包者提供新的资料，不存在对承包者申请负担的加重， 反而可以帮助承包者对自身之前的勘探实践进行梳理和总结，同时也将帮助管理局回顾其 工作，这有益于后续勘探活动的持续开展和管理局对“区域”内的勘探活动监督管理。儿位承包者的申请书中还附上可延长期内拟议勘探方案介绍，时间表和详细的活动方 案，以表明拟对己核准的合同勘探工作方案做

10、出的修改或补充。此部分涉及承包者在勘探合 同延长期间在提供培训和实施勘探活动等方面权利义务的变动，承包者需要重新准备资料, 而不能仅回顾自身以往履行勘探合同的情况。另外，程序和标准决定附件一要求承包者 在必要时提出在延长期间拟放弃勘探区域任何部分的详细说明，这一方面明确承包者对此 种事项的说明义务，另一方面，也表明承包者有权在勘探合同的延长期间内放弃勘探区域 的任何部分。前述六名承包者均未在延期申请中声明放弃自身享有勘探权的任何区域部分"。(二) 法律和技术委员会审查延期申请的情况依据程序和标准决定，委员会应审议并审查承包者就勘探合同延期申请提供的数据 和资料。法律和技术委员会分成三

11、个工作组，分别审查申请的地质和技术方面、环境和培 训方面以及法律和财务方面的问题。审查的结论是，申请者提供的资料符合要求，断定申 请人已真诚努力遵守勘探合同的各项要求，但由于无法控制的原因，无法完成筹备工作进行 开发。委员会建议理事会核准六份勘探合同延期申请，同时还建议，申请者应准备好在五 年延长期结束之前进行开发七尽管法律和技术委员会依据承包者提交的前述材料，建议理 事会核准几位申请者的勘探合同延期申请，但这其中仍存在有待明晰的问题，最明显的便 是承包者申请延期的理巾。程序与标准决定规定了两项核准延期的单独理由。第一项理由是，如果承包者做 出了真诚努力，遵照合同的要求去做，但因承包者无法控制

12、的原因而未能完成进入开发阶段 的必要筹备工作；第二项理由是，当时的经济情况使其没有足够理由进入开发阶段。从管 理局核准延期的决定可知，申请者提出的原因，都是因为自身无法控制的原因而为未能提 出开发申请首先，前述两项理由本身存在着某些不明确的地方。比如，第二项理由中的2这六名申请者分别是：国际海洋金属联合组织,俄罗斯海洋地质作业南方生产协会，大韩民国政府,中国大 洋矿产资源研究开发协会,日本深海资源开发有限公司，法国海洋开发研究所。3笔者注，例如，中国大洋协会就持有"区域”内多金属结核勘探合同、多金属硫化物勘探合同和富钻铁锥 结壳矿物勘探合同各一份.4参见“管理局理事会核准申请者延期申

13、请的决定”，管理局第二十二届会议资料，访向网站：。5参见“六名承包者提交给管理局的合同延期申请 ISBA/22/C/11 ； ISBA/22/C/12 : ISBA/22/C/13 : ISBA/22/C/14 : ISBA/22/C/15 : ISBA/22/C/16，访问网站:。6参见“法律和技术委员会主席关于委员会2016年届会工作的报告”第九至第十六段，管理局第二十二届会 议资料，访问网站：。7参见“管理局核准申请者的延期申请的决定"，管理局第二十二届会议资料，访问网站：。“当时的经济情况”是指全球市场条件，还是指承包者的具体项目的经济可行性，管理局 规章以及程序和标准决定并

14、未予以明确。在后种情况下，如果合同履行期满后，某 一承包者的项目因为与全球经济情况毫不相干的原因而不可行，则似乎很难理解再延长五 年合同的合理性。由此产生的一个具体问题是，承包者是否必须说明延长期限内的活动方 案和最初勘探工作计划之间的关系，如果延长的理由是，承包者未能完成进入开发阶段的 必要筹备工作，似乎合乎逻辑的是，延长期间的活动方案应将重点放在完成筹备工作上， 以便进入开发阶段。但是，从某种意义上来说，这里没有给予详细的规定，一方面是缺少延期中请的实践, 另一方面，较为宽泛的规定，实际上也是对首批提出延期申请的申请者给予的一些照顾。 延期的事由可能随着时代的变化和经济的波动发生变化，所以

15、，规定套固定的事由，很 容易出现滞后，而采用解释较为宽泛延期理由的方法，不失为一种比较灵活的做法。与此 同时，法律和技术委员是可以对导致延期的理由进行适当说明和列举的，这样可以减少承 包者在准备延期申请中的不确定性，也可以方便法律和技术委员会自身对勘探申请的审查。 比如，法律和技术委员会主席在第二十二届会议上提交给理事会的报告中，对构成这两种 理由的事项作了两项列举，“由于超出其控制能力”对应的事由是与开发多金属结核采矿 技术有关的技术可行性条件未能完成进入开发阶段必要的筹备工作，“当时的经济环境” 对应的是全球市场出现的环境和金属价格较低使之不能进入开发阶段。法律和技术委员会 不妨采用否定式

16、列举的方式，排除相应的特定事由，减少在延期原因问题上的不确定因素。其次，虽然是两项独立的延期理由，但事实上这两项理由之间并不独立，从字面上理 解，“客观的经济环境”本来也是属于申请者自身无法控制的原因，第一项延期理由包含 ，第二项理由。一旦与承包者在对延期理由的认定上存在分歧，法律和技术委员会应如何 处理呢？虽然法律和技术委员会的报告和建议未曾显示出这一问题，但鉴于这两项理由之 间界限较不明显，不能排除产生这种问题的可能。由此而来的问题便是，法律和技术委员 会应按承包者提交的理由认定导致延期的原因呢？还是依其自身的理解判断承包者提出的 事由究竟为何呢？笔者认为，法律和技术委员会既不宜当然依照自

17、身的理解来确定最终允 许合同延期的理由，也不宜因具体理由与程序和标准决定中的两项延期原因对应而认 定造成延期的原因不能成立。此时，法律和技术委员会应当利用程序和标准决定第三 部分第十一条确定的沟通机制，通过秘书处向承包者转达对延期理由的意见，与承包者就 延期理由问题进行沟通，以解决问题。三、勘探合同延期涉及的相关问题(一)担保国的担保责任问题依据程序和标准决定，除非担保国在申请延期之时另有说明，担保资格应被认为在 整个延期期间继续有效，担保国应继续承担公约第139条、第153(4)条及公约附 件三第4(4)条所规定的责任。决定给予了承包者的担保国选择是否继续的自由，这体 现了对国家主权的尊重。

18、理事会在其第二十一届届会决定中吁请担保国或国家按照其义务 向秘书长确认继续在整个延长期提供担保'，在管理局处理六份勘探合同延期申请期间，根 据秘书处收到担保国的回复，所有的担保国对于继续提供担保责任没有异议。从管理局会议上成员国对担保国在延期期间担保资格问题的讨论中，可以看出一些发 展中国家成员国对这一问题表示了高度关切'，成员国对于担保国在合同延期期间的担保责 任问题的主要担心在于，担保国担保责任会否因为勘探合同延期而加重。首先，程序和标 准决定中没有条款对担保国担保责任的范围和限度的规定，而是给了，了担保过是否继续 提供担保的选择权，以及担保责任将要延长的期限，因而担保国担

19、保责任并未变化且担保 国不需要因为合同延期申请而另行提供担保，只要担保国选择了继续提供担保，之前的担 保声明就继续有效，况且，担保国为承包者提供担保的期限，应与勘探合同的期限相一致, 勘探合同期限延长，担保责任期限也应延长，所以，不能仅以担保责任的期限长短变化来 确定担保国担保责任的变化。另外，担保国责任的问题事关公约的解释和修改，因为 担.保国的责任范围是由公约第百五十三条规定的，管理局可以通过制定规章的方式细化 公约的规定，而扩大或缩小公约的适用范围，实际上是公约的修改，而管理&参见管理局第二十一届会议会议记录，访问网站：。9参见“管理局第二十届会议期间理事会讨论勘探合同延期事项的

20、会议记录"第三页，访问网站：。 局是无权为之的。另外，依据合同延期来加重担保国的义务本身也是不合理的，不能因为 申请者自身申请延期的原因，而贸然加重担保国的责任。（二）承包者在申请延期中的权利义务变动成员国在会议上讨论延期申请问题时的另一个焦点在于勘探合同延期中请对承包者权 利义务的影响。这一方面表现为承包者准备延期申请材料的过程，另一方面体现在合同延 期对申请者在延期期间权利义务的变动。首先，承包者是否需要因为延期申请而提交新的工作计划？程序和标准决定规定 了承包者提交申请时需要提交相应的材料，但未规定承包者是否须在延期申请过程中提交 新的勘探工作计划。笔者认为，答案是否定的。首先

21、，承包者的延期申请是以即将到期的 勘探合同为基础的，其目的在于延展现有的勘探合同的期限，承包者不应脱离勘探合同， 即将到期的勘探工作计划，转而提交新的勘探工作计划，这是违背延期申请安排的本意的, 也是没有必要的。其次，如果要求承包者重新提交工作计划，则会加重承包者准备材料的 负担，这与公约以及执行协定的鼓励开发的精神是不一致的。另外，管理局将要对所提交 的材料重新进行审理，管理局的审查负担也会因此而加重，这将不利于保障申请以及核准 的效率。实际情况是，几位承包者只是提交了延期期间的活动方案，而没有重新提交勘探 工作计划。其次，延期申请是否将引发承包者在勘探合同下权利义务的变动呢？依据程序和标

22、准决定，承包者最终与秘书处签订的协议应按照决定附件二标准合同制成。与其说程 序和标准决定附件二是为延期协议而准备的标准合同，称其为对将到期的勘探合同的修 改则更为确切。程序和标准决定附件二除合同主体和期限等基本事项之外，共有三条 标准条款七这三条的内容可分别概括和评析如下。第一，勘探合同附件二“不时修订的现行五年活动方案”应代之以勘探合同延期协议 所附延长期限内的活动方案，作为延期协议附件。延期申请引发勘探合同变化的内容主要 集中在承包者在接下来的五年中的勘探活动方案。根据承包者履行勘探合同的情形可知， 承包者需要向管理局提交五年的期的活动方案，也就是说，工作计划中勘探活动方案的部 分本就要随

23、着勘探活动所处的不同阶段进行适当的调整的，而非一成不变的。而且，为了 能够在延展的期限到期之前，可以顺利地过渡到对“区域”的开发阶段，对于勘探活动方 案的相关调整也是不可避免的。此部分内容构成承包者在勘探合同下的权利义务的变动。第二，勘探合同附件三“经过管理局核准的培训方案”应代之以勘探合同延期协议所 附培训方案，作为勘探合同延期协议附件二。勘探合同的标准条款继续有效，在延K期间继 续适用。现在不清楚的问题是，延长勘探合同的期限是否可能需要增加培训和相关的义务。 笔者认为，承包者在勘探合同延期期间仍需要履行提供培训的义务，但对于履行义务的内 容和程度，需要由管理局审查予以确定，确定的依据应当是

24、承包者以往履行培训义务的情 况以及勘探开发的实际需要，延期申请不能构成加重或减轻承包者提供培训义务的理由。 所以，并不确定此部分内容是否将导致承包者培训义务的变动。第三，延期协议标准条款被纳入勘探合同，其效力视同合同条款。由此可知，除了经 前两项内容修改过的部分外，勘探合同的标准条款继续有效，同时，前述第一、二部分所 指的两项标准条款也被纳入原来的合同中，因而，承包者权利义务的变动仅会在提交活动 方案与提供培训义务这两方面发生。这反映了延期申请影响承包者在勘探合同下权利义务 的整体情况，也表明了延期申请所要实现的对勘探合同条款的效力延长与变更的效果。（三）勘探合同延期申请与勘探申请的关系首先，

25、与勘探申请相比，延期申请是否具有某种优先地位呢？笔者认为，勘探申请与 勘探合同的延期申请，一个是为了取得对“区域”矿产资源的专属勘探权，另一个可以理 解为是为了延长己经取得的勘探开发权。二者之间不存在申请以及审查上的优先次序问题, 因为是两个阶段的不同事项。另外，就二者的效力而言，延期申请并非纯粹独立的申请， 它是以勘探合同有效为前提的，讨论其效力的优先性，实质上是在讨论其对应的勘探合同 的效力。因为延期申请的目的是为了延展勘探合同有效的期限，而没有改变勘探合同的效 力，己有的勘探合同不会因为持有合同的承包者提出了延期申请而在效力上优先于其他的 勘探合同。从公约到管理局规章的一系列规定也可以看

26、出，延期申请是为了使在勘探i°参见程序和标准决定附件二，管理局第二十一届会议资料，访问网站：。 合同的期满之日没有因为某些原因而未能进入开发阶段的承包者有一个缓冲的时期，不是 使其勘探合同相对于其他勘探合同而言取得某种优先效力。那么，管理局收到了对延期申请所涉“区域”提出的新的勘探申请时，应该如何处理 呢？承包者须在合同到期前六个月提出延期申请，承包者在提出延期勘探申请之时，对勘 探合同中的“区域”仍然享有专属勘探权，根据公约和管理局规章，申请者不能对巳 经存在任何勘探权利的区域提出勘探申请，此时，管理局如果收到了对同区域的新的勘 探申请，则应通知相应的申请者并告知其申请是不应该被受

27、理的。所以，只要承包者依照 管理局规章的规定在前述期限内提出了延期申请，在提出延期申请的同时就不会受新 的勘探申请的影响。如果承包者在延期申请中声明放弃对勘探合同的某些区域的权利，那么对于这些放弃 权利的部分，是允许成为勘探对象的，这是可能发生新的申请者提出勘探申请的问题。此 种经承包者“放弃”的区域，不同于承包者在最初的“区域”勘探申请书中放弃的“保留 区域”，后者是为了保障发展中国家一以及人类会后代参与对区域的勘探开发，而所在延 期申请中的放弃区域，是考虑到了承包者经过R期的实际勘探，可能根据自身的勘探实践、 客观勘探条件以及自身的勘探能力等因素对延展期间的勘探区域范围做出一定的调整，该

28、部分区域并非保留区域，并非只能由发展中国家缔约国或由其控制的实体提出中请。所以， 原则上，有意申请者只有在管理局做出延期申请的决定之后才有条件知晓相关区域上的权 利状况。此种情形下，就承包者在勘探合同延期申请中放弃的区域提出新的勘探申请与延 期申请是不存在冲突的。（四）延期申请的次数承包者是否被允许进行多次延期申请呢？虽然从公约到管理局规章以及程序和决 定安排均未限制申请的次数，但是这并不意味着承包者可以在延长的期限经过之后可以无 限次地提出延期申请。根据以公约为首的套规则，申请者在勘探合同到期之时，是 应当提交开发工作计划，并逐步进入对“区域”矿产资源的开发阶段的，承包者不能通过 反复延期申请的方式逃避其进入开采活动的义务，并且，无限次的延期申请还将增加“区 域”勘探权为某些承包者所垄断得风险。与此同时，反复的延期申请也在一定程度上表明 承包者自身勘探能力有限，可能无法履行其作为承包者的义务，反复由其占据相应的“区 域”，将阻碍有能力的申请者参与对“区域”的开发。最后，秘书处在其提交给理事会的 意见以及法律和技术委员会在其第二十一届会议上的工作报告中均表明了此种观点，即承 包者在合同延期五年期限届满之间应逐步进入对“区域”的开发阶段，法律和技术委员会 还建议，申请者应准备好在五年延长期结束之前进行开发。由此看来，尽管没有禁止申请 者多次申请合同延期