药物临床试验的数据记录和质量控制 (1)

1、1药物临床试验的数据记录和质量控制湘雅三医院临床药理中心湘雅三医院临床药理中心黄志军黄志军Viagra起死回生1991年年4月，心血管月，心血管“新药新药”Sildenafil临床研究正式宣告失败临床研究正式宣告失败l 1998年年3月，月，Viagra获得美国获得美国FDA的上市许可的上市许可l 一个失败的一个失败的“新药新药”通过严谨的数据记录和质量控制起死回通过严谨的数据记录和质量控制起死回Iressa力挽狂澜 Iressa(Gefitinib)是第一个获准上市治疗晚期非小细胞肺癌(NSCLC)的分子靶向药物 但期临床研究-ISELC（IRESSA Survival Evaluation

2、 in Lung Cancer）结果却表明：无论对腺癌患者，还是对其他类型肺癌患者，吉非替尼与安慰剂相比未能延长生存期 良好的数据记录拯救了良好的数据记录拯救了Iressa，亚组分析发，亚组分析发现：亚裔人群中，女性、不吸烟的现：亚裔人群中，女性、不吸烟的NSCLC患者接受吉非替尼治疗的疗效较好患者接受吉非替尼治疗的疗效较好数据记录的作用数据记录的作用记录是安全性、有效性的评价和报告依据,也是遵循GCP的证据, 只有存在记录:才能证明相关行为发生过；才能在发生任何问题时追根溯源；才能证明试验是严格按照GCP、有关法规、SOP及试验方案进行的。No document is nothing没有记录

3、就没有发生数据的要求数据的要求试验方案原始记录试验方案原始记录CRFCRF数据库数据库- -统计报告统计报告- -总结报告总结报告 一致性一致性 准确性准确性GCP中关于数据记录的内容（一中关于数据记录的内容（一） 第二十七条研究者应保证将数据第二十七条研究者应保证将数据真实、准真实、准确、完整、及时、合法确、完整、及时、合法地载入病历和病例报地载入病历和病例报告表告表 “真实、准确真实、准确”的技巧的技巧 “完整完整”的定义的定义 多久算多久算“及时及时” “合法合法”指的是什么法律指的是什么法律GCP中关于数据记录的内容（二）中关于数据记录的内容（二） 第四十九条临床试验中各种实验室数据均

4、第四十九条临床试验中各种实验室数据均应记录或将原始报告复印件粘贴在病例报告应记录或将原始报告复印件粘贴在病例报告表上，在正常范围内的数据也应具体记录。表上，在正常范围内的数据也应具体记录。对显著偏离或在临床可接受范围以外的数据对显著偏离或在临床可接受范围以外的数据须加以核实须加以核实。检测项目必须注明所采用的计。检测项目必须注明所采用的计量单位量单位 常见的问题（检验科误差、标本溶血、月经常见的问题（检验科误差、标本溶血、月经干扰干扰） GCP中关于数据记录的内容（三）中关于数据记录的内容（三） 第五十三条数据管理的目的在于把试验数第五十三条数据管理的目的在于把试验数据迅速、完整、无误地纳入报

5、告，所有涉及据迅速、完整、无误地纳入报告，所有涉及数据管理的各种步骤均需记录在案，以便对数据管理的各种步骤均需记录在案，以便对数据质量及试验实施进行检查。用适当的程数据质量及试验实施进行检查。用适当的程序保证数据库的保密性，应具有计算机数据序保证数据库的保密性，应具有计算机数据库的维护和支持程序。库的维护和支持程序。 GCP中关于数据记录的内容（四）中关于数据记录的内容（四） 第六十六条多中心试验的计划和组织第六十六条多中心试验的计划和组织实施要考虑以下各点：实施要考虑以下各点：（八）数据资料应集中管理与分析，应建（八）数据资料应集中管理与分析，应建立数据传递、管理、核查与查询程序；立数据传递

6、、管理、核查与查询程序；l组长单位要不要保留一联组长单位要不要保留一联CRF表？表？ICH-GCP关于数据记录的内容（一） 研究者应当保证给申办者的病历报告表和所有需要研究者应当保证给申办者的病历报告表和所有需要的报告中的数据的准确性、完整性、的报告中的数据的准确性、完整性、易辩性易辩性和及时和及时性性 GCP中来自源文件的数据应当与源文件一致，如由中来自源文件的数据应当与源文件一致，如由不一致应作出解释不一致应作出解释 研究者研究者/研究机构应当按研究机构应当按实施临床试验的基本文件实施临床试验的基本文件所述和适用管理要求保存试验文件。研究者所述和适用管理要求保存试验文件。研究者/研究机研究

7、机构应当采取措施防止这些文件的以外或过早破坏构应当采取措施防止这些文件的以外或过早破坏ICH-GCP关于数据记录的内容（二） GCP中数据的任何改变或变更，应当注明中数据的任何改变或变更，应当注明日期、姓日期、姓名首字母和说明（如有必要名首字母和说明（如有必要），并应当使原来的记），并应当使原来的记录依然可见（即应保留核查痕迹）；这同样适用于录依然可见（即应保留核查痕迹）；这同样适用于文字和电子的改变或更正。申办者应当向研究者和文字和电子的改变或更正。申办者应当向研究者和/或研究者指定的代表提供关于进行这种更正的指南。或研究者指定的代表提供关于进行这种更正的指南。申办者应当有书面的程序以保证在

8、申办者应当有书面的程序以保证在CRF中由申办者中由申办者指定的代表作出的改变或更正是有记录的、有必要指定的代表作出的改变或更正是有记录的、有必要的，并得到研究者的认可。研究者应当保留改变和的，并得到研究者的认可。研究者应当保留改变和更正的记录更正的记录 基本文件应当保留到最后批准在一个基本文件应当保留到最后批准在一个ICH地区上市地区上市后至少后至少2年，和直到最后在一个年，和直到最后在一个ICH地区没有未决的地区没有未决的或仍在考虑的上市应用，或试验用药品的临床研究或仍在考虑的上市应用，或试验用药品的临床研究正式停止后至少已过去正式停止后至少已过去2年。但是，如果适用的管理年。但是，如果适用

9、的管理要求需要或申办者签署的协议需要，这些文件应当要求需要或申办者签署的协议需要，这些文件应当被保存更长时间。申办者有责任统制研究者被保存更长时间。申办者有责任统制研究者/研究机研究机构，到什么时候这些文件不必再保存构，到什么时候这些文件不必再保存 根据监察员、稽查员、根据监察员、稽查员、IRB/IEC或管理当局的要求，或管理当局的要求，研究者研究者/研究机构应当提供他们查阅所需的与试验有研究机构应当提供他们查阅所需的与试验有关的全部记录。关的全部记录。ICH-GCP关于数据记录的内容（三）数据记录检查时的常见问题数据记录检查时的常见问题 几点区别：几点区别： 违规与不规范的区别违规与不规范的

10、区别 造假与不严谨的区别造假与不严谨的区别 未做与不完整的区别未做与不完整的区别 组织与个人行为区别组织与个人行为区别GCP核查存在主要数据问题核查存在主要数据问题无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）无原始病历或原始病历中无记录（缺或不全）检验结果不能溯源（检验数据、心电图、检验结果不能溯源（检验数据、心电图、X光片光片）无统计计划书和统计报告或数据管理无序无统计计划书和统计报告或数据管理无序知情同意书缺失或签署存在问题知情同意书缺失或签署存在问题知情同意书知情同意书 知情同意书丢失或不完整，且无合理解释知情同意书丢失或不完整，且无合理解释 未签署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署未签

11、署知情同意书就进行研究，或先纳入、后签署 应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合应用错误或非母语的知情同意书版本或其内容不合乎要求乎要求 未按伦理委员会的要求修改知情同意书未按伦理委员会的要求修改知情同意书 受试者受试者/ /研究者未签署日期研究者未签署日期 受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致受试者与研究者笔迹相同或多位受试者笔迹一致 未提供副本给受试者未提供副本给受试者原始病历原始病历 不能提供住院病历不能提供住院病历 住院病历中无任何与药物临床试验有关住院病历中无任何与药物临床试验有关的记录或记录不全的记录或记录不全 无用药处方及起止日期无用药处方及起止日期 无不良事件观察及

12、记录无不良事件观察及记录 门诊受试者无门诊记录门诊受试者无门诊记录 l依据原始文件依据原始文件l及时、完整、准确及时、完整、准确l清晰、易认、采用黑清晰、易认、采用黑色圆珠笔色圆珠笔l注意：逻辑性注意：逻辑性 ( (不良不良事件事件& &合并用药合并用药) )l多选挑一多选挑一( (是是& &否否) )l不可空格不可空格CRF表的填写表的填写 更改有原始数据支持更改有原始数据支持在错误上划横杠、旁加正确内容在错误上划横杠、旁加正确内容研究者签署姓名和日期研究者签署姓名和日期监查员确保监查员确保CRFCRF与原始资料相一致与原始资料相一致 CRF表的更正表的更正常

13、见错误：涂黑、画圈、刮擦或涂常见错误：涂黑、画圈、刮擦或涂改后不签名或不注明日期等改后不签名或不注明日期等检查结果溯源检查结果溯源检验报告溯源检验报告溯源1.1. 住院病历中未查见原始报告单住院病历中未查见原始报告单2.2. 检验室未查见书面或电子文档检验室未查见书面或电子文档3.3. 检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记检验室书面文档极不规范（废纸记录，无关记录纸背面潦草记录、记录不完整录纸背面潦草记录、记录不完整）4.4. 检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印检验报告复印件缺页眉（无姓名、时间、机印改为手写改为手写）5.5. 时序性不一致或多处涂改时序性不一致或多处涂改6.6. 检

14、验单连号检验单连号7.7. 大量检验单不粘贴或无序粘贴大量检验单不粘贴或无序粘贴“混水摸鱼混水摸鱼”检查结果溯源检查结果溯源u 心电图结果溯源心电图结果溯源 未保存图谱，解释结果正常故未保留或图谱全给受未保存图谱，解释结果正常故未保留或图谱全给受试者。试者。 部分图谱缺患者姓名、检查时间及结果分析。部分图谱缺患者姓名、检查时间及结果分析。 图谱文字本为机打，但裁减后改为手写。图谱文字本为机打，但裁减后改为手写。u 胃镜检查无原始报告单胃镜检查无原始报告单1.1. 无药物管理相关记录或记录不完整无药物管理相关记录或记录不完整2.2. 试验用药接收、发放、回收数量不符试验用药接收、发放、回收数量不

15、符3.3. 药物分发不当药物分发不当4.4. 回收药品数量异常回收药品数量异常5.5. 接收药物不核对或不登记厂家、批号、效期接收药物不核对或不登记厂家、批号、效期6.6. 试验用药检验报告所检批号非临床用药批号试验用药检验报告所检批号非临床用药批号7.7. 药物储存不当药物储存不当8.8. 过期药物仍用于临床试验过期药物仍用于临床试验9.9. 试验结束后在试验中心仍查见试验用药试验结束后在试验中心仍查见试验用药药物管理药物管理不良事件记录不良事件记录 原始病历中无原始病历中无AEAE记录记录 AEAE未记录于未记录于CRFCRF中（肝酶异常、异常心电图记中（肝酶异常、异常心电图记为正常）为正

16、常） 原始病历和原始病历和CRFCRF记录不符记录不符 日记卡记录的日记卡记录的AEAE未在未在CRFCRF或或/ /和原始病历中记录和原始病历中记录 不按规定报告不按规定报告SAESAE药物临床试验的质量控制新药临床试验质量的重要性质质量量信誉誉品牌效益没有了没有了“1”1”，后面的，后面的“0”0”就不存在什么意义了就不存在什么意义了新药临床试验必须实施质量控制p临床试验特别是多中心临床试验是一个复杂过临床试验特别是多中心临床试验是一个复杂过程，其质量控制是临床试验结果可靠的保证；程，其质量控制是临床试验结果可靠的保证；p申办者、研究者甚至监督管理者只注重提供药申办者、研究者甚至监督管理者

17、只注重提供药品和研究经费以及资料总结两个方面，缺乏临品和研究经费以及资料总结两个方面，缺乏临床试验过程中的质量控制和监督，这是我国临床试验过程中的质量控制和监督，这是我国临床试验难以与国际接轨的重要原因之一。床试验难以与国际接轨的重要原因之一。临床试验质量控制的定义（Clinical Trail Quality Control) 系指用以保证新药临床试验质量符合要系指用以保证新药临床试验质量符合要求、达到研究目标、遵循求、达到研究目标、遵循GCP规范的的规范的的技术规程技术规程 质量保证系统和质量控制质量保证系统质量保证系统质控稽查SOPGCP第第27条规定：条规定：“申办者应建立对临床试验申

18、办者应建立对临床试验的的质量控制和质量保证系统质量控制和质量保证系统，可组织对临床试，可组织对临床试验的稽查以保证质量。验的稽查以保证质量。 ”质量保证：质量保证：所有那些计划所有那些计划性和系统性行性和系统性行为的措施，以为的措施，以保证临床试验保证临床试验的开展符合的开展符合GCPGCP和有关法规。和有关法规。质量控制：质量控制：质量保证系统质量保证系统中，为达到临中，为达到临床试验某一质床试验某一质量要求所采取量要求所采取的具体操作操的具体操作操作技术合实施作技术合实施的行为。的行为。新药临床试验质量控制遵循原则 应应遵循三个个基本原则则:l 伦伦理原则则；l 科学学原则则（统计学统计学

19、、随随即、盲法）；l 法律、法规规GCP中关于质量控制的内容（一）中关于质量控制的内容（一） GCP 药物临床试验质量管理规范药物临床试验质量管理规范 第二条药物临床试验质量管理规范是第二条药物临床试验质量管理规范是临床试验全过程的标准规定，包括方案临床试验全过程的标准规定，包括方案设计、组织实施、监查、稽查、记录、设计、组织实施、监查、稽查、记录、分析总结和报告。分析总结和报告。 GCP中关于质量控制的内容（二）中关于质量控制的内容（二） 第二十八条研究者应接受申办者派遣第二十八条研究者应接受申办者派遣的监查员或稽查员的监查和稽查及药品的监查员或稽查员的监查和稽查及药品监督管理部门的稽查和视

20、察，确保临床监督管理部门的稽查和视察，确保临床试验的质量。试验的质量。 第三十九条申办者应建立对临床试验第三十九条申办者应建立对临床试验的质量控制和质量保证系统，可组织对的质量控制和质量保证系统，可组织对临床试验的稽查以保证质量。临床试验的稽查以保证质量。 GCP中关于质量控制的内容（三）中关于质量控制的内容（三） 第六十一条申办者及研究者均应履行各自第六十一条申办者及研究者均应履行各自职责，并严格遵循临床试验方案，采用标准职责，并严格遵循临床试验方案，采用标准操作规程，以保证临床试验的质量控制和质操作规程，以保证临床试验的质量控制和质量保证系统的实施。量保证系统的实施。 第六十二条临床试验中

21、有关所有观察结果第六十二条临床试验中有关所有观察结果和发现都应加以核实，在数据处理的每一阶和发现都应加以核实，在数据处理的每一阶段必须进行质量控制，以保证数据完整、准段必须进行质量控制，以保证数据完整、准确、真实、可靠。确、真实、可靠。 GCP中关于质量控制的内容（四）中关于质量控制的内容（四） 第六十三条药品监督管理部门、申办第六十三条药品监督管理部门、申办者可委托稽查人员对临床试验相关活动者可委托稽查人员对临床试验相关活动和文件进行系统性检查，以评价试验是和文件进行系统性检查，以评价试验是否按照试验方案、标准操作规程以及相否按照试验方案、标准操作规程以及相关法规要求进行，试验数据是否及时、

22、关法规要求进行，试验数据是否及时、真实、准确、完整地记录。稽查应由不真实、准确、完整地记录。稽查应由不直接涉及该临床试验的人员执行。直接涉及该临床试验的人员执行。 GCP中关于质量控制的内容（五）中关于质量控制的内容（五） 第六十四条药品监督管理部门应对研第六十四条药品监督管理部门应对研究者与申办者在实施试验中各自的任务究者与申办者在实施试验中各自的任务与执行状况进行视察。参加临床试验的与执行状况进行视察。参加临床试验的医疗机构和实验室的有关资料及文件医疗机构和实验室的有关资料及文件(包包括病历括病历)均应接受药品监督管理部门的视均应接受药品监督管理部门的视察。察。 ICH-GCP关于质量控制

23、的内容（一） 申办者负责按照书面申办者负责按照书面SOP执行和维持质量保执行和维持质量保证和质量控制系统，保证试验的实施和数据证和质量控制系统，保证试验的实施和数据的产生、记录和报告询询试验方案、的产生、记录和报告询询试验方案、GCP、及适用的管理要求。及适用的管理要求。 申办者有责任保护各有关方面的协议，保证申办者有责任保护各有关方面的协议，保证申办者以检查和稽查为目的的直接访问。各申办者以检查和稽查为目的的直接访问。各有关试验单位、源数据有关试验单位、源数据/文件、报告，以及保文件、报告，以及保证国内和国外管理当局的视察。证国内和国外管理当局的视察。ICH-GCP关于质量控制的内容（二）

24、在数据处理的每一阶段都应当有质量控在数据处理的每一阶段都应当有质量控制，以保证所有的数据是可靠的并已经制，以保证所有的数据是可靠的并已经得到正确处理。得到正确处理。 申办者和研究者申办者和研究者/研究机构以及参加临床研究机构以及参加临床试验的其他方应当订立书面协议；协议试验的其他方应当订立书面协议；协议可以是方案的一部分，也可以上单独的可以是方案的一部分，也可以上单独的协议。协议。新药临床试验质量控制体系 人员组员组成 标标准操作规规范的制定 质质量体系的运运作 QC 监查监查 monitor 稽查稽查 audit 检查检查 inspection监查员稽查员员SFDA/PDA检查员申办者研究者

25、质质量量 记记录录SOPs 质量控制体系人员组成u1.医疗机构管理和研究人员医疗机构管理和研究人员u2.监查员监查员（Monitor)u3.稽查员查员（Audit）u4.视视察（Inspection） 医疗机构的管理和研究人员 临临床试验项试验项目负责医负责医生 临临床专业负责专业负责人/专业质专业质控员员 机构办构办公室的专职质专职质控员员 临床试验项目负责医生一级质控一级质控临床实验方案的讨论与培训临床实验方案的讨论与培训临床试验中受试者的入选临床试验中受试者的入选/ /筛选的把握筛选的把握观察指标的记录和观察指标的记录和CRFCRF表的填写检查表的填写检查临床试验进度及协调研究各方临床试

26、验进度及协调研究各方反馈、整顿和上下沟通反馈、整顿和上下沟通 临床专业负责人/专业质控员 二级质控二级质控了解临床试验的总体进展了解临床试验的总体进展抽查受试者的入选抽查受试者的入选/ /筛选情况筛选情况抽查观察指标的记录等抽查观察指标的记录等掌握严重不良事件发生的全部情况掌握严重不良事件发生的全部情况反馈、整顿和上下沟通反馈、整顿和上下沟通 机构办公室的专职质控员三级质控三级质控详细登记每个临床试验项目信息详细登记每个临床试验项目信息抽查受试者的入选抽查受试者的入选/ /筛选情况筛选情况抽查观察指标的记录等抽查观察指标的记录等检查严重不良事件的全部情况检查严重不良事件的全部情况反馈、整顿和上

27、下沟通反馈、整顿和上下沟通设立监查员的意义实实施GCP管理有多个环节个环节。在整个过个过程中除了研研究者和申办办者的认真认真努力外，按照GCP的要求设设立监监察员员。并并切实执实执行其职责职责是至关关重要的。通过监过监察使申办办者得以随时随时了解试验执试验执行过过程中的情况况，及时发现时发现和改正存在的问题问题，从从而在最大程度上控制临临床试验试验的质质量监查员的工作监查员访视监查员访视SOP检查内检查内容（检检察院的职责职责）临临床试验监查报试验监查报告内内容临床试验稽查稽查是指有药政监督管理部门、申办者委稽查是指有药政监督管理部门、申办者委托不直接涉及该临床试验人员所进行的一托不直接涉及该

28、临床试验人员所进行的一种系统性检查；种系统性检查；用以判断某一临床试验的实施、数据的记用以判断某一临床试验的实施、数据的记录和分析是否与试验方案、药物临床试验录和分析是否与试验方案、药物临床试验规范与法规要求相符；规范与法规要求相符；稽查是临床试验质量控制中不可缺少的重稽查是临床试验质量控制中不可缺少的重要要部分。部分。临床试验稽查的意义良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差良好的临床试验稽查需要投入充分的时间。极差不是简单地访问试验单位，再粗略写份报告。而不是简单地访问试验单位，再粗略写份报告。而是应充分计划，认真记录。用从稽查得到的数据是应充分计划，认真记录。用从稽查得到的数据来评估临床进行的有效性和可靠性，并确定今后来评估临床进行的有效性和可靠性，并确定今后的进行趋势；的进行趋势；稽查结果有助于发现不合格的数据，改进临床试稽查结果有助于发现不合格的数据，改进临床试验进程，明确是否需要培训或采取进一步的措施，验进程，明确是否需要培训或采取进一步的措施，有助于验证新药申请中包括的数据是否符合有助于验证新药申请中包括的数据是否符合SDA的要求的要求视察（Inspection)药品监