云南省地质灾害治理验收规程

1、附件4：云南省地质灾害治理工程验收与移交规程云南省国土资源厅2015年6月目录1 范围12 依据13 总则14 职责分工24.1 省国土资源厅24.2 州（市）国土资源局24.3 县（市、区）国土资源局25 工程验收条件35.1 预验收条件35.2 初步验收条件35.3 竣工验收条件36 工程验收依据和内容46.1 验收依据46.1.1 技术经济指标46.1.2 政策法规46.1.3 规范标准46.1.4 施工及运行资料56.2 验收内容56.2.1 总体任务完成情况56.2.2 资金到位及使用情况56.2.3 治理工程变更情况66.2.4 施工情况66.2.5 实施管理组织机构运行情况66.

2、2.6 竣工决算情况66.2.7 档案资料情况76.2.8 效果评价76.2.9 意见建议77 工程验收程序与组织77.1 验收程序77.1.1 申请初步验收及条件87.1.2 开展初步验收及时限87.1.3 申请竣工验收及条件87.1.4 开展竣工验收及时限87.2 验收组织87.2.1 验收组构成87.2.2 验收组分组97.2.3 验收评价97.2.4 意见交换97.2.5 验收报告阿97.2.6 验收结果98 工程移交与后期管护108.1 工程移交108.1.1 管护单位与移交108.1.2 资料归档108.2 后期管护108.2.1 管护监督与评估108.2.2 不同阶段管护规定10

3、8.2.3 建设单位责任118.2.4 管护单位责任118.2.5 施工单位责任119 附则119.1 分年度实施验收要求119.2 监测单位129.3 验收文件与汇报形式1210 附录12工程验收申请表13工程质量预验收鉴定书15竣工质量初步验收鉴定书25施工管理总结报告33竣工总结报告38勘查总结报告40设计总结报告42变形监测报告44监理总结报告46竣工质量最终验收鉴定书49试运行管理报告54试运行维护报告60试运行监测报告62试运行监理总结报告64工程管护移交协议书66WORD格式一可编辑WORD格式一可编辑1 范围本规定是云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资2014103号，

4、以下简称项目管理办法）的配套管理文件，对治理工程的验收与移交工作做出规定。本规程适用于由中央财政特大型地质灾害防治专项资金、省级地质灾害防治专项资金支持并经云南省人民政府批准的“特大型”、“大型”地质灾害治理工程项目。各州（市）国土资源管理部门参照本规程，制定“中型”“小型”地质灾害治理工程验收与移交管理规程，报省国土资源厅备案。2 依据云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资2014103号）3 总则3.1 地质灾害治理工程（以下简称“治理工程”）验收是对治理工程实施的任务、质量及资金使用情况的全面审查。3.2 验收以立项的治理工程为单位，在治理工程施工完成后，分预验收、初步验收、竣工验

5、收3阶段进行。3.3 验收质量综合评定等级分为合格和不合格。4 职责分工4.1 省国土资源厅4.1.1 负责组织特大型治理工程竣工验收和大型治理工程竣工验收备案。4.1.2 通报治理工程竣工验收结果。4.1.3 组织制定有关治理工程验收的规章制度和技术规范、要求。4.2 州（市）国土资源局4.2.1 负责组织特大型治理工程初步验收，向省国土资源厅提出特大型治理工程竣工验收申请（附录1）；负责组织大型治理工程竣工验收并将验收结果向省国土资源厅备案。4.2.2 指导治理工程预验收，协助省国土资源厅开展特大型治理工程竣工验收。4.2.3 监督不合格治理工程及相关事项的整改。4.3 县（市、区）国土资

6、源局4.3.1 县（市、区）国土资源局是具体治理工程实施的建设单位。4.3.2 负责组织开展竣工工程预验收。4.3.3 组织编报竣工报告、财务决算报告、报表等。4.3.4 负责组织提交监理报告、审计报告等工程验收所需资料。4.3.5 向州（市）国土资源局上报初步验收申请。4.3.6 负责验收所需的准备工作，并配合初步验收和竣工验收。4.3.7 组织落实整改措施。4.3.8 负责办理治理工程结算。4.3.9 负责档案资料归档。4.3.10 落实治理工程管护制度和措施，并加强监管。5 工程验收条件5.1 预验收条件5.1.1 完成了施工图设计（含设计变更）及合同约定的各项工作。5.1.2 经过了监

7、理单位组织施工单位进行的自检、自验，各分部工程的质量均应达到验收合格。5.1.3 质量控制资料齐全。5.1.4 单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应当完整。5.1.5 主要功能项目的抽查结果应当符合相关工程验收规定。5.1.6 观感竣工质量验收应当符合要求。5.1.7 治理工程档案进行了系统整理并分类立卷。5.2初步验收条件5.2.1 治理工程质量预验收合格。5.2.2 需整改的问题已全部整改完毕。5.2.3 各参建单位形成总结报告，施工管理、质量监督、工程监测、工程档案、投资控制、预算执行、资金支付、财务结算与审计等材料齐备。5.3 竣工验收条件5.3.1 治理工程质量经初步验收合

8、格，经过至少一个汛期的试运行检验，且经变形监测和运行效果检验符合要求，形成治理工程试运行效果评估报告。5.3.2 初步验收提出的整改项已整改完毕并符合要求，施工单位履行了保修职责。5.3.3 经初步验收合格的工程档案、运行监测和效果检验、竣工决算与审计等有关备查材料齐全。6 工程验收依据和内容6.1 验收依据6.1.1 技术经济指标1、经审批的治理工程可行性研究报告。2、经审批的治理工程设计文件、图纸及投资预算。3、治理工程招标及投标文件。4、经批准的设计变更文件、图纸及预算调整。5、治理工程施工、监理等合同约定。6、治理工程资金下达文件。6.1.2 政策法规1、地质灾害治理条例（国务院令第3

9、94号）。2、国土资源部办公厅关于加强特大型地质灾害防治项目管理的通知（国土资厅发200981号）。3、特大型地质灾害防治专项资金管理办法（财建2014886号）。4、云南省地质灾害防治专项资金管理办法（云政办发20143号）。5、云南省地质灾害治理工程项目管理办法（云国土资2014103号）。6、其它现行相关政策法规。6.1.3 规范标准1、建设工程项目管理规范（GB/T50326-2001）2、建筑工程施工质量验收统一标准（GB20300-2002）3、混凝土结构工程施工质量验收规范（GB50204-2002）4、砌体工程施工质量验收规范(GB50203-2002)5、水利基本建设工程验收

10、规程(SD184-86)6、岩土工程检验和质量评定标准(YB9010-98)7、建筑地基基础工程施工质量验收规范(GB50202-2002)8、其它现行相关标准、规范当上述标准、规范有更新时，采用更新版本。6.1.4 施工及运行资料证明治理工程施工及运行质量的记录、图件、报告及有关影像资料等。1、治理工程监理合同约定、监理报告。2、治理工程变形监测、试运行效果评估报告3、治理工程施工、监测等有关图件、图片、影像资料。6.2 验收内容验收采取全面核查与抽查结合、实地查验与室内审验结合、审阅档案与走访治理效果结合的方式进行。主要内容如下：6.2.1 总体任务完成情况主要审核工程地点、工程内容、工程

11、规模数量、建设标准工程质量、工期等是否按批准的施工图设计或上级下达的应急治理任务完成。6.2.2 资金到位及使用情况资金到位及使用是否符合国家有关投资和财务管理规定；资金支出及分项支出范畴及结构情况；项目资金管理情况(包括专账独立核算、入账手续及凭证完整性、支出结构合理性等)材料、仪器、设备购置款项使用及其他各项支出的合理性。具体内容包括：1、治理工程实施单位财务机构设置情况，会计人员配备及职权与责任划分情况。2、资金管理制度建立和执行情况。3、拨款计划执行情况（手续、拨付、到位情况）。4、资金核算组织形式（核算形式、费用划分、科目设置）。5、资金预算执行情况（开支范围、开支标准、资金用途、使

12、用效果等）。6.2.3 治理工程变更情况变更依据是否充分，是否按规定程序办理了变更手续。6.2.4 施工情况审验单位工程、单项工程验收合格记录，竣工图编制及其符合性等。现场实物查验工程地点、规格、数量、外观质量、实施效果等。6.2.5 实施管理组织机构运行情况验收中主要考察相应机构组建及运行情况。1、应当成立由县级人民政府分管领导任指挥长，国土、财政、住建、交运、水务、审计等有关部门和乡（镇）参加的治理工程指挥部，负责组织领导、协调解决治理工程实施中的有关问题，保证项目顺利实施。2、在县（市、区）国土资源局设治理工程指挥部办公室，其日常管理工作情况是验收中的考察重点。3、为了加强技术管理，必要

13、时还应设立技术协调组。6.2.6 竣工决算情况是否按要求编制了竣工决算，审计部门是否出具了审计报告。6.2.7 档案资料情况主要查验治理工程从立项、可研、设计、施工、监理到检查验收各环节的技术档案资料是否齐全、准确；是否将治理工程实施过程中形成的成果资料及时移交到了建设单位。具体要求如下：1、工程竣工报告必须完整、准确、系统，并做到图面整洁装订整齐、签字手续完备，施工记录、检测记录、交接验收记录和签证完整齐备。2、竣工图应反映治理工程建设实际情况，做到图物相符。3、治理工程实施过程中的图片、照片、录音、音像等材料应有完整文字说明，并详细填写了档案资料情况登记表。6.2.8 效果评价通过审阅监测

14、资料、实地踏勘查验、走访当地居民、座谈质询等形式多方面了解治理工程实施前后地质灾害活动情况，对治理工程实施效果做出分析评价。6.2.9 意见建议针对验收中发现的问题，提出整改、改进、完善措施和建议。7 工程验收程序与组织7.1 验收程序在预验收的基础上，进行初步验收和竣工验收。7.1.1 申请初步验收及条件施工任务完成并自查后，施工单位按规定整理好文件、技术资料，向建设单位提交预验收申请。建设单位在接到申请后于5个工作日内形成预验收方案并组织预验收。验收合格、整改项完毕后，建设单位向州（市）国土资源局提出初步验收申请。7.1.2 开展初步验收及时限州（市）国土资源局接到初步验收申请后，在15个

15、工作日内组织开展初步验收。7.1.3 申请竣工验收及条件试运行期满并满足竣工验收条件时，由州（市）国土资源局向省国土资源厅提出竣工验收申请，同时报送初步验收意见、工程竣工决算、审计报告等初步验收相关资料。7.1.4 开展竣工验收及时限省国土资源厅收到竣工验收申请后，在30个工作日内组织竣工验收。7.2 验收组织7.2.1 验收组构成治理工程验收应组成验收组，验收组对出具的验收意见负责。验收组由验收组织单位、相关部门及工程技术、经济、管理等方面的专家组成。治理工程总投资在500万元以下的，专家组人数不少于5名；治理工程总投资在500万元以上的，专家组人数不少于7名。专家数量为奇数，其中，水工环地

16、质、工程技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二，省级地质灾害治理工程专家库中的专家不得少于3名。7.2.2 验收组分组验收组可根据项目规模、特点和复杂程度分成工程、投资、财会等验收小组，分别对相关内容进行验收。7.2.3 验收评价验收组在听取各有关单位报告、查阅工程档案、财务账目及其它相关资料、实地查验建设情况，经充分讨论后，对治理工程组织管理、工程施工、工程监理、工程质量、资金使用、治理效果等方面做出全面评价。7.2.4 意见交换通过全面检查和考核，验收组与主管部门、参建单位交换意见，形成工程验收报告（附录2、附录3、附录4）。7.2.5 验收报告治理工程验收报告由验收组专家起草，

17、经会商定稿后，报送验收组织单位备案。7.2.6 验收结果1、对验收合格的治理工程，由主持验收部门出具验收意见书、省国土资源厅核发竣工验收合格证书。2、对验收不合格的治理工程，由主持验收部门提出整改要求，限期整改至合格。整改合格后再按验收程序组织验收。3、无法整改或整改后仍达不到验收要求的，对有关责任人或单位按照国家有关法律法规进行处理。8 工程移交与后期管护8.1 工程移交8.1.1 管护单位与移交县级以上国土资源主管部门根据治理工程所在区域、保护对象、受益主体等情况，在竣工验收合格后，及时指定治理工程后期管护单位，在县级人民政府主持下，办理资产和后期管护移交手续（附录5）。8.1.2 资料归

18、档建设单位按照项目管理办法第十九条的规定，监督各参建方落实资料归档。8.2 后期管护8.2.1管护监督与评估州（市）国土资源局应督导县（市、区）国土资源局做好治理工程竣工后管理维护的监管工作；在治理工程服务期内，对工程运行效果、管理维护情况进行跟踪评估。8.2.2 不同阶段管护规定在预验收前及初步验收合格后的治理工程试运行期内，由施工单位负责治理工程的管理维护；竣工验收合格并办理了工程管护移交手续后，由管护单位负责治理工程的日常巡视和维护管理。8.2.3 建设单位责任通过竣工验收后的治理工程，建设单位应落实工程运营期间管护制度。8.2.4 管护单位责任管护单位应按照管护制度、设计要求，明确管护

19、人员和管护职责，划定治理工程保护区、设立保护标志；定期对治理工程进行巡视检查，发现问题及时处置；超出管护单位处置能力的，应及时向建设单位或有关主管部门报告。8.2.5 施工单位责任施工单位应按照项目管理办法第二十六条的规定落实相关管护工作。9 附则9.1分年度实施验收要求须分多年度实施的治理工程，各年度工程完工后，建设单位应组织年度治理工程预验收。预验收合格的工程，建设单位应在30个工作日内向州（市）国土资源局提出年度治理工程初步验收申请，州（市）国土资源局应当及时组织年度治理工程初步验收，验收结果报省国土资源厅备案。待各年度治理工程全部实施完毕后，再由州（市）国土资源局向省国土资源厅提交竣工

20、验收申请，由省国土资源厅组织项目竣工验收。9.2 监测单位施工及试运行期的监测工作由施工单位负责（合同另有约定的按合同约定办理），治理工程移交后的监测工作由管护单位负责。9.3 验收文件与汇报形式提交验收的文件均以纸质与数字光盘两种形式提交；参建单位汇报采用多媒体形式汇报，以图、表、影像资料展示为主10 附录附录1云南省地质灾害治理工程工程验收申请表程工程特性和验收阶段年度工程验收预验收.竣工验收验收工程项目或编码申请验收日期备注文件名称年备月本日程项了已于年月日完工，并于竣作已就绪验特申！条件具名称NO:施工合同号申请验收记录随同报送的主要验收文2兮45右789申请单位：（公章）负责人：申请

21、日期：年月日其他需说明的事项填表人：填表日期：年月日注：申请单位分别为：预验收为监理单位或施工单位；初步验收为县（市）国土资源局；竣工验收为市（州）国土资源局。附录2云南省地质灾害治理工程工程质量预验收鉴定书工程名称工程地址建设单位施工单位开工日期年月日完工日期年月日工程规划编号数据库灾害体编号年_月_日工程质量预验收记录号：丄程名称一S开工日期工程概况亠一”号项目亠录»己、一、7、-攵*验f论结收验分程倉求V经要ITZT旬设一:一仁一部合部来分符分2控料一量资查一质制核合要付”巳一:，符项项定亠核-来求经项烦量憋质攵-观工验令付项求页漢食3合砂符第収強论、*A、亠、*A、V、*A、

22、T、参加验收单位日k章A:月一代法年定目法项A:日、责.)负月"章<目-Q项年/(位A:日责J负月一章"/(位（公章）监理工程师：总监理工程师：年月日（公章）项目技术负责人：项目经理：单位负责人：年月日龙单、序号于位工程称“名-亠料亠J资5A数*见意i-核1234567s91011-12滑坡治理工程盯料攻材亠1煮宀九商一久程单52核又.审一级建用一国变代5衣n血一、u一1/P乙亠ILT田宀一I、JL干歼呂匸“、格4?复利量进"你质及/人妙一农“丄X一KHVf丄录犯记P亠口匕告Z讽疑报*兀舌验込(口试小驼录能,永记性"蚀样的一、取件皿工证试“粧见浆十

23、/混及砂P¥豕一/A力T刀£曰r槽L、一/巴可八忖分、和-事八(贝资“典验”租试-狈拔料曰兀抗资Y旳刊测，着监亠隔索工E矶锚施一<一W一HS_s、/.Vi/rj录亠一里记一烦收"丄方、一单结工位查论施检£7二理经目项人:责日员查负量技质目目项项年*位曲论年监总帀樹日工理监月工程质量控制资料核查记录号：编建设单位验收结论法定代表人：年月日工程质量控制资料核查记录号：名略程称工施工单位、序号干位工程称名-A料一资“、份见意i-核文用切代仅料亠C材-要、亠比单一底，-交洽5程-.仅工单，呎、核一国更审nZ衣n比一:审v*P攻亠ILT4一L丁_一/J工Z危

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26、结论项目质量检查员：项目技术负责人：项目经理：年月日监理单位验收结论监理工程师：总监理工程师：年月日建设单位验收结论法定代表人：年月日附录3云南省地质灾害治理工程竣工质量初步验收鉴定书工程名称工程地址建设单位开工日期年月日完工日期年月日初步验收日期年月日工程规划编号数据库灾害体编号年_月_日一、治理工程概况工程名称工程地址灾害体类型防治等级工程概算万元合同金额万元工程预算万元完成投资万元建设内容参建单位及资质单位名称资质等级证书编号勘查单位设计单位施工单位监理单位监测单位二、竣工质量初步验收所需文件及资料验收意见序号名称验收意见1建设单位的施工管理报告2勘查单位的勘查总结报告3设计单位的设计总

27、结报告4施工单位的工程竣工报告5监理单位的工程监理报告6质量监督单位的质监报告7监测单位的变形监测报告8初步验收文件(1)项目管理文件(2)立项文件(3)勘测文件(4)可行性研究报告(5)设计文件(6)工程管理文件(7)监理文件(8)施工文件(9)监测文件(10)工程竣工文件(11)声像、电子档案及其他三、竣工质量初步验收小组意见执行基本建设程序的情况:对工程管理的评价:对工程施工的评价:对工程监理的评价:对工程资金管理的评价:要求进行整改的意见:初步验收小组意见:验收组姓名单位职称（职务）签名组长副组长成员四、参加竣工质量初步验收单位意见及代表签字建设单位意见（盖章）：监理单位意见（盖章）：

28、法定代表人：总监理工程师：施工单位意见（盖章）：设计单位意见（盖章）：项目负责人：项目负责人：勘查单位意见（盖章）：监测单位意见（盖章）：项目负责人：项目负责人：保留意见：保留意见人：时间年月附录4云南省地质灾害治理工程施工管理总结报告工程名称建设单位名称建设单位法定代表人工程规划编号数据库灾害体编号年_月_日一、治理工程基本情况工程名称工程地址灾害体类型防治等级勘查报告审批部门设计报告审批部门工程概算万元合同金额万元工程预算万元完成投资万元参建单位单位名称资质选定方法勘查单位设计单位施工单位监理单位监测单位一、工程概况:二、完成工程施工与合同约定内容情况:三、对工程施工（质量、进度）的评价:

29、四、对工程勘查、设计、监理、监测等的评价:五、工程资金使用情况:六、对工程竣工初步验收的意见:七、签章项目负责人签字：建设单位法定代表人签字：建设单位公章：年_月日二、地质灾害治理工程参建各方情况汇总表工程名称工程地址工程类型工程造价建设单位单位名称法人姓名法人职务施工单位单位名称资质证书号法人姓名资质级别勘查单位单位名称资质证书号法人姓名资质级别设计单位单位名称资质证书号法人姓名资质级别监理单位单位名称资质证书号法人姓名资质级别监测单位单位名称资质证书号法人姓名资质级别备注附录5云南省地质灾害治理工程竣工总结报告工程名称施工单位名称施工单位法定代表施工单位总工程师项目经理项目技术负责人工程规

30、划编号数据库灾害体编号年月日一、工程建设概况和合同履约情况:二、有关工程质量法律、法规和工程建设标准的执行情况:三、地基基础、主体结构和关键部位设计变更与实施情况:四、施工过程中发生的质量问题、质量缺陷及其相应的处理措施、遗留的质量问题对工程质量的影响：五、关键部位、重要工序、主要施工材料的质量控制措施落实及施工过程中的自检情况：六、工程资料的自检情况:七、工程质量的总体评价:八、签章项目经理签字：单位法定代表人签字:单位公章:注®®量与有程指程位置工简小的附录6云南省地质灾害治理工程勘查总结报告工程名称勘查单位名称勘查单位法定代表人勘查单位总工程师项目负责人工程规划编号数

31、据库灾害体编号年_月_日附录7云南省地质灾害治理工程设计总结报告工程名称设计单位名称设计单位法定代表设计单位总工程师项目负责人工程规划编号数据库灾害体编号年月日一、工程安全设计指标与设计标准符合强制性标准情况:二、设计及设计变更过程中内部质量控制情况:三、设计变更情况及其对原设计功能和安全的影响:四、对工程总体质量是否达到设计目标的总体评价:五、签章项目负责人签字：单位法定代表人签字：单位公章：年月日附录8云南省地质灾害治理工程变形监测报告工程名称监测单位名称监测单位法定代表监测单位总工程师项目负责人工程规划编号数据库灾害体编号年月_日缩小的简图，注明线画比例尺）2、变形监测主要成果图附录9云

32、南省地质灾害治理工程监理总结报告工程名称监理单位名称监理单位法定代表监理单位总工程师项目总监工程规划编号数据库灾害体编号年月日附录10云南省地质灾害治理工程竣工质量最终验收鉴定书工程名称工程地址建设单位开工日期年月日完工日期年月日初步验收日期年月日最终验收日期年月日工程规划编号数据库灾害体编号年月日一、治理工程基本情况工程名称工程地址灾害体类型防治等级工程概算万元工程决算万元建设内容参建单位及资质单位名称资质等证书编号勘查单位设计单位施工单位监理单位监测单位二、竣工质量最终验收所需文件及资料验收意见序号名称验收意见1建设单位试运行期管理报告2施工单位试运行期施工总结报告3监理单位试运行期监理报

33、告4监测单位试运行期监测报告5最终验收文件（1）初验时提出的整改意见的整改文件（2）工程试运行期管理文件（3）工程投资计划执行情况审查文件（4）工程竣工财务决算和审批文件（5）工程试运行期监理文件（6）工程试运行期监测文件（7）声像、电子档案及其他文件四、竣工质量最终验收小组意见质量最终验收小组意见：质量最终验收小组年月日最终验收小组签字验收组姓名单位职称（职务）签名组长-副组:长员成五、参加竣工质量验收单位意见及代表签字建设单位意见（盖章）：监理单位意见（盖章）：项目负责：总监理工程师：施工单位意见（盖章）：设计单位意见（盖章）：项目负责人：项目负责人：勘查单位意见（盖章）：监测单位意见（盖章）：项目负责人:项目负责人:附录11云南省地质灾害治理工程试运行管理报告工程名称建设单位名称建设单位法定代表人工程规划编号数据库灾害体编号年_月_日一、治理工程基本情况工程名称工程地址灾害体类型防治等级工程概算万元工程决算万元初步验