宏源证券天游手机开户流程说明20141208

1、目录页1 活动概述 流程规划 流程管理场地规划2345678视觉设计舞台设计礼品推荐项目预算宏源证券天游手机开户流程说明二一四年十二月八日目录页目录0.下载安装和功能简介1.新开理财户2.新开股票户3.转户4.个人中心-加挂股东账户(转户)5.个人中心-续开股东账户6.常见问题说明FAQ目录页0.下载安装ANDROID版下载地址：，软件下载-手机开户android版IPHONE版苹果商店app store搜索“宏源证券”。选择“宏源证券天游手机开户”注：当前还不能搜到。软件已提交苹果商店，苹果公司需要审核后才能上架，正式上架后会通知大家。目录页0. 功能简介开户账号查询：查询已开立的资金账号办

2、理三方存管/设置密码/回访激活：主流程办理失败时，在这儿补办续开股东账户：已在我司开立理财户（资金账户），想续开沪A、深A股票账户。需视频见证。加挂股东账户（转户）：已在我司开立理财户（资金账户），将已在其他券商开立的股票账户转至我公司。不需视频见证，但需现拍大头照。理财户：可以用来购买基金和理财产品，不能买卖股票。不需要视频见证股票户：可以用来买卖股票，也可以购买基金和理财产品。需要视频见证转户：不需要视频见证，但需现拍大头照。目录页1.新开理财户理财户：1.可以用来购买基金和理财产品，不能买卖股票。2.不需要视频见证，7*24小时接受申请。目录页1.1新开理财户-手机验证和选择营业部目录页

3、1.2新开理财户-身份证上传温馨提示：身份证字体从左到右的顺序摆放；证件占照片的80%以上；照片避免反光或发虚目录页1.3新开理财户-资料确认目录页1.4新开理财户-安装数字证书目录页1.5新开理财户-签署协议和开户结果目录页1.6新开理财户-三方存管注：虽然在交易日9-16点以外不能立即办理三方存管，但仍建议客户在这一步先选择一家银行以继续完成后面的开户流程（这一步提交时会报“三方存管办理失败”的提示），这样下一交易日只需登录“个人中心”完成“办理三方存管”步骤。目录页1.7新开理财户-设置密码与回访目录页2.新开股票户股票户：1.可以用来买卖股票，也可以购买基金和理财产品。2.需要视频见证

4、，视频见证工作时间：每日8至22点。3.需要连中登查询客户是否已开户，中登查询时间：交易日9至16点。目录页2.1新开股票户-手机验证和选择营业部目录页2.2新开股票户-身份证上传身份证字体从左到右的顺序摆放；证件占照片的80%以上；照片避免反光或发虚目录页2.3新开股票户-资料确认目录页2.4新开股票户-视频见证目录页2.5新开股票户-安装数字证书目录页2.6新开股票户-签署协议与开户结果目录页2.7新开股票户-三方存管注：虽然在交易日9-16点以外不能立即办理三方存管，但仍建议客户在这一步先选择一家银行以继续完成后面的开户流程（这一步提交时会报“三方存管办理失败”的提示），这样下一交易日只

5、需登录“个人中心”完成“办理三方存管”步骤。目录页2.8新开股票户-设置密码与回访目录页3.转户转户：不需要视频见证，但需现拍大头照。7*24小时接受申请。目录页3.转户“转户”流程 = “新开理财户”流程+个人中心“加挂股东账户”流程。=+目录页3.1转户-手机验证和选择营业部目录页3.2转户-身份证上传身份证字体从左到右的顺序摆放；证件占照片的80%以上；照片避免反光或发虚目录页3.3转户-资料确认目录页3.4转户-安装数字证书目录页3.5转户-签署协议和开户结果目录页3.6转户-三方存管注：虽然在交易日9-16点以外不能立即办理三方存管，但仍建议客户在这一步先选择一家银行以继续完成后面的

6、开户流程（这一步提交时会报“三方存管办理失败”的提示），这样下一交易日只需登录“个人中心”完成“办理三方存管”步骤。目录页3.7转户-设置密码与回访目录页3.8转户-温馨提示和中登查询目录页3.9转户-上传大头像目录页3.10转户- 选择加挂账户类型目录页3.11转户- 加挂结果1.如果客户的加挂（转户）被驳回，应会收到以下类型的短信：【宏源证券】尊敬的客户，您申请加挂股东账户被驳回，驳回原因是：证件地址录入错误、三方存管银行未签约、沪深账户状态为小额休眠、正面免冠照片拍摄不清晰-退订回复02.证件地址录入错误：客户将本人身份证复印件传真到开户营业部柜台，请存管人员更新一柜通中的错误证件信息或

7、证件照片，再由营业部工作人员联系理财服务部郑泓，总部审核通过后，通知营业部工作人员联系客户重新加挂或续开股东。3.三方存管银行未签约：客户在”个人中心-办理三方存管” 补办三方存管后，再在“个人中心-加挂股东账户”重新发起加挂。4.账户休眠：客户须临柜办理。5.正面照不合格：客户在“个人中心-加挂股东账户”重新发起加挂。目录页4.个人中心-加挂股东账户(转户)加挂股东账户（转户）：已在我司开立理财户（即资金账户，且必须是通过我司网上开户或手机开户系统开出的资金账户），将已在其他券商开立的股票账户转至我公司。不需视频见证，但需现拍大头照。目录页4.1个人中心-加挂股东账户（转户）-温馨提示和中登

8、查询目录页4.2个人中心-加挂股东账户（转户）-上传大头像目录页4.3个人中心-加挂股东账户（转户）- 选择加挂账户类型目录页4.4个人中心-加挂股东账户（转户） - 加挂结果1.如果客户的加挂（转户）被驳回，应会收到以下类型的短信：【宏源证券】尊敬的客户，您申请加挂股东账户被驳回，驳回原因是：证件地址录入错误、三方存管银行未签约、沪深账户状态为小额休眠、正面免冠照片拍摄不清晰-退订回复02.证件地址录入错误：客户将本人身份证复印件传真到开户营业部柜台，请存管人员更新一柜通中的错误证件信息或证件照片，再由营业部工作人员联系理财服务部郑泓，总部审核通过后，通知营业部工作人员联系客户重新加挂或续开

9、股东。3.三方存管银行未签约：客户在”个人中心-办理三方存管” 办理三方存管后，再在“个人中心-加挂股东账户”重新发起加挂。4.账户休眠：客户须临柜办理。5.正面照不合格：客户在“个人中心-加挂股东账户”重新发起加挂。目录页5.个人中心-续开股东账户续开股东账户：已在我司开立理财户（即资金账户，且必须是通过我司网上开户或手机开户系统开出的资金账户），想续开沪A、深A股票账户。需视频见证。目录页5.1个人中心-续开股东账户-签证书协议目录页5.2个人中心-续开股东账户- 视频见证目录页5.3个人中心-续开股东账户-安装数字证书目录页5.4个人中心-续开股东账户-签署协议和开户结果目录页目录页6.常见问题解答FAQ-1这是开理财户下载安装证书时可能出现的问题，处理方法：1.返回查看客户资料是否与身份证原件完全一致，若不一致，请修改；2.证书系统出问题了，请联系总部查处。这是开