金融投资公司行政财务部培训课程

1、行政财务部培训课程截取截取员工手册员工手册、营业部职级标准营业部职级标准内容内容 目录员工聘用制度员工聘用制度2日常行政管理日常行政管理5员工行为规范及投诉制度员工行为规范及投诉制度4营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准6考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利3公司介绍公司介绍1公司介绍公司介绍总经理行政财务部营 业 部投资研究部员工聘用制度员工聘用制度一、录用手续一、录用手续v 按照相应岗位标准进行公开招聘、择优录用；v 经面试对应聘者作出综合评估，经用人部门相关人员复试后，由行政部统一安排办理入职手续。v 办理入职手续需提交下列资料的原件及复印件，由行政部专员验证和保存，核对无误

2、后，办理入职手续。 身份证、户口薄。证件真实且与本人身份相符。 学历证书。国家正规大专院校毕业，证件必须钢印清晰，无涂改痕迹。中专毕业证书必须有各省教委的印章。 失业手册（广州市户口）、计生证、居住证（非广州市户口）。 专业技术资格证书。 个人简历、近期免冠蓝底照片一张及电子版格式一份。员工聘用制度员工聘用制度v 入职流程部门主管部门主管行政部行政部新入职员工新入职员工填写职位申请表阅读入职须知、员工手册后签名确认按要求递交相关资料给行政部备案在职位申请表上签名确认填写工资审批表并签名确认将上述两表交行政部备案核实新员工递交的资料，并建档将职位申请表及工资审批表待各部门签名确认后入档发放文具及

3、宣传资料（工作日誌一本、宣传单张各30份、画册10本）员工聘用制度员工聘用制度二、员工类别二、员工类别v 试用期员工 所有员工均需经过2个月的试用期（从到职之日起算）。试用期处理情况： 试用期间，工作表现突出者，可提前转正； 试用期满工作表现符合公司要求，给予转正； 试用期内不符合公司要求者，作劝退处理。v 合同制员工 员工考核达标后，用人部门需填写员工工资审批表，经部门经理签署，递交到行政人事部审批。员工聘用制度员工聘用制度三、员工转正三、员工转正v 营业部门员工转正按公司营业部职级标准规定执行；v 各级营业员试用期的业绩若未能达标，部门经理可视员工的工作表现酌情延长试用期或降级，延长试用期

4、不超过3个月。v 各部门主管根据岗位职责，对辖下职能人员进行考核，经公司综合评估并审批后方可转正。四、员工晋升四、员工晋升v 营业部门员工晋升按公司职级管理制度及提成标准规定执行；v 各部门主管根据岗位职责，对辖下职能人员进行考核，经公司综合评估并审批后方可晋升。员工聘用制度员工聘用制度五、员工辞职五、员工辞职v 离职员工必须向所在部门呈交辞职信，并亲自办理离职手续。试用期员工辞职，必须提前五个工作日通知，或以五日待通知金抵偿。正式员工辞职，必须提前一个月通知，或以一个月待通知金抵偿。v 离职手续离职员工所在部门主管与员工办理离职手续交接时，填写员工交接表，经部门经理签署同意后，连同辞职信递交

5、给行政人事部办理余下之手续。所有离职的员工，在离开前要交回所有属于公司的财物。具体包括：交还胸卡、名片、公司内部钥匙、合同、客户资料、所领文具和公司其他财物；交还借支款项或备用金；交清个人掌管或领用的公司文件资料等。如离职人员未能交还公司财物或款项，则应从该离职员工工资、佣金内扣除。如工资、佣金不够补偿，离职员工需以现金补齐差额。v 员工按要求办理离职手续后，公司按实际工作日计算及发放最后一期工资。员工聘用制度员工聘用制度v 离职流程部门主管部门主管行政部行政部申请人申请人填写辞职信、员工交接表并递交给部门主管签名确认交还领用的胸卡、卡片、文具、宣传资料等物品给行政部在员工交接表及辞职信上签名

6、确认并转交行政部备案核对考勤及其它领用情况后，办理交接手续通知申请人于离职后次月18日回公司领取最后一次薪金考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利一、工作时间一、工作时间v 上班时间为： 周一至周五 9:0017:00 午餐时间 12:0013:30v 公司有权根据业务需要更改上下班时间。二、打卡制度二、打卡制度v 全体员工一律遵守上下班打卡制度。每日打卡次数为2次（早上上班、晚上下班）。迟到、早退、擅离职守、旷工均属违反制度的行为。v 员工上、下班均须由本人亲自打卡，严禁委托他人或代他人打卡。一经发现，代打卡者扣罚1个月工资，委托者扣罚半个月工资。v 打卡时间可正负三分钟，三分钟内不计迟到。考

7、勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利三、迟到、早退、旷工三、迟到、早退、旷工v 凡当月忘记打卡超过两次的，从第三次起，每忘记打卡一次均视为迟到一次；每月所有累计的迟到次数按考勤制度关于迟到的规定执行。每次迟到/早退在15分钟以内（含15分钟），记1次迟到早退；每次迟到/早退超过15分钟30分钟（含30分钟），记2次迟到/早退；每月迟到/早退第5次或以上者罚款￥50元，并由行政人事部发奖惩通知书；每月迟到/早退第6次或以上者罚款￥100元，并由行政人事部发奖惩通知书；每月迟到/早退第7次或以上者，第7次起作旷工一天处理，并由行政人事部发奖惩通知书及通告全公司，每迟到多1次计多旷工1天，如此类推。v

8、 发生下列情况之一者，视为旷工一天： 未请假或请假未获批准而缺勤者；超假不办理续假或未获批准而缺勤者；每次迟到/早退超过30分钟者；每月累计迟到7次或7次以上者。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利v 旷工处理：每旷工1天，扣罚该员工两天工资及奖金；每月累计旷工2天，扣罚该员工半个月工资及奖金；每月累计旷工3天或以上者，公司有权即时予以辞退，并扣发当月工资及奖金；v 擅离岗位 员工当班时间内，未经上级主管批准而擅离岗位，视情节轻重作早退或旷工处理。四、全勤四、全勤v 全勤是指员工当月的考勤未发生任何迟到（不含正负三分钟内）、早退、旷工、忘记打卡、各类请假（不含年假、补休）。v 公司根据行政人事

9、部对过往一个月中员工的考勤作出统计，对全勤员工奖励50元/人，以示嘉许。v 每月有迟到/早退者，不计全勤；v 营业部人员因工作需要不设全勤。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利五、外勤五、外勤v 员工上班时间因外出工作无法准时回到公司打卡的，需提前在外出登记表填写外出时间、地点、事由，并于返回公司后即时打卡，由部门经理在考勤卡上签署确认。外出见客者，需在外出登记表上写清楚客户姓名、电话，见客后需提供客人名片，行政部会随时检查员工外出登记的情况是否属实。违者，视情节按迟到、早退或旷工处理。六、加班六、加班v 因工作的实际需要，部门经理可要求员工加班。营业人员因其工作性质不计算加班（不含公司组织的

10、外展活动及推介会）；其他人员加班，需填写加班申请表，经部门主管及行政总监审批。v 加班补偿方式：补休v 加班补休须于当月内补完，最迟不能超过下月第一个星期，超过视作自动放弃。v 补休两天以上（含两天）必须提前三天向行政部经理书面申请，获批准后，方可执行。口头申请无效，如有违反，视情节严重，予以处罚、降职、开除。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利七、薪酬管理七、薪酬管理v 公司向员工支付公平合理的报酬，薪酬标准、薪酬构成由公司确定。v 公司根据每位员工的职位、工种、技能、经验、学历、工作表现、贡献及社会通胀、公司盈利及有关政府规定等因素调整员工的薪酬。v 员工工资是公司规定的保密条款之一，任何

11、人不得打听他人工资，也不得将本人工资告知他人。v 每月以每月22天为有效工作天数作核算单位。v 职能部门在职员工支薪日期：每月8号为上月工资及奖金发放日。v 营业部门在职员工支薪日期：每月8号为上月工资发放日、每月15日为上月佣金及奖金发放日。v 离职员工支薪日期：每月18号为上月工资、上上月佣金及奖金发放日。如遇节假日则延迟三个工作日。v 佣金计算按公司的职级管理制度及提成标准执行。v 公司将根据营运状况及员工个人绩效考核情况，发放年终奖金（不含营业部门）。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利八、个人所得税八、个人所得税员工必须依法按照国家规定缴交个人所得税，由公司根据国家及地方的有关规定代

12、扣代缴。九、社会统筹保险九、社会统筹保险凡符合公司要求的员工，公司给予办理社会保险。办理保险的项目按照国家、省及地方政府的规定，包括养老、医保、失业等。缴纳比例按照当地政府的有关规定，分别由公司和个人承担。其中，员工个人承担的部分，由公司代缴，并在员工月工资中予以扣除。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利十、员工假期十、员工假期v 法定假期所有员工每年均可享受国家规定的法定有薪假期和其它休息日。公司有权根据经营状况调整放假时间，具体以节日前一周的通告内容为准。v 病假已转正的员工，每月享有一天有薪病假，有薪病假一次性休完，不得隔天、隔月累计。员工每次病假以小时为计算单位，不足1小时，按1小时计

13、。病假须提交二级以上医院出具的病假单原件和病历复印件。否则，按旷工处理。已转正员工五天以上（含五天）的连续病假由二级以上医院出具的病假单，可按国家规定享有有薪病假。五天以下病假，按1：1比例扣发工资。 v 事假事假以小时为计算单位，不足1小时，按1小时计。员工请事假按假期的申请、审批手续办理。事假期间，按1：1比例扣发工资。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利v 年假转正的员工连续工作满12个月可享受每年5天的有薪年假，入职未够一年者按比例计算有薪年假。有薪年假须当年休完，最迟不能超过下一年度三月份。员工每年可休的年假数以行政人事部的通知为准。若已预支当年年假的员工离职，则其预支的年假按事假扣

14、发工资。行政人事部将于每年的一月份及七月份统计员工每半年的年假休假情况。员工每次休年假以小时为计算单位。不足1小时，按1小时计。休年假时，按假期的申请、审批手续办理。v 婚假凡转正且为公司服务满一年的适龄员工结婚，可享受三天有薪婚假，符合晚婚条件的，婚假延长十五天。请婚假须凭结婚登记证，按假期的申请、审批手续办理。婚假以婚姻登记日起半年内一次性有效。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利v 产假凡符合计划生育政策，转正的女员工分娩，凭有关医院证明及政府部门签发的计生证明按法规享受产假（包括公休及法定假期），并按假期的申请、审批手续办理。产假期间按公司规定，发放基本工资。v 慰唁假凡转正员工的直系

15、亲属（配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母及配偶父母）去世，可享有3天有薪慰唁假，但必须出示有关证明文件。慰唁假必须当时提取，不能保留或其他方式代替。v 公假因业务发展需要，公司适时委派员工外出参加学习、培训。学习、培训期间按有薪公假处理。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利v 假期的申请、审批l各类假期的申请，必须由本人填写假期申请表，不准电话请假和口头请假（特殊情况除外）。l请假的审批程序：二天以下（含二天）由部门主管审批；二天以上需提前三天经部门主管审批后，报行政经理审批；行政财务部总监、营业部总监请假必须向总经理汇报。其他员工请假必须向上级主管通报。l各类请假需明确不在岗时的工作安排及相

16、关授权事宜。l凡早上从9:00开始请一小时以内事（年）假的，每月不能超过2次。l员工当月请假超过15天的，则当月不再享有奖励及发放津贴（主管达标发放的奖励不属此津贴范围内）。l假期结束后，须按时到公司上班或续假，逾期不到者按旷工处理。考勤管理及薪酬福利考勤管理及薪酬福利v 假期的申请、审批l注意事项：享受有薪假期的必须符合上述规定享受假期的条件，不符条件者只能以事假处理。享受有薪假期完毕不能按时回来的，如及时上报行政财务部则当作事假处理；如不上报行政财务部则作旷工处理，回公司的当天内应立即补办有关手续，否则也视旷工处理。由于计薪的时间是由上午9:00至下午17:00（包含午餐时间12:00-1

17、3:30），因此所有的事、病、年假及补休的时间都是以打卡时间按实计算。例：某同事上午请事假到中午13:35回公司打卡，则该同事的请假时间应写5小时，而不是计算到中午12:00 的3小时；同样，如下午请假半天，必须在中午13:00后打卡才能离开，而不是中午12:00打卡离开。 同意并签名确认。如下属员工有突发事情需请假，请及时通知考勤员备案。 提前一天填写假期申请表给主管签名确认。 如有突发事情请假的，请在当天9点上班前电话通知所属主管，并于事后24小时内补填假期申请表给主管签名确认。行政部主管审批假期申请表。考勤员备案登记。申请人申请人部门主管部门主管行政部行政部员工行为规范及投诉制度员工行为

18、规范及投诉制度一、一、职业道德要求职业道德要求v 根据员工手册及黄金业务行为规范执行。二、二、仪容仪表仪容仪表男士不留长发、胡须、长指甲；违者扣罚10元/次。女士不浓妆艳抹，化妆要轻淡相宜，必须擦唇膏，不佩带过多的饰物，发型应得体大方；违者扣罚10元/次。男士：着衬衣（长袖衬衣不允许挽衣袖、钮扣要齐全）、西裤、穿皮鞋、打领带；不穿牛仔 裤、洗水布裤、休闲服装等。违者扣罚10元/次。女士：着行政装（有领衬衫、行政套装、西裙）、穿皮鞋、不穿露趾鞋（不得穿着拖鞋、凉 鞋）；不穿牛仔裤/牛仔裙、 洗水布裤、休闲服装，低腰/露脐装。违者扣罚10元/次。v员工上班时，必须佩戴胸卡。违者扣罚10元/次。v工

19、作时要精神集中，行、走、坐、立要注意风度、仪态，保持良好的精神面貌。v以上扣罚标准根据“行2009042号文”执行， 同一项目违反二次以上的从第三次起每次扣50元。员工行为规范及投诉制度员工行为规范及投诉制度三、电话和访客三、电话和访客v接听电话应于响铃三声之内。v注意电话礼貌用语，应送上问候语及报上公司名称，音量要适当，态度要诚恳。v如属客人咨询电话，应掌握重点说明，吸引对方留下联系电话。v如属转接电话，应回答“请稍候”或“请等候”再行转接，若转接的人不在座位，则应客气地请对方留言或留下电话，以便回电。v原则上，全体员工均不应在办公时间内占用公司的电话资源打私人电话。如确有特殊情况，也应言简

20、意赅，尽量控制通话时间，否则各管理人员可予以口头警告。严重者，可责成其负担该线路的话费。员工行为规范及投诉制度员工行为规范及投诉制度五、客人投诉处理五、客人投诉处理v 如遇客人投诉，或有任何询问及困难，所有员工必须专心听取投诉事项，并立即协助解决。v 所投诉事项超出自身职权范围时，应即时通知上级或有关人士到场处理，不得以任何藉口置客人投诉于不顾。六、员工投诉制度六、员工投诉制度v 员工对公司的管理政策、某项规章制度的执行、上级的工作方法或作风，以及对本人所受到的纪律惩处等不满意者可进行投诉。v 员工可采取逐级投诉的方法进行投诉。如不满意答复或上级直接领导不予处理时，再以书面形式向公司行政人事部

21、投诉。v 员工投诉时，一定要实事求是，不得夸大其词，更不得无中生有，诬陷或诽谤他人。否则，一经查出，将给予投诉人包括辞退在内的纪律处罚。v 员工若有不满或受不公正待遇的，有权利按公司的投诉程序向上投诉。日常行政管理日常行政管理v 办公用品的管理：l 文具、宣传资料申请 每周周一为申请时间，各部门填写领用文具、宣传资料申请表，并由主管签署后，递交行政部，行政部于每周周二下午发放。 员工必须合理使用并妥善保管领用的文具，不得随意浪费或遗失。若多次遗失者，行政部有权拒绝其补领。 已开单员工每月提供各30份宣传单张10本画册， 未开单员工原则上宣传资料自行购买（宣传资料每份0.2元、画册每本1.5元）

22、 新入职员工办理入职手续当天即由行政部配备文具及宣传资料。日常行政管理日常行政管理1申请人于每周周一填写领用文具、宣传资料申请表给主管签名确认。3行政部于每周周二14点前发放各部门申请的文具，每月第一周的周二发放宣传资料。2各部门主管根据实际情况，申请组别所需领用的宣传资料（如画册、宣传单张等）及属下同事申请的文具。每周周二12点前将领用申请表转交行政部。 文具、宣传资料的领用流程：日常行政管理日常行政管理l 名片申请及流程 各部门需填写名片印刷申请表，由部门主管签署，行政部汇总、下单。 入职满一周后（不含培训期），经部门主管同意，可印制名片。 离职人员需扣缴未使用的卡片费用。（每盒18元）申

23、请人申请人入职一周后，可根据自行需要填写名片印刷申请表。同意并签名确认后转交行政部统一印制卡片。将卡片内容以电子版形式发给供应商制作卡片。卡片制作及配送时间为三天。部门主管部门主管行政部行政部印刷厂印刷厂营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准v 理财专员工作职责 理财专员具体执行营销活动中有关工作、宣传、商务推介、业务受理、款项转帐、跟踪、收集客户资料以及公司内部各项工作等，保管、爱护公司财产不受损失。 工作职责在客户主任及投资经理领导下，完成个人公司指定目标；遵守公司员工守则，公司时间内穿着正装，佩带工卡，执行公司营销政策，不得欺诈客户，维护公司文化理念精神；保持积极向上的态度，团

24、结小组成员，发挥团队合作精神；在对外经营活动中，维护公司的权益和名誉；收集白领阶层、公务员、工商界等具有相当投资意识的客户资料，每日完成客户拜访记录3访以上，每日向主管交付一次，并进行客户跟踪和分析，遇到问题及时向上级领导反映汇报工作情况；每月至少安排四到五位客户参加公司主办的投资推介会；服从领导安排，不得挑三拣四，积极完成上级下达的各项指标和任务；按公司规定时间准时参加部门会议，小组会议、培训及各项活动；拟定每月和每周工作计划，并每周星期一前向上级主管提交周评；每日下午拜访结束后回到公司，认真填写工作日誌，次日早上9:15分前交到投资经理处；收集影响黄金价格变动的相关财经新闻，例如，政治、经

25、济、市场心理、突发事件、军事等基本因素，及时将信息告知相关同事及客户。营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准 工作范式工作日内每天9:00-10:00准时到达办公职场；计划当天工作安排；参加小组或部门工作会议；处理上日拜访时遇到情况及客户投诉情况反映；接受培训指导，主动提请业务支持；学习营销政策，了解公司最新业务动向；致电约见客户。10:00-16:30上门拜访客户，记录客户资料和客户信息情况；争取促成客户完成合约签订工作。16:30-17:30回顾一天的工作，总结及经营工作日志；与同事交流业务心得，提高自身业务水平及交流当天信息和财经新闻时事。营业员工作职责及职级标准营业员工作职责

26、及职级标准 个人工作要求每日拜访客户至少3访以上，并将访客情况记录在工作日誌；每日9:30分前将工作日誌交到营业部助理处；每周一9:15分前以邮件或QQ上传的方式将每周工作计划上传给营业部主管或营业部助理处；每月的30号之前以上述方式递交月度工作计划。 各类文书要求工作日誌要求以电话拜访形式访客的，属于“电话访客”的内容，必须在拜访情况栏上标注“电电”字，5次电访算1次上门拜访。以登门拜访形式访客的，属于“上门拜访”的内容，每天最少要有3访。行政部将会不定期检查各营业的拜访情况，核对工作日誌中的内容与外出登记情况是否一致，访客情况是否真实。营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准 各类

27、文书要求每周、月工作计划的具体内容要求如下：总结本周、月客户拜访情况（包括重点客户，新开拓客户人数以及旧客户的拜访情况）；业绩的完成情况；待开客户及其情况；拜访中所遇到的问题，且需公司帮忙解决的情况；下周、月工作计划及工作目标。如果发现某些同事是以应付的方式，不认真书写计划的，则对该同事作出书面警告处罚，对屡教不改者给予现金处罚。营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准v 理财专员职级标准l 工资工资v 培训期一周，不发放基本工资。v 理财专员：基本工资为1100元+业绩奖金200-600元。v 完成业绩考核发放业绩奖金。按入职年资在每季度完成个人业绩考核标准的前提下增加200元，最高

28、上限为600元。v 入职第一个月不考核业绩。v 入职前三个月，未完成业绩指标冻薪半个月，三个月内完成累计完成业绩总额补发冻薪工资。v 转正后，每三个月为一个业绩考核时段。当月未完成业绩指标，冻薪一个月基本工资，下月累计完成当月业绩指标发放一个月工资，累计完成两个月业绩指标补发冻薪工资。三个月内累计完成业绩总和，补发三个月冻薪工资。营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准v 理财专员职级标准l 业绩要求：业绩要求：入职入职月份月份一月一月二月二月三月三月四月四月五月五月六月六月七月七月八月八月九月九月十月十月后后业绩要求2305709200100130150190230270300350400营业员工作职责及职级标准营业员工作职责及职级标准l 佣金提成标准佣金提成标准l 当月完成交易额400万元以上部份佣金提成标准万分之4.2。l 当月交易额达到800万元以上部份佣金提成标准万分之7.5。l 800万元属浮动指标线，以首次达800万元起，每