甘肃2017年上半年基金从业资格：杜邦分析法模拟试题

1、甘肃省2017年上半年基金从业资格：杜邦分析法模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份

2、基金净收益和7日年化收益率2.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金

3、资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金5.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式6.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天7 .基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录8 .定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和

4、产品8 .根据运作方式的不同，基金可以分为A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金D.主动型基金和被动型基金9 .关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好10 .关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者11

5、 .按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账12 .关于上市开放式基金（LOF两上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行13 .分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长

6、出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件14.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率15.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的。A.0.1%B0.2%C. 0.3%D. 0.5%16 .对已经设立的基金开展再营销的行为是指A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系17 .上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个交易日公司股票均价

7、或前一个交易日均价。A. 10B. 15C. 20D. 3018.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告19.关于开放式基金，以下说法错误的有_。A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C.开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换20 .封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。A. 100;100B. 1000;500C. 500;100D.500

8、;100021 .下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金（货币市场基金除外卜基金管理人评级的评级期间少于36个月22.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A. 60%B. 70%C80%D90%23.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过

9、户费C.经手费D.证管费24.下列基金市场参与主体中，在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构25.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D0.5%26 .从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为，通过者获得基金销售从业许可。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券发行与承销D.证券投资基金销售基础知识27 .下列金融产品中，信息披露程度最高的是。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划28.首

10、家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司29.通过强制性信息披露，可以消除等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性30.不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值31.上市公司公积金的来源有。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分32 .基金份额净值等于

11、除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值33 .下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度34 .下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时

12、按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定35.基金信息披露的内容不包括。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露36 .以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管37 .我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案38.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。A.证券法

13、B.证券投资基金法C.证券投资基金管理暂行办法D.开放式证券投资基金试点管理办法39.基金托管人需要对出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告40.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）W上市开放式基金（LOF）41.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具42 .目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A. 0

14、.5%B. 1%C. 1.5%D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）43 .基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级44 .为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款45 .以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票46 .根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A. 1B. 5C. 10D2047 .下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认48 .可能导致交易型开放式指数基金（ETF两收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪